新版实验室CNAS认可质量手册、程序文件及其记录表卡

质量手册文件编号：GDAML/SC-2023版本：D/0页码：第页供应品名称型号供应品类别FORMCHECKBOX仪器/设备FORMCHECKBOX检测消耗品FORMCHECKBOX服务供应商地址联系人电话评价内容评价资信能力供货/服务业绩质量保证能力1.营业执照FORMCHECKBOX有FORMCHECKBOX无2.ISO质量管理体系认证FORMCHECKBOX有FORMCHECKBOX无3.产品认证FORMCHECKBOX有FORMCHECKBOX无4.是否具备法定计量认证、认可资格（及其附表）：FORMCHECKBOX有FORMCHECKBOX无5.其它资质证书FORMCHECKBOX有FORMCHECKBOX无注：以上内容如有请提供复印件价格合理性交货/能力售后/服务评价结论评价评价意见：建议：FORMCHECKBOX列入合格供应商名册FORMCHECKBOX暂不列入合格供应商名册质量负责人：日期：批准批准意见：实验室主任：日期：*不适用项目请划“/”采购申请单ZLJL-05-04-2023合格供应商名册ZLJL-05-02-2023序号供应商名称评价级别供应品联系人联系方式审核人批准人类别名称型号电话传真评价年度评价日期供应/服务商联系人物资分类FORMCHECKBOX仪器/设备FORMCHECKBOX检测消耗品FORMCHECKBOX服务评价项目结果品质（总分40分）计算方法：品质得分=(本年度交货合格批次数/本年度交货批次总数)×100%×40分*本年度交货合格批次数=次*本年度交货批次总数=次◆品质得分分评价人：职务：日期：交期（总分20分）计算方法：交期得分=(本年度交货及时批次数/本年度交货批次总数)×100%×20分*本年度交货及时批次数=次；*本年度交货批次总数=次。◆交期得分分评价人：职务：日期：价格（总分20分）计算方法：FORMCHECKBOX高（0～5分）FORMCHECKBOX偏高（6～10分）FORMCHECKBOX满意（11～15分）FORMCHECKBOX很满意（16～20分）◆价格得分分评价人：职务：日期：配合度（总分20分）计算方法：FORMCHECKBOX差（0～5分）FORMCHECKBOX一般（6～10分）FORMCHECKBOX满意（11～15分）FORMCHECKBOX很满意（16～20分）◆配合度得分分评价人：职务：日期：总分评价结论90分以上（含）：A类供应商，优先采购70分以上（含）：B类供应商，部分采购60分以上（含）：C类供应商，限期改善，根据改善效果决定是否继续采购60分以下：D类供应商，取消合格供应商资格评价意见：结论：是否纳入下年度合格供应商名册？FORMCHECKBOX是FORMCHECKBOX否审核人：职务：日期：批准人：职务：日期：采购申请单采购品类别FORMCHECKBOX仪器/设备FORMCHECKBOX检测消耗品FORMCHECKBOX服务FORMCHECKBOX其它采购内容采购品名称规格数量备注说明：使用部门：申请人：日期：审核意见：审核人：日期：批准意见：批准人：日期：*供应商由技术负责人从合格供应商名册中选定*由实验室主任或其授权人审批仪器/设备验收记录表ZLJL-05-05-2023采购合同号生产厂家仪器/设备名称型号到货日期出厂编号外观检查包装完好FORMCHECKBOX产品无变形、破损等FORMCHECKBOX产品型号、规格与采购合同相符FORMCHECKBOX备注：仪器设备、主要部件（附件）序号名称/型号验收数量备注所属软件、技术资料、说明书序号名称/型号验收数量备注验收情况验收人签字：日期：仪器设备验收记录表

仪器/设备调试调试设备运行情况说明（包括调试部位的运行情况）：调试内容：设备验收部门意见：验收结论：参与验收人员签字：日期：备注：年度采购清单ZLJL-05-06-2023年度采购清单编制：审核：记录编号：ZLJL-05-06-2023序号供应商名称供应品数量单价金额使用部门类别名称型号服务客户程序编号：GDAML/CX-06-2023版本：D/006.服务客户程序GDAML/CX-06-20231.目的与客户建立良好的协作和沟通，使顾客对本公司相关服务感到满意，并不断提高服务质量，改进管理体系。2.范围适用于本公司对客户提供服务的各个环节及对客户要求的处理。3.职责3.1技术负责人3.1.1对客户在检测前、中、后所提出的有关检测工作的技术问题进行解答，提供相应的技术支持；3.2质量负责人3.2.1对客户进入检测活动区域的要求进行批准，并安排人员陪同；3.2.2针对客户所提出的要求，组织相关人员对其进行审批，并安排实施。4.工作程序4.1客户参观及活动4.1.1当客户或其代表有需要时，允许其进入本公司实验室的相关区域观察为其进行的检测工作；允许客户在本公司进行出于验证目的所需的检测物品的准备、包装和发送工作。对于客户在本公司活动的需求，接收客户需求信息的相关人员须告知质量负责人，质量负责人同意后，安排专门人员陪同，陪同人员应根据《保护机密信息和所有权程序》的要求，注意在客户活动过程中对其他客户机密信息的保护，并积极主动满足客户的合理要求，保持良好的沟通。4.2客户的接待4.2.1业务员负责客户的接待工作，询问客户对本公司的服务需求并做相应的记录；在需要回答客户有关检测的具体技术问题时，可以寻求技术负责人或其安排的相关技术人员支持，对客户所提出有关检测内容的相关技术问题进行解答。4.3沟通与合作4.3.1管理组主任负责就客户对本公司检测工作及服务进行回馈调查，回收《客户满意度调查表》，将其给质量负责人。管理组主任需要对《客户满意度调查表》进行汇总统计，并填写《客户满意度年度汇总表》，作为管理评审内容之一，其汇总周期为一年。4.3.2质量负责人根据管理组主任所提供的《客户满意度调查表》对客户反馈进行分析，如涉及到客户投诉的反馈，应按照《申诉和投诉处理程序》进行处理。4.3.3对于客户或其代表来电、来人、来函给出的意见和建议，受理人员应及时记录并报告给质量负责人，由质量负责人对相关意见和建议组织安排分析和处理。5.相关文件《保护机密信息和所有权程序》GDAML/CX-01-2023《申诉和投诉处理程序》GDAML/CX-07-20236.记录《客户满意度调查表》ZLJL-06-01-2023《客户满意度年度汇总表》ZLJL-06-02-2023客户满意度调查表LJL-06-01-2023客户填写客户：优秀一般差地址：联系人：填表日期：10987651.业务/接待人员的服务态度FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX2.