2013法制办行政处罚法培训

1、2013年行政处罚法培训,大足区法制办李安华Telmail:38794949,目录,一、行政处罚的概念、特征及原则二、行政处罚的种类和设定三、行政处罚的实施主体四、行政处罚的管辖和适用五、行政处罚的程序六、行政处罚的执行,一、行政处罚的概念、特征及原则,（一）行政处罚的概念（二）行政处罚的基本特征（三）行政处罚的原则,（一）行政处罚的概念,行政处罚是指具有行政处罚权的行政主体为维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或其他组织的合法权益，依法对行政相对人违反行政法律法规而尚未构成犯罪给予法律制裁的行政行为。性质：以惩戒违法为目的的具有制裁性的具体行政行为。功能：预防功

2、能、惩罚功能、教育功能,（二）行政处罚的基本特征,1、目的的惩戒性。2、实施主体的行政性。3、法律关系的外部性。4、违法行为的确定性。5、结果的损益性。,行政处罚与相关概念的区别（一）,行政处罚与相关概念的区别（二）,（三）行政处罚的原则,1、处罚法定原则，即：行政处罚的设定和实施必须符合法律规定。2、公正、公开原则。3、教育与处罚相结合原则。4、救济原则，又称无救济即无处罚原则。5、独立原则，也称民事刑事责任适用原则，是指不免除民事责任、不取代刑事责任的原则。6、一事不再罚原则。,处罚法定原则的含义和要求,包括：（1）处罚依据是法定的（法无明文规定不处罚），即依据合法。（2）实施处罚的主体是

3、法定的；（3）实施处罚的职权是法定的，即权限合法；（4）处罚程序是法定的，即程序合法。,公正、公开原则相关法条,行政处罚法第四条规定“行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。”这是关于行政处罚公正、公开原则的规定。,公正、公开原则的概念,处罚公正原则，是指对违法行为人作出的处罚应当与行为人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当。公正原则具体要求包括：（1）行政处罚要以事实为依据，以法律为准绳。（2）坚持法律面前人人平等。（3）对违法行为的处

4、罚应当过罚相当。处罚公开原则，是指行政处罚的依据及处罚中的有关内容必须公开。公开原则的具体要求包括：（1）处罚依据公开。（2）处罚程序公开。（3）处罚公开。,一事不再罚原则的概念,一事不再罚原则，是指对行为人的同一个违法行为，不得以同一事实和同一理由给予两次以上罚款的行政处罚。”一事不再罚原则应包括以下四个方面的要求：（1）一行为不再理；（2）一行为不再罚；（3）一行为不再同种罚；（4）一行为不得两次以上罚款。,一事不再罚的例外,（1）合并处罚。（2）一事多层罚。（3）一事罚多人。（4）一事多行为。,“一事不再罚”案例,例：孙某驾驶一超载车辆运送一批货物从A省开往B省，在A省行驶时被路政管理人

5、员查获，并依照法定程序罚款200元，但未采取纠正措施。孙某继续驾驶超载车继续行驶，当行驶到B省某县时又被该县交通局路政管理人员查获。孙某一再声明自己已经在A省被罚过款了，并出示了罚单，但仍被罚款200元。请问:本案中，B省某县交通局路政管理人员对孙某的罚款行为是否合法？答案：不合法。违反了一事不再罚原则。孙某实施的是一个违反交通运输管理秩序的违法行为，只不过是因为一直处于持续状态，性质上仍属于“一事”。,二、行政处罚的种类和设定,（一）行政处罚的种类（二）行政处罚的设定,（一）行政处罚的种类,行政处罚按照不同的标准可划分为不同的种类：如按照行政管理的内容可分为治安处罚、工商行政处罚、海关行政处

6、罚等；按照科处相对人义务性质可分为限制或剥夺权利类的处罚、科以义务的处罚、影响声誉的处罚。,从实质上即行政处罚的客体来分,（1）申诫罚（精神罚、声誉罚）。注意：关于通报批评。（2）财产罚。（3）行为法（资格罚、能力罚）。（4）人身罚（自由罚）。,从行政处罚的表现形式来分（一）,(1)警告。警告属申诫罚。(2)罚款。罚款属财产罚。注意：与罚金的区别：罚金是一种附加刑，属于刑罚范畴，适用对象是构成犯罪的个人或组织，由法院实施。与“假一罚十”或不买票罚款的区别：一种是行政权，属于行政关系；另一种是民事、合同关系，是一种违约责任。,行政处罚种类案例,例：行政处罚法针对不同违反行政管理的行为，设定了多种