业务/接待人员的沟通能力FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX3.业务/接待人员的响应速度或回复及时性FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX4.出具检测报告的及时性FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX5.检测结果的准确性FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX6.检测报告并易于理解FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX7.处理投诉抱怨的及时性FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX8.对投诉抱怨处理的结果FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX9.对我司服务的专业性评价FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX10.对我司服务的总体满意程度评价FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX总分：分满意度评定：FORMCHECKBOX满意（80分（含）以上）FORMCHECKBOX不满意（80分以下）意见：质量负责人：日期：客户满意度年度汇总表ZLJL-06-02-2023汇总年度：序号客户名称满意度评定不满意原因满意不满意FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOXFORMCHECKBOX统计与结论本年度回收有效的客户满意度调查表满意不满意满意度共份共份共份%目标完成情况：质量负责人：日期：*满意度=客户满意度调查表评定为满意的份数÷本年度回收有效的客户满意度调查表份数×100%申诉和投诉程序编号：GDAML/CX-07-2023版本：D/007.申诉和投诉程序GDAML/CX-07-20231.目的正确、妥善处理来自客户和其他方面的申诉和投诉，改进管理体系，提升顾客对本公司检测工作及服务的满意度。2.范围适用于所有来自客户和其他方面申诉和投诉的处理。3.职责3.1质量负责人3.1.1主持客户申诉和投诉的调查、处理工作，批准处置措施；3.1.2负责《申诉和投诉处理程序》的有效性维护。3.2管理组主任3.2.1负责主持客户申诉和投诉的信息汇总。4.工作程序4.1申诉和投诉信息4.1.1客户的申诉和投诉可来自各个方面，包括电话投诉，口头投诉，电子邮件投诉、客户满意度调查回馈等途径。4.2申诉和投诉受理4.2.1本公司所有人员在接收到客户的申诉和投诉时，均应立刻报告给管理组主任，由其填写《客户申诉和投诉登记表》并整理相关信息资料交给质量负责人，质量负责人根据实际情况组织安排调查、处理工作。4.2.2申诉和投诉所针对的人员不能直接参与到客户申诉和投诉处理工作中去，如果涉及到对质量负责人的申诉和投诉时，则应由实验室主任主持对申诉和投诉的调查、处理工作及批准处置措施。4.3申诉和投诉调查4.3.1质量负责人主持对所搜集到的申诉和投诉信息进行核实，与所提出申诉和投诉的客户及其代表直接沟通，了解相关内容，确实认定责任方及责任人，并做好相关的调查记录。4.3.2质量负责人同时需要与被投诉对象（如果存在）进行沟通，了解相关内容，并做好记录，以免对客户投诉作出片面的判断。4.3质量负责人对于客户针对检测结果的申诉调查，应包括以下内容：a)检测依据是否正确、有效；b)所用仪器设备是否在检定周期之内，是否符合标准要求；c)检测方法是否符合标准要求，是否有效；d)检测工作程序是否符合规定要求；e)检测环境条件是否符合标准要求；f)数据处理是否正确。4.4申诉和投诉处理4.4.1针对检测结果的申诉，经调查确认，如检测结果正确，则应由技术负责人或相关技术人员就检测结果向客户做出解释，确保客户最终理解并接受检测结果，消除误会；如确实因本公司原因而造成检测结果不正确，则应立刻启用《不符合工作控制程序》和《纠正措施控制程序》进行原因分析，并采取纠正措施。4.4.2针对本公司人员公正性行为、服务态度及执行合同方面的投诉，经调查确认，如确实存在相关问题，质量负责人应根据实际情况对相关人员进行相应的处罚；如投诉内容不属实，应由质量负责人安排对客户的投诉做出充分解释，消除误会。对于客户无理的投诉要求，质量负责人有权拒绝受理，但相关人员仍应尽可能避免此种情况的发生。4.4.3当客户对检测结果有异议，要求重新检测理由充分时，应安排复检。如复检结果证明原检测结果无误，则客户需承担本次复检的费用；如复检结果与原检测结果不符，应根据《结果报告管理程序》重新出具检测报告，并在新的报告中注明产生不一致结果的原因、更改时间、原报告编号及原报告无效声明，同时收回原报告，新的报告在重新审批后发送客户，必要时，对其进行解释，此次复检免收客户检测费用。4.4.4申诉和投诉的处理应具有时效性，质量负责人应在最短时间内开展严肃、认真的调查、处理工作，对于情节较为严重的申诉和投诉问题，质量负责人应向实验室主任报告，共同与客户协商并妥善处理。4.5申诉和投诉记录4.5.1管理组负责申诉和投诉相关调查、处理记录做好整理并存档，在管理评审时，可作为改进管理体系的依据。

5.相关文件《不符合工作控制程序》GDAML/CX-08-2023《纠正措施控制程序》GDAML/CX-09-2023《结果报告管理程序》GDAML/CX-29-20236.记录《客户申诉和投诉处理登记表》ZLJL-07-01-2023客户申诉和投诉处理登记表ZLJL/07－01-2023客户申诉和投诉处理登记表ZLJL/07－01-2023申诉和投诉单位电话投诉人投诉方式投诉日期送检日期检测报告编号申诉和投诉内容：受理人签字：日期：调查结果：负责人签字：日期：处理意见：负责人签字：日期：审批意见：审批人签字：日期：不符合检测工作的控制管理程序编号：GDAML/CX-08-2023版本：D/008.不符合工作控制程序GDAML/CX-08-20231.目的识别和控制检测工作中出现的不符合项，使不符合工作得到及时、妥善的处理，确保检测结果、报告的准确性，防止不合格报告的发放或使用。2.范围适用于检测工作或技术活动各环节出现的不符合工作的控制。3.职责3.1质量负责人3.1.1负责主持管理体系方面不符合工作的评价；3.1.2负责管理体系方面不符合工作的处置审批；3.1.3负责《不符合工作控制程序》的维护工作，确保其有效性。3.2技术负责人3.2.1负责主持技术方面不符合工作的评价；3.2.2负责技术方面不符合工作的处置审批。3.3监督员3.3.1负责日常检测工作的监督，发现不符合工作立刻报告给相关负责人。3.4内审员3.4.1负责内审中不符合工作的识别、评估。4.工作程序4.1不符合工作的识别和报告4.1.1根据不符合可能造成的后果，本公司将不符合分为一般不符合和严重不符合。a)一般不符合：个别或少量偏离文件规定，对管理体系的有效性或检测结果未产生严重不良影响的不符合。b)严重不符合：对检测结果质量产生了严重的不良影响或对管理体系有着明显偏离的不符合。4.1.2本公司所有人员均有义务识别不符合工作，识别不符合的方法可包括如下内容：a)日常质量监督员的监督工作；b)测试工程师检测工作中的环境监控；c)环境监控记录的分析；d)客户申诉和投诉及相关信息反馈；e)设备仪器的校准/计量检定和期间核查；f)影响检测结果的消耗品质量的期间核查；g)检测报告的审核；h)内部审核及外部审核；i)管理评审等；4.1.3本公司人员在发现不符合工作后，应及时向质量负责人或技术负责人报告，并填写《不符合记录表》。4.2不符合工作的评价4.2.1相关负责人组织相关人员对不符合进行分析评价，并给出处理意见，对不符合工作的可接受性做出判断。4.2.2内部审核中发现的不符合，由内审员对其进行评价并提出处理意见，内审组长批准。4.3不符合工作的处理4.3.1一般不符合的处理相关人员发现检测活动已经偏离了体系文件的要求形成了不符合工作时，应及时向相关负责人报告，并由其采取一下措施：a)立即暂停检测活动，向相关人员了解发生的不符合工作的背景及原因，当确认不符合工作为一般不符合时，根据《纠正措施控制程序》进行处理。b)当不符合工作的分析结果涉及到管理体系文件的合理性时，应根据《文件控制程序》对所涉及到的管理体系文件进行修订、评审工作。c)分析确认不符合工作是由于检测资源不足所导致时，应由技术负责人组织安排对检测资源进行补充。d)在确认纠正工作有效，并完成纠正工作后，由相关负责人负责恢复检测工作。4.3.2严重不符合的处理当在监督或核查中发现或识别检测活动已经严重偏离了体系文件，造成了涉及法律、安全和客户利益的严重不符合时，监督或核查人员应当立即向相关负责人报告，由相关负责人采取以下措施：a)立即暂停检测活动，向相关人员了解发生的不符合工作的背景及原因，当确认不符合工作为一般不符合时，根据《纠正措施控制程序》进行处理。b)技术负责人组织有关人员分析原因，对可能造成的法律、安全和经济利益的后果以及客户的可接受性进行评价，与相关人员协商后提出处理意见，如分析认为事态较为严重时，应立即停止一切相关的检测活动和工作、扣发尚未发出的检测报告，必要时由质量负责人协同组织专题审核，以防止不符合工作造成更严重的不良后果；c)当判断不符合工作是由于缺少文件或由于文件有误，或操作人员技能达不到要求，或检测资源配置不足，且不符合工作还可能会再度发生时，应制定一个完整的纠正措施实施计划，在得到相关负责人批准后，有关人员立即实施纠正措施并规定负责和执行人以及限制的完成时间。实施纠正措施应执行《纠正措施控制程序》，并指定最终纠正措施的验证人员；d)当不符合工作已直接影响到先前的检测工作或公司已出具的检测报告时，技术负责人应要求有关人员扣发报告或以书面通知客户的方式追回已发出的报告，公司应主动考虑不符合可能引发的合同纠纷或可能给客户利益造成的损失；e)当不符合工作导致公司能力在一段时间内不能满足客户要求时，技术负责人应通知客户取消检测工作；f)如通过内审发现管理体系运行的严重不符合工作时，质量负责人应视情节分别安排有关人员采取纠正活动或实施纠正措施，必要时组织专题内审，内审员跟踪纠正活动的有效性。4.4不符合工作处理的验证4.4.1相关负责人组织人员对不符合工作纠正或纠正措施的有效性进行跟踪验证，证实所采取的纠正或纠正措施已将所产生的不符合工作消除后，批准所涉及人员恢复相关工作。5.相关文件《纠正措施控制程序》GDAML/CX-09-20236.记录《不符合记录表》ZLJL-08-01-2023不符合记录表ZLJL-08-01-2023不符合记录表ZLJL-08-01-2023不符合描述：核查人：日期处置意见：核查人：日期复查意见：核查人：日期纠正措施控制程序编号：GDAML/CX-09-2023版本：D/009.纠正措施控制程序GDAML/CX-09-20231.目的为了保证在质量和技术活动中发现不符项实施有效的纠正措施，以实现体系的持续改进并保证其完善性。2.范围适用于在管理体系运行中和在检测工作活动中出现的不符合工作项而采取纠正措施的制定、实施与验证。3.职责3.1质量负责人3.1.1负责针对管理体系不符合工作所采取的纠正措施的审批、验证工作。3.2技术负责人3.2.1负责针对技术方面不符合工作所采取的纠正措施的审批、验证工作。3.3管理组主任3.3.1负责采取纠正措施所涉及相关记录的管理、保存工作。4.工作程序4.1质量信息的收集与不符合的确定4.1.1对不符合项的来源和识别，详见《不符合工作控制程序》。4.1.2对于发生的不符合，应按照《不符合工作控制程序》进行纠正。4.1.3对于可能重复发生的不符合项，应制定纠正措施。4.2纠正措施的制定4.2.1对于管理体系运行中和在检测工作活动中出现的问题，需采取纠正措施时，相关负责人填写《采取纠正措施记录表》，组织相关人员制定明确的纠正措施，并由相关人员根据其要求实施纠正措施。4.2.2对于管理体系运行中和在检测工作活动中重复出现的问题，相关负责人应组织相关人员参加根本原因的分析会议，分析问题重复产生的根本原因，填写《采取纠正措施记录表》，并制定相应的纠正措施及实施纠正措施。4.3纠正措施的实施及验证4.3.1由纠正措施而导致的任何变更应形成文件，此文件应根据《文件控制程序》及时发布执行。4.3.2监督员对纠正措施的实施过程、纠正措施的结果进行监控，认真检查纠正措施是否切实消除了问题发生的原因，以便验证纠正措施的有效性。4.3.3针对发现的比较严重的不符合项，经评价问题确实严重或严重危害检测业务且已经影响到本公司实际运作情况是否符合管理体系或CNAS-CL01（即《检测和校准实验室能力认可准则》）或《检验检测机构资质认定评审准则》或其它相关认可准则要求时，应当立即报告实验室主任，由其决定是否需要采取附加审核，并安排质量负责人按照《内部审核控制程序》的要求对不符合项所涉及的相关活动区域进行审核。4.3.4纠正措施若引起文件的更改，按《文件控制程序》执行。