7、行政处罚。下列处罚中，不属于行政处罚的是()。A没收违法所得B没收非法财物C暂扣或者吊销执照D罚金答案：D。,从行政处罚的表现形式来分（二）,(3)没收（包括没收违法所得和没收非法财物）。没收属财产罚。(4)责令停产停业。责令停产停业属能力罚。与关闭企业的区别：关闭企业是终结性的，即被关闭的企业不再存在，而责令停产停业是暂时性的。一般附有按期整顿的要求。如果相对人在期限内能够纠正违法行为，可恢复生产、经营。与责令改正违法行为的区别：前者直接影响相对人权益，具有惩罚性，属行政处罚；后者是责令停止违法行为，即行政处罚法规定的责令当事人改正或限期改正，属于责令恢复原状的行为，不影响相对人的合法权益，

8、属于行政命令。,从行政处罚的表现形式来分（三）,(5)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照（属能力罚）。吊销许可证、执照，是指行政主体撤销原来的许可决定，使行政相对人丧失从事某种活动的权利或资格。暂扣许可证和执照，是行政主体暂时中止持证人从事某种活动的资格，待其改正违法行为后或经过一定期限，再发还证件，恢复其资格，允许其重新享有该权利或资格。暂扣与吊销在制裁程度上是有区别的。(6)行政拘留。自由罚。与刑事拘留的区别：性质不同、期限不同。与司法拘留的区别：行政处罚与司法强制措施。与行政扣留的区别：行政处罚与行政强制措施。,（二）行政处罚的设定,1、法律的设定权：完整的行政处罚设定权。法律可以设定

9、各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚只能由法律设定。2、行政法规的设定权行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。3、地方性法规的设定权地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。4、规章的设定权规章可以设定警告和一定数量罚款的行政处罚，分别由国务院和省级人大常委会限额。国院限额规定：非经营活动不得超过1000元；经营活动不得超过违法所得3倍，最高3万元；没有违法所得的设定罚款不得超过1万元。5、其他规范性文件不得设定行政处罚。,行政处罚的设定练习题,例：根据我国行政处罚法的规定，地方性法规不得设定下列哪些处罚种类？（）A限制人身自由的处罚；B吊销许可证的处罚；C吊销

10、企业营业执照的处罚；D吊销个体工商户营业执照的处罚。答案：ABC。,三、行政处罚的实施主体,（一）法定的对行政违法行为具有行政处罚权的行政机关。（二）法律法规授权的管理公共事务的组织。（三）依法受委托的行政机关或组织。（四）相对集中行政处罚权,行政机关应当具备的条件,条件：（1）其成立获法定机关批准；（2）有独立的职责权限，并为法律法规或者组织规则所确定；（3）有法定的编制和人员；（4）有独立的行政经费；（5）能独立承担法律责任。,法律法规授权的管理公共事务的组织应当具备的条件,条件：（1）该组织必须经过法律法规授权，其他形式的授权无效；（2）该组织具有管理公共事务的职能；（3）必须在法定职权

11、范围内实施行政处罚权。,依法受委托的行政机关或组织应当具备的条件,1、根据行政处罚法第十九条规定，受委托的组织必须符合以下条件：（1）依法成立的管理公共事务的事业组织。（2）必须具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员。（3）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当由有条件的组织进行相应的技术检查或技术鉴定。,2、行政机关委托实施行政处罚，应当符合如下要求：（1）被委托的组织必须是符合前述条件的组织。（2）委托必须有法律、法规或规章的明文规定。（3）在委托范围内，以委托的行政机关名义实施行政处罚。（4）不得转委托。,行政处罚实施主体案例,例：受某市交通局委托的某交通执法机构所属的执法

12、人员,在检查过程中发现某公司雇佣的驾驶员陈某在替公司送货过程中,实施了违反相关交通行政管理规定的行为,遂根据相关法律规定,对该公司作出了相应的行政处罚决定对此该公司认为处罚不合理,认为与公司无关,应处罚驾驶员陈某请问:(1)交通执法机构以该公司为处罚当事人是否正确?答案：正确。因为驾驶员陈某是公司雇佣的,代表公司从事运输经营活动,陈某虽然是违法行为实施者,但是违法行为的责任主体应当是该公司,所以应当对该公司进行处罚请问：(2)若该公司对此处罚不服提起行政诉讼,谁是诉讼的被告？答案：某市交通局是诉讼的被告行政处罚法规定,行政机关依法委托的事业组织实施行政处罚委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚

13、的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任,相对集中行政处罚权,定义：即由一个行政机关行使法律、法规授予有关行政机关行政处罚权的的制度。条件：国务院或经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府决定(限制人身自由的除外)。,四、行政处罚管辖和适用,(一)行政处罚的管辖(二)行政处罚的适用,行政处罚的管辖（一）,定义：行政处罚的管辖，是指行政处罚实施主体之间对违法案件实施行政处罚的权限分工。管辖主要解决的问题：哪里的、哪一种、哪一级管辖的分类：（1）职能专属管辖职能交叉管辖（2）一般管辖：地域管辖、职权管辖、级别管辖特殊管辖：转移管辖、移送管辖、指定管辖（3）法定管辖：法律直接确定非法定管辖：

14、特殊情况下移送或指定,行政处罚的管辖（二）,1、一般管辖（1）职权管辖（公务主管或部门管辖）：同一区域内不同行政机关权限分工。（2）地域管辖（属地管辖、区域管辖）：不同区域的行政主体权限分工。违法行为发生地县级以上政府主管机关。（3）级别管辖：上下级行政机关的权限分工。标准：影响、性质、情节及危害后果、处罚程度及处罚对象的身份、地位。行政处罚的批准：补充性或程序性行为，不改变级别管辖。,2、特殊管辖（1）转移管辖：上下级行政机关之间管辖权的变动。规则：便于查处、上级决定。分类：提取管辖，报送管辖，下放管辖（2）移送管辖：无权向有权管辖的机关移送。移送管辖的条件：移送机关已经立案；移送机关无管辖

15、权；受移送机关有管辖权。规则：不得拒绝、不得再转移。分类：同级主体之间的移送、上下级主体之间的移送。与案件移送的区别。（3）指定管辖：上级指定下一级行政机关管辖。原因：存在管辖的冲突（积极冲突和消极冲突）；撤并或集体回避。指定机关：共同的上一级行政机关。（4）共同管辖（合并管辖）：两个以上均有管辖权。规则：先立案管辖规则、协商管辖规则、指定管辖或直接管辖。,行政处罚的适用（一）,1、行政处罚适用的条件。（1）客观要件：违法行为客观存在。（2）主观要件：行为人主观上有过错。（3）行为人具有行政上的行为能力。a、法人和组织：始于成立，止于终止。b、公民责任年龄划分：完全行为能力人；部分无行为能力人

16、；无行为能力人。（4）应受处罚性：违法行为应当给予处罚。,行政处罚的适用案例,例：“一家有病，多家吃药”合不合法？某县行政执法检查中发现，某歌舞厅有色情服务活动，受到行处罚。当地公安机关为了净化社会环境，加大打击力度，要求全县歌舞厅停业一周进行整顿，这种一做法正确吗？为什么？答：不正确。依照行政处罚法的规定，公民、法人或者其他组织受行政处罚必须有行政违法这个前提。本案中，公安机关不分违法与否，一律停业整顿，侵害了同类企业的合法权益。,行政处罚的适用（二）,2、适用规则。（1）过罚相适应规则。（2）责令改正规则（首先纠正违法行为原则或消除危险性原则）。性质：行政命令。形式：责令停止违法行为、责令

17、退还、责令赔偿、责令限期拆除、限期治理等。适用形态：单独适用；作为行政处罚的前置程序；与行政处罚并行适用。（3）一事不再罚规则。,行政处罚的适用（三）,（4）罚刑可相抵规则。行政处罚与刑罚竞合问题的处理原则：刑事责任优先。移送后不得行政处罚。非罪处理后可进行行政处罚。特殊情况下刑罚之外可以并处行政处罚。罚刑相抵的条件：违法行为同时触犯了行政法和刑法；行政机关在认识上认为只需要行政处罚，不需要刑事处罚；行政机关已作出行政拘留或罚款处罚且已实际执行；违法者在接受行政处罚后又被判决拘役、有期徒刑或罚金。,行政处罚的适用（四）,（5）时效规则。一般时效：2年。特殊时效：单行法律的特殊规定。时效的起算：