4.4纠正措施记录4.4.1管理组主任负责对采取纠正措施所涉及相关记录的管理、保存工作，作为管理评审的内容之一。5.相关文件《文件控制程序》GDAML/CX-02-2023《不符合工作控制程序》GDAML/CX-08-20236.记录《实施纠正措施记录表》ZLJL-09-01-2023实施纠正措施记录表ZLJL-09-01-2023实施纠正措施记录表ZLJL-09-01-2023不符合事实描述：报告人：日期：不符合性质评审意见：1.不符合性质:一般不符合严重不符合2.措施要求：纠正纠正措施纠正处置意见：评审人：日期：原因分析：：日期：纠正措施计划：批准人：日期：纠正措施实施记录：：日期：措施验证：验证方式：提供见证的材料现场跟踪检查见证验证结论：有效无效有关说明（必要时）：验证人（监督员；内审员）：日期：实施预防措施程序编号：GDAML/CX-10-2023版本：D/010.实施预防措施程序GDAML/CX-10-20231.目的通过对预防措施的计划制定和实施进行控制，确保预防措施的有效性。以减少不合格检测工作出现的可能性。2.范围适用于为了消除潜在的不符合，减少不符合出现的可能性所采取的预防措施。3.职责3.1技术负责人3.1.1负责针对检测工作、技术运作方面潜在的不合格原因分析，制定预防措施实施计划；3.1.2负责检测工作、技术运作方面预防措施的审批工作。3.2质量负责人3.2.1负责针对管理体系运行过程中质量管理方面潜在的不合格原因分析，制定预防措施实施计划；3.2.2负责管理体系运行过程中质量管理方面的预防措施的审批工作。3.3监督员3.3.1负责预防措施实施的监督和跟踪验证。4.工作程序4.1潜在的不符合识别4.1.1本公司潜在的不符合信息来源可包括：市场调查、行业信息、政府文件、媒体报道、内审、外审、管理评审、质量趋势及客户和社会的要求和期望、实验室间比对或能力验证结果等方面。4.1.2本公司全体员工均有权且有义务在日常的工作中对潜在的不符合的进行识别，当发现潜在的不符合时，应及时上报相关负责人，以便其及时制定预防措施。4.2预防措施计划的制定4.2.1相关负责人负责组织有关人员根据潜在不合格原因进行分析，并根据分析结果制定预防措施计划，计划中应考虑到如下内容：a)潜在不合格原因的严重程度；b)对体系其他要素的影响；c)采取措施所需的资源和时间；d)选择能从根本上消除产生不合格的潜在原因的措施；e)负责实施的责任人员和岗位；f)如何控制措施的效果；g)措施完成的时限；4.2.2相关负责人制定预防措施计划时，应填写《实施预防措施计划表》，并组织相关人员对其进行评审，通过评审后方可批准实施。4.3预防措施的实施及验证4.3.1预防措施计划审批通过后由相关负责人安排相关人员根据计划实施预防措施。4.3.2在采取预防措施的过程中，监督员应对预防措施实施的效果进行监控，以保证所采取预防措施的有效性，在预防措施完成后的一个月内，监督员应对所采取的预防措施进行验证，并将结果报告给相关负责人。4.3.3对经验证为有效的预防措施，要利用改进的机会，对管理体系或技术程序进行改进。质量负责人应按照《文件控制程序》，组织相关人员对管理体系或技术程序进行修改。4.4预防措施记录整理4.4.1管理组主任负责保存预防措施原因分析、制定、实施和验证有关的记录，作为管理评审的内容之一。5.相关文件《文件控制程序》GDAML/CX-02-20236.记录《实施预防措施计划表》ZLJL-10-01-2023实施预防措施计划表实施预防措施计划表潜在的不符合描述：申报人：日期：原因分析和预防措施计划：负责人：日期：预防措施计划审批：批准人：日期：预防措施实施记录：负责人：日期：验证意见：验证方式：提供见证的材料现场跟踪检查见证验证结论：有效无效有关说明（必要时）：监督员：日期：记录控制程序编号：GDAML/CX-11-2023版本：D/011.控制程序GDAML/CX-11-20231.目的规范记录的形成、流转、收集、标识、归档、保管、查阅、处置工作，为检测工作满足有关法律、法规及规定要求和质量管理体系有效运行提供可靠的证据。2.范围适用于本公司与质量管理体系有关的各类工作的记录控制。3.职责3.1技术负责人3.1.1负责技术记录格式的审批。3.2质量负责人3.2.1负责质量记录格式的审批。3.3资料员3.3.1负责对各部门收集的记录进行归档和保管。4.工作程序4.1工作流程图

4.2记录的分类及形式4.2.1本公司记录按照使用要求可分为质量记录和技术记录。4.2.2管理体系运行中形成的记录即为质量记录，其内容可包括：a)文件控制记录；b)合同评审记录；c)检测分包记录；d)服务和供应品采购记录；e)服务客户及处理客户申诉和投诉记录；f)不符合、纠正、预防措施的记录；g)内部审核和管理评审记录等。4.2.3检测相关数据、信息的记录即为技术记录，其内容可包括：a)人员培训和考核记录；b)导出原始数据记录；c)仪器设备的校准记录；d)仪器设备运行检查记录；e)实验室间比对或能力验证记录；f)检测报告等；4.2.4记录可以以纸张、电子媒体等形式保存。4.3记录格式编制及要求4.3.1记录格式的编制及变更，按照《文件控制程序》执行。4.3.2记录格式的编号详见《文件控制程序》。4.3.3在记录格式在发生更改、修订或作废处理后，资料员应及时发布信息，确保本公司各场所人员均能及时了解到相关信息并使用有效格式的记录表格，严禁私自变更记录表格的格式或使用无效的记录表格。4.4记录的填写及要求4.4.1记录要及时填写、内容完整、字迹清楚、标识明确、签字和印章清晰。各部门负责人或记录审批人对记录的真实性负责。4.4.2每项检测的记录应包含足够的信息，以便识别不确定度的影响因素，并保证该检测在尽可能接近原条件的情况下能够重复。4.4.3由计算机直接输出的原始记录或图谱，应注明检测或校准物品（或检测）编号、检测日期。4.4.4当所填记录出现错误时，每一错误应划改，保留记录的过程，不可涂擦掉，以免字迹模糊或消失，并将修改值填写在其旁边，对记录改动的任何人员应有改动人员的修改章或签名。对以电子形式存储的记录，同样按上述措施要求进行更改，防止原始数据的丢失或改动。4.4.5审核人员在对记录的审核过程中，无权对记录内容进行更改。4.4.6记录在流转时应进行自检与互检，以防漏填。承接者有权拒收不完善的记录。流转中的记录不得污损、失落，若发现失落和污损应尽快报告该记录的主管部门并及时补上或修复。4.5记录的存档4.5.1本公司针对记录档案、保管期做出了明确的规定，详见附件1:《记录档案、保管期一览表》。4.5.2所有归档记录的应存放在文件夹、文件袋或文件盒内，并填写《记录归档登记表》放在归档记录的首页处。4.5.3记录应保存在安全、干燥和方便查找的地点，做好防火、防虫蛀、防潮等工作。4.5.4对于保存在磁盘中的记录，应防压、防磁、防晒、并应有备份以防记录内容丢失。4.5.5记录的保存期限按附件1:《记录档案、保管期一览表》中要求予以保存，当有合同要求时，按合同规定保存。4.6记录的查阅4.6.1查阅记录需经记录存档部门负责人同意，并在《记录查阅登记表》上登记后，方可查阅记录，对所查阅的记录内容，禁止涂改、删除。4.7记录的保密4.7.1记录的应按照《保护机密信息和所有权程序》进行保密控制。4.7.2记录借阅人员未经许可不得复制、摘抄或将记录带离指定场所，不得查阅其他无关记录。4.7.3未经允许本公司人员不得将记录内容及相关信息透露给与其无关的客户。4.8记录的销毁4.8.1记录保存期满，记录保管人员整理出超过存档年限的记录，填写《记录销毁审批表》，经部门负责人审批后由记录保管人员按审批意见进行处置。4.8.2对于过期记录需要作为参考资料保留时，需在记录封面醒目处加盖“过期保留”标识章以示区别，并与有效记录分开存放。5.相关文件《文件控制程序》GDAML/CX-02-2023《保护机密信息和所有权程序》GDAML/CX-01-20236.记录《记录归档登记表》ZLJL-11-01-2023《记录查阅登记表》ZLJL-11-02-2023《记录销毁审批表》ZLJL-11-03-2023

附录1记录档案、保管期一览表序号程序文件表格名称表格编号保存期1保护机密信息所有权程序保护机密信息和所有权工作检查记录表ZLJL-01-01-202352质量管理体系文件控制和维护程序内部受控文件登记表ZLJL-02-01-202353外来文件资料登记表ZLJL-02-02-202354文件发放回收登记表ZLJL-02-03-202355文件借阅登记表ZLJL-02-04-202356体系文件置换申请表ZLJL-02-05-202357体系文件更改审批表ZLJL-02-06-202358文件销毁记录表ZLJL-02-07-202359年度文件评审表ZLJL-02-08-2023510要求、标书和合同评审程序合同协议登记表ZLJL-03-01-2023511合同评审记录表ZLJL-03-02-2023512报价单ZLJL-03-03-2023513检测委托单ZLJL-03-04-2023514检测工作的分包管理程序检测分包方评审表ZLJL-04-01-2023515合格分包方名册ZLJL-04-02-2023516外部支持服务和供应品管理程序供应商评价表ZLJL-05-01-2023517合格供应商名册ZLJL-05-02-2023518服务客户程序客户满意度调查表ZLJL-06-01-2023519客户满意度年度汇总表ZLJL-06-02-2023520申诉和投诉处理程序客户申诉和投诉处理登记表ZLJL-07-01-2023521不符合检测工作的控制管理程序不符合记录表ZLJL-08-01-2023522纠正措施控制程序实施纠正措施记录表ZLJL-09-01-2023523实施预防措施程序实施预防措施计划表ZLJL-10-01-2023524记录控制程序记录归档登记表ZLJL-11-01-2023525记录查阅登记表ZLJL-11-02-2023526记录销毁审批表ZLJL-11-03-2023527内部审核控制程序年度内审计划表ZLJL-12-01-2023528内部审核日程计划ZLJL-12-02-2023529内审检查表ZLJL-12-03-2023530检测能力确认方式及确认结果一览表ZLJL-12-04-2023531内部审核报告ZLJL-12-05-2023532会议记录表ZLJL-12-06-2023533内审不符合项报告ZLJL-12-07-2023534内审不符合项记录表ZLJL-12-08-2023535管理评审程序管理评审计划ZLJL-13-01-2023536管理评审报告ZLJL-13-02-2023537管理评审会议记录表ZLJL-13-03-2023538人员培训与管理程序年度人员培训计划表ZLJL-14-01-2023539人员培训记录表ZLJL-14-02-2023540检测人员持证登记表ZLJL-14-03-2023541培训考核记录表ZLJL-14-04-2023542工作人员履历表ZLJL-14-05-2023543人员上岗范围汇总表ZLJL-14-06-2023544设施与环境条件控制和维护程序检测环境监控记录表ZLJL-15-01-2023545出入库记录表ZLJL-15-02-2023546内务与安全管理程序危险化学品领用单ZLJL-16-01-2023547允许方法偏离控制程序允许偏离申请表ZLJL-17-01-2023548检测方法的选择与确认程序标准查新表ZLJL-18-01-2023549现行有效标准清单ZLJL-18-02-2023550非标准方法确认评审表ZLJL-18-03-2023551检测方案ZLJL-18-04-2023552开展新项目评审程序开展新项目申请表ZLJL-19-01-2023553开展新项目评审表ZLJL-19-02-2023554计算机文件及数据控制程序计算机软件登记表ZLJL-20-01-2023555计算机内容变更申请表ZLJL-20-02-2023556数据备份登记表ZLJL-20-03-2023557检测工作的监督控制程序年度日常监督计划表ZLJL-21-01-2023558日常监督记录表ZLJL-21-02-2023559仪器设备的控制管理程序仪器设备台账ZLJL-23-01-2023560仪器设备使用记录表ZLJL-23-02-2023561仪器设备保养、维护记录表ZLJL-23-03-2023562仪器设备维修申报表ZLJL-23-04-2023563仪器设备调试验收表ZLJL-23-05-2023564仪器设备降级使用评定表ZLJL-23-06-2023565仪器设备报废申请表ZLJL-23-07-2023566仪器设备封存记录ZLJL-23-08-2023567仪器设备保养、维护项目表ZLJL-23-09-2023568仪器维护保养清单ZLJL-23-10-2023569仪器设备保养、维护计划表ZLJL-23-11-2023570仪器设备异常处理单ZLJL-23-12-2023571设备日常点检表ZLJL-23-13-2023572实现测量可溯源程序周期检定计划记录表ZLJL-24-01-2023573校准证书和测试报告的评价表ZLJL-24-02-2023574标准物质管理程序标准物质台账ZLJL-25-01-2023575标准物质领用记录表ZLJL-25-02-2023576标准物质报废申请表ZLJL-25-03-2023577仪器设备期间核查程序仪器设备期间核查计划ZLJL-26-01-2023578仪器设备期间核查记录表ZLJL-26-02-2023579检测或校准物品处置和管理程序检测或校准物品台账ZLJL-27-01-2023580检测或校准物品标识卡ZLJL-27-02-2023581检测或校准物品损坏、丢失报告表ZLJL-27-03-2023582留样登记表ZLJL-27-04-2023583检测或校准物品流转卡ZLJL-27-05-2023584检测或校准物品预处理登记一览表ZLJL-27-06-2023585能力验证程序能力验证及实验室间比对实施计划表ZLJL-28-01-2023586能力验证及实验室间比对实施评审报告ZLJL-28-02-2023587结果报告管理程序报告更改申请表ZLJL-29-01-2023588报告抽查情况记录表ZLJL-29-02-2023589报告发放回收登记表ZLJL-29-03-2023590检测报告ZLJL-29-04-2023591TestReportZLJL-29-05-2023592保证公正性和诚实性程序检测公正性检测记录表ZLJL-30-01-2023593检测结果质量控制程序年度质量监控计划表ZLJL-31-01-2023594质量控制异常情况记录表ZLJL-31-02-2023595应对风险和机遇控制程序风险记录表ZLJL-32-01-2023596风险控制计划表ZLJL-32-02-2023597风险监控表ZLJL-32-03-20235记录归档登记表LJL-11-01-2023记录归档登记表LJL-11-01-2023序号记录名称数量登记人：日期：审核人：日期：记录销毁审批表JL-11-03-2023记录查阅登记表ZLJL-11-02-2023序号记录名称借阅人批准人借阅日期归还日期内部管理体系审核程序编号：GDAML/CX-12-2023版本：D/0记录销毁审批表ZLJL-11-03-2023记录名称记录销毁原因：申请人：日期：审批意见：批准人：日期：销毁日期销毁人销毁记录份数监销人12.内部审核控制程序GDAML/CX-12-20231.目的验证本公司管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及有效性，为改进管理体系及管理评审提供依据。2.范围适用于对本公司内部管理体系的审核活动。3.职责3.1质量负责人3.1.1主持开展年度内部管理体系审批工作；3.1.2批准年度内部管理体系审核计划。3.2内审组3.2.1执行内部管理体系审核工作；3.2.2负责内部质量审核资料和记录的整理，并组织对纠正措施进行跟踪验证3.3受审核部门3.3.1按照《内部审核控制程序》的要求接受并配合内部审核工作；3.3.2负责对审核中涉及本部门责任的不符合实施纠正措施及验证工作。4.工作程序4.1内部审核工作流程图

4.2内部审核计划及准备工作4.2.1质量负责人应于每年年初制定内部审核计划，并填写《年度内审计划表》，制定一年内一次或分批多次的内审工作计划，计划应覆盖管理体系全部要素，内部审核周期为一年，特殊情况下，实验室主任可以临时决定增加内部审核。4.2.2质量负责人依据《年度内审计划表》的审核内容和审核对象组织内审组。内审员必须具备下列条件：a)诚实、公正，有较强的工作责任心；b)经培训考核合格，取得内部质量审核员资格；c)应与被审核部门无直接责任与利益关系。4.2.3质量负责人召集内审组员召开内审工作准备会议，并任命确认内审组长。4.2.4内审组长负责根据实际《年度内审计划表》，填写《内部审核日程计划表》交由质量负责人审批。4.2.5内部审核日程计划批准后，应在具体执行前一周时间发放到各受审核岗位，受审核岗位根据计划内容做好接受审核的准备工作，并安排好日常的检测工作，以保证内部审核工作不会对日常的检测工作带来不良的影响，确保内部审核工作的顺利执行。4.3内部审核的实施4.3.1内审组长在内部审核实施前3-5天内组织召开首次会议，首次会议内容应包括：a)向受审方负责人介绍内审组员及分工；b)对受审方提出具体审核要求；c)说明审核的目的、范围、依据和所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。4.3.2现场审核时，内审员依照相应的分工开展审核工作，审核员应通过交谈询问、查阅文件和记录、观察及现场考核检查等方式收集客观证据，并在《内审检查表》、《检测能力方式确认及结果确认一览表》中填写相关审核记录，受审核岗位人员应如实回答内审员的提问，主动配合内审员的工作，及时提供审核的证明材料、实物等。4.3.3内部审核中，审核员根据所观察到的问题开具不符合项，并填写《内审不符合项报告》对不符合事实予以描述并评价其性质，内审组织对《内审不符合项报告》进行评审，确实为不符合项时，填入《内审不符合项记录表》中。4.3.4内审组长应在审核期间根据实际情况召开审核会议，交流和总结审核工作，以确保审核的准确性。4.3.5内审组长在内部审核完成后组织召开末次会议，末次会议内容应包括：a)重申审核的目的、范围及依据；b)做出审核评价和结论；c)提出纠正措施和要求。4.4编写内部审核报告4.4.1内审组长在末次会议后的一周内完成《内部审核报告》的编写，由全体

内审员签字，经质量负责人审核批准后，发至各部门，并作为管理评审的依据之一。4.4.2《内部审核报告》应包括以下内容：a)审核的目的和范围；b)受审核部门或岗位名称；c)审核日期及审核员；d)审核所依据的文件；e)审核过程和结果的描述；f)不符合项描述；g)根据审核情况做出的结论或建议等。4.5制定、实施纠正措施4.5.1各部门根据《内部审核报告》及《内审不符合项报告》，需在一周内完成对不符合项的分析研究、找出原因、制定纠正计划、明确完成日期，并按照《纠正措施控制程序》的要求，组织实施纠正措施。4.5.2内审员对各部门的纠正措施应进行跟踪、检查和验证，将跟踪结果填写在相应的《内审不符合项报告》中，并提交管理评审。4.5.3如涉及管理体系文件的修改，按《文件控制程序》执行；如纠正措施达不到预期目的和效果，应重新研究，制定新的纠正计划，采用新的纠正措施。4.5.4若发现不符合已对客户委托的检测工作产生了不良影响，应由相应的业务员及时书面通知客户。

4.6评审资料存档4.6.1内审结束后，内审组长应将本次审核的全部资料和记录移交给质量负责人，质量负责人将内审资料建档，交由资料员存档，并执行《记录管理程序》。5.相关文件《纠正措施控制程序》GDAML/CX-09-2023《文件控制程序》GDAML/CX-02-2023《记录管理程序》GDAML/CX-11-20236.记录《年度内审计划表》ZLJL-12-01-2023《内部审核日程计划表》ZLJL-12-02-2023《内审检查表》ZLJL-12-03-2023《检测能力确认方式及确认结果一览表》ZLJL-12-04-2023《内部审核报告》ZLJL-12-05-2023《内审会议记录表》ZLJL-12-06-2023《内审不符合项报告》ZLJL-12-07-2023《内审不符合项记录表》ZLJL-13-07-2023年度内审计划表ZLJL-12-01-2023年度内审计划表ZLJL-12-01-2023序号审核目的审核准则受审核部门审核组审核内容备注编制人（质量负责人）：日期：审批人（实验室主任）：日期：内部审核日程计划表ZLJL-12-03-2023内部审核日程计划表ZLJL-12-03-2023审核目的审核性质审核范围审核依据审核组长内审员审核日期首次会议时间末次会议时间审核总结报告提交日期序号时间受审核部门责任人审核员审核内容备注编制/日期：批准/日期：内审检查表ZLJL-12-04-2023内审检查表被审核部门责任人内审员日期序号涉及标准条款或文件审核内容审核方法审核结果记录编制人：日期：批准人：日期：实验室能力确认方式及确认结果一览表ZLJL-12-04-2023实验室能力确认方式及确认结果一览表ZLJL-12-04-2023序号产品/产品类别（检测）/测量仪器（校准）依据标准/规范号检测／校准项目或参数现场考核方式是否确认(Y/N)备注名称条款号/方法标准号现场试验利用能力验证结果测量审核（盲样试验）利用实验室间比对结果现场演示现场提问查阅记录/报告核查仪器设备配置评审组长：评审员/技术专家：日期：内部审核报告ZLJL-12-05-2023内部审核报告ZLJL-12-05-2023审核目的审核依据审核日期被审核部门审核组长内审员审核概况：审核组对管理体系的评价：受审核部门完成纠正措施所需时间：审核组长：（签字）日期：质量负责人意见：日期：内部审核报告（续页）受受审部门缺点数审核项目主任质量负责人技术负责人业务室检测室总缺陷数比率%组织管理体系文件控制要求、标书和合同的审评检测分包服务和供应品采购服务客户投诉不符合检测工作的控制改进纠正措施预防措施记录的控制内部审核管理评审总则人员设施和环境条件检测方法及方法确认设备计量溯源抽样检测物品（检测或校准物品）的处置检测和校准结果质量的保证结果报告内审会议记录表ZLJL-12-06-2023内审会议记录表ZLJL-12-06-2023会议性质：□内审首次会议□内审末次会议□其它主持人：出席签到：项次报告人会议内容记录人：日期：年月日内审不符合项报告ZLJL-12-07-2023内审不符合项报告ZLJL-12-07-2023受审核部门责任人审核员日期不符合事实描述：不符合文件：不符合类型：□体系性□实施性□效果性审核员：确认人：原因分析：责任部门签名：日期：纠正/纠正措施和要求完成的期限：部门负责人：日期：内审员：日期：纠正/纠正措施完成情况：部门负责人：日期：纠正措施验证：内审员：日期：内审组长：日期：备注：内审不符合项记录表ZLJL-12-08-2023内审不符合项记录表ZLJL-12-08-2023序号不符合事实发生部门相关要素负责人备注审核员：审核日期：管理评审程序编号：GDAML/CX-13-2023版本：D/013.管理评审程序GDAML/CX-13-20231.目的通过本公司最高管理者对本公司管理体系的现状进行评审，寻求改进的机会，以确保质量方针、目标、管理体系和检测活动的持续适用和有效，以满足社会和客户的期望，提高竞争发展能力。2.范围适用于本公司最高管理者对本公司质量方针、目标和管理体系的适宜性、充分性和有效性的评审。3.职责3.1实验室主任3.1.1负责主持开展管理评审工作；3.1.2负责审批年度管理评审计划及管理评审报告。3.2质量负责人3.2.1根据实验室主任的要求，制定年度管理评审计划；3.2.2根据实验室主任的要求策划、组织管理评审活动。4.工作程序4.1管理评审周期4.1.1本公司管理评审的周期为12个月，于每年3月安排在内部审核之后进行。4.1.2特殊情况下（如：组织机构发生重大变化、发生重大质量事故等），实验室主任可临时决定增加管理评审的次数。4.2管理评审人员4.2.1管理评审由本公司实验室主任主持，组织相关人员协助做好管理评审工作的各项准备工作。4.2.2每次管理评审的参加人员，在管理评审计划中做出具体规定。4.3管理评审计划4.3.1质量负责人根据实验室主任指示，负责制定管理评审计划，填写《管理评审计划表》并由实验室主任批准。管理评审计划应明确评审时间、评审内容、参加人员和评审的具体输入要求。4.3.2质量负责人应在评审开始两周前将《管理评审计划表》分发到相关部门和岗位，并协调组织各相关部门、岗位提供评审所需的输入资料。4.4管理评审的输入4.4.1参加管理评审的人员在收到管理评审计划后，依据评审的目的和内容，通过调查研究、分析有关内容，在二周内，准备好需提交的资料，并将资料汇总在《管理评审报告》中，其内容应包括：a)方针、目标和管理体系文件的适用性、及方针目标的实现情况；b)内、外部审核结果；c)客户的反馈，包括客户的期望、满意程度和需求及服务质量分析；d)比对验证结果，包括实验室间比对、能力验证和所有验证的结果分析；e)检测报告质量分析、检测结果质量保证中所用方法效果分析；f)申诉和投诉的接收和处置情况分析；g)预防和纠正措施实施及效果分析；h)以往评审采取措施的实施及有效性；i)内外环境和客户需求的变化、法规标准方法的变化、新技术和新设备的应用和发展；j)工作量和业务范围的变化；k)人员素质及培训情况；l)供应商控制情况；m)对改进的建议、发展规划的要求；n)对日常管理会议中有关议题的研究；o)体系文件与准则符合性核查结果的报告；p)日常监督的汇总报告；q)质量控制活动计划实施和有效性评价的汇总报告。4.5管理评审会议4.5.1本公司所进行的管理评审通常以会议的形式进行，管理评审会议由实验室主任主持，质量负责人负责会议的准备工作，做好会议签到和会议记录，填写《管理评审会议记录表》，并予以保存。

4.5.2参加管理评审会议的人员应按管理评审计划的安排，根据评审输入的背景材料、主题报告和本岗位的实际工作情况，对管理体系和检测活动现状进行评价。4.5.3管理评审工作时间一般为一个工作日，实验室主任可根据实际情况增加评审工作的时间。4.6管理评审的输出4.6.1根据评价内容，实验室主任针对主要存在问题提出结论性意见，并做总结性发言。评审结论应包括：a)管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论；b)组织机构是否需要调整；c)管理体系文件是否需要修改；d)资源配备是否充足，是否需要调整增加；e)方针、目标、管理方案是否适宜，是否需要修改；f)需要修改的管理体系要素（如果存在）。4.7改进、纠正和预防措施的实施与验证4.7.1质量负责人负责组织各相关部门、岗位落实管理评审中提出的质量改进、纠正措施，由责任部门、岗位编制，按《纠正措施控制程序》规定执行。4.7.2质量负责人负责针对管理评审中提出的潜在质量问题组织实施预防措施，按《实施预防措施程序》规定执行。4.7.3质量负责人负责协调解决落实改进、纠正和预防措施中的问题，保证改进、纠正和预防措施在规定的时间内实施，跟踪验证其有效性，并向实验室主任报告。5.相关文件《纠正措施控制程序》GDAML/CX-09-2023《实施预防措施程序》GDAML/CX-10-20236.记录《管理评审计划表》ZLJL-13-01-2023《管理评审报告》ZLJL-13-02-2023《管理评审会议记录表》ZLJL-13-03-2023管理评审计划表ZLJL-13-01-2023一、评审时间、地点：评审时间：地点：二、参加评审人员：三、评审范围：□政策和程序的适用性□管理和监督人员的报告□近期内审的结果□纠正和预防措施□外部机构进行的评审□实验室间比对或能力验证的结果□工作量和类型的变化□客户反馈□投诉及处理意见□改进的建议□质量控制活动□资源□人员培训□其它注：选择项目在□内打“√”管理评审计划表ZLJL-13-012023编制：审批：日期：日期：管理评审报告文件编号：ZLJL-13-02-2023管理评审报告ZLJL-13-02-2023评审目的：评审依据：主题评审时间评审形式会议评审主持人参加部门及人员：姓名部门姓名部门一、管理评审综述（输入信息摘要）二、管理评审结论（输出信息）三、.管理评审结论（输出信息）结论：审核报告分发范围：□总经理□技术负责人□质量负责人□业务室□检测室实验室主任意见：实验室主任：年月日评审目的：评审依据：主题评审时间评审形式会议评审主持人参加部门及人员：姓名部门姓名部门一、管理评审综述（输入信息摘要）二、管理评审结论（输出信息）三、.管理评审结论（输出信息）结论：审核报告分发范围：□总经理□技术负责人□质量负责人□业务室□检测室实验室主任意见：实验室主任：年月日会议记录表ZLJL-13-03-2023会议名称：管理评审会议主持人：记录人：日期：出席签到：项次报告人会议内容人员培训与管理程序编号：GZAML/CX-14-2023版本：D/014.人员培训与管理程序GDAML/CX-14-20231.目的通过对本公司检测有关人员进行教育和培训，持续保持检测有关人员的能力，确保检测有关人员在能力、公正性、判断力以及工作诚实性方面的可信度。2.范围适用于与检测工作有关的管理人员、技术人员和关键支持人员的培训、管理工作。3.职责3.1实验室主任3.1.1负责审批本公司签约人员的录用；3.1.2负责审批本公司的年度培训计划。3.2技术负责人3.2.1负责制定本公司与技术相关的年度培训计划；3.2.2负责组织开展有关技术方面的人员培训工作。3.3质量负责人3.3.1负责制定本公司与管理体系相关的年度培训计划；3.3.2负责组织开展有关管理体系方面的人员培训工作。3.4管理组3.4.1负责建立实验室人员名册及个人技术档案。3.4.2负责人员培训及考核相关记录的整理、归档工作。4.工作程序4.1人员能力与资格确认4.1.1本公司技术负责人、质量负责人、检测组主任由实验室主任任命。内审员、监督员由技术负责人或质量负责人根据实际情况进行推荐，由实验室主任对其审批授权。4.1.2本公司对检测相关人员能力均作出了明确的要求，详见《质量手册》附录5《各岗位任职资格条件》。根据岗位要求，管理组依据检测相关人员的教育、培训、经验和技能进行能力和资格确认，建立人员档案，填写《工作人员履历表》和《人员上岗范围汇总表》。4.1.3检测人员和特殊岗位工作人员经考核合格后，持证上岗。管理组对持证上岗人员进行登记记录，填写《检测人员持证登记表》。4.2人员管理4.2.1本公司员工应全部为长期雇佣人员或签约人员，本公司从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。4.2.2监督员对从事检验检测活动人员（包括在培人员）的工作进行监督，确保其按照管理体系的要求进行工作，对监督工作中发现的不符合，应及时上报技术负责人，对不符合按照《不符合工作控制程序》进行处理。4.2.3技术负责人负责安排对技术工作的监督，质量负责人负责安排对管理体系工作的监督。4.3人员培训4.3.1人员培训目标与需求4.3.1.1实验室主任根据实验室发展战略和方向的需要，结合全体工作人员的能力现状，确定人员的专业教育、培训和技能发展目标，该目标和质量方针、质量目标在原则上保持一致。4.3.1.2各部门和岗位根据工作发展需要向技术负责人呢或质量负责人提出培训需求，培训需求可包括岗前培训、在职培训、待岗培训、方法标准培训、设备操作培训、法律法规培训等。4.3.2人员培训计划4.3.2.1相关负责人根据各部门和岗位所提出的培训需求，于每年底制定下一年度的培训计划，填写《年度人员培训计划表》。4.3.2.2针对较为紧急的、临时提出的培训需求，相关负责人可临时补充培训的计划，加入《年度人员培训计划表》中。4.3.2.3人员培训计划的内容可包括岗前、转岗、技能再提高、仪器设备更新后或投入使用前、执行新标准或新方法前、开展新的检测项目前等所涉及的专业知识、校准知识、质量控制与监督管理知识、计量理论知识、误差理论、数据处理、法律法规、职业道德规范等各岗位所需的应知应会的培训。培训计划中应明确人员教育、培训和技能的目标。4.3.2.4培训计划制定后，由实验室主任审批，审批通过后交由相关负责人组织实施。4.3.3人员培训计划实施4.3.3.1相关负责人根据培训计划内容，组织实施培训工作。4.3.3.2由本公司内部组织开展的培训工作，相关负责人应提前安排好培训地点和培训材料，并填写《人员培训记录表》。对于新开展的培训项目，相关负责人应提前编制好培训教材及考核试题。4.3.3.3由外部公司组织开展的培训工作，应根据《外部支持服务和供应品管理程序》对培训机构进行选择，填写《人员培训记录表》。外部培训取所得有关资质及学习证明书（或复印件）交由管理组归入个人技术档案。4.3.4人员培训考核4.3.4.1对于内部培训，相关负责人应采取提问、实际操作、笔试等适宜方式对受培人员进行考核，以确保培训的有效性。内部培训考核相关内容由相关负责人记录在《培训考核记录表》中。4.