18、行为发生之日起；连续或者继续状态的，行为终了之日起。（6）裁量规则：从轻、减轻、免除或从重、加重处罚规则。从轻、减轻处罚。从轻处罚是指在法定处罚的限度内选择较轻的处罚。减轻处罚是指在法定处罚幅度的最低限以下给予处罚。不能减轻到免于行政处罚。从轻或者减轻的情节：一是已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的。二是主动消除或者减轻违法行为危害后果的。三是受他人胁迫有违法行为的。四是配合行政机关查处违法行为有立功表现的。五是其他依法从轻或者减轻行政处罚的。,行政处罚的适用（五）,不予处罚和免除处罚。不予处罚：法定事由免除行为的违法性而不给予行政处罚。不予处罚的情节有：一是不具有责任能力的人有违法行为的

19、。二是由于生理缺陷原则而导致违法的。三是违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。免予处罚的情节有：行为违法但免除处罚；行为违法但超过追诉时效的。从重和加重处罚。从重处罚是指在法定处罚限度内选择较重的处罚。从重处罚的情节有：一是违法情节恶劣，造成严重后果的。二是防碍或逃避执法检查或故意转移、隐匿、销毁证据或有关材料的。三是利用职权实施违法行为。四是胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的。五是屡教不改的；六是法律、法规规定的其他情形。加重处罚是指高于法定处罚限度选择更重的行政处罚。,五、行政处罚的程序,定义：行政处罚的程序，即作出行政处罚所应遵循的步聚、方式和期限。广义的行政处罚程序包括调查取证、

20、处罚决定和执行程序。分类：行政处罚决定程序分为（一）简易程序（二）一般程序（三）听证程序,简易程序,定义：简易程序也称当场处罚程序，是指对违法行为和应受处罚都比较轻的案件，由行政执法人员当场给予处罚的程序制度。1、简易程序的特征。（1）程序简单。（2）运作灵活。（3）时限较短暂。（4）适用范围较狭窄。（5）方式为当场处罚。2、适用范围。（1）违法事实清楚。（2）有法定依据。（3）违法行为社会危害性较小。,3、简易程序的基本步骤。（1）出示证件，表明身份。（2）制作现场笔录。（3）制作行政处罚决定书。（4）当场交付行政处罚决定书。（5）报所属行政机关备案。注意：a、对个体工商户能否适用简易程序？

21、b、适用简易程序不具有强制性。c、可以转化。,行政处罚程序案例（一）,例：下列哪些选项体现了我国行政处罚简易程序的特点？（）A.可以口头作出处罚决定；B.可以当场作出处罚决定；C.可以不表明身份；D.可以少于两人。答案：BD。,一般程序（一）,定义：一般程序又称普通程序，是行政机关实施行政处罚应当遵循的法定基本程序。包括：立案、调查、处理决定、制作处罚决定书、说明理由并告知权利、当事人陈述和申辩、送达处罚决定书。,1、立案。（1）立案的条件：有初步证据证明相对人有违法行为或违法嫌疑，应当给予行政处罚。属于机关管辖的范围。在法定追诉期限内。法律、法规、规章规定的其他条件。（2）案件来源：自行发现

22、、控告、检举、揭发、当事人主动交待、有关机关移交、指定或转办。（3）立案的程序：受理；呈报；立案决定；交办。,一般程序（二）,2、调查取证。调查取证是查明案情、收集证据和查获违法行为而依法进行的专门活动和依法采取的有关强制措施。（1）证据的种类：物证；书证；证人证；当事人陈述；视听资料；鉴定结论（专门性问题，书面形式，鉴定部门和鉴定人员的签章）；勘验笔录（执法人员在违法现场对现场情况所作的书面记录，执法人员、见证人和当事人签章）。（2）调查的基本要求：全面、客观、公正。（3）调查的程序和要求：表明身份；法定人数（不少于2人）；与当事人有利害关系的，应当回避（回避未经批准，不得停止对案件的调查处

23、理）；制作笔录。,（4）检查程序和证据保全检查，是在特定情况下适用的一个独立取证程序，主要适用于对特殊场合对特定物品进行检查核实。证据保全，是在证据可能灭失或以后难以取得的情况采取的先行保存措施。证据保全的程序是：（执法人员）向机关负责人提出；负责人审查批准；登记保存（清单一式两份，交物品所有人一份）；作出处理决定（7日之内，查封扣押决定或返还决定）。3、履行告知程序。4、听取陈述、申辩或者举行听证会。,行政处罚程序案例（二）,例：行政机关对于重大违法行为给予较重的行政处罚时，在证据可能灭失的情况下，下列选项（）正确的?A.经行政机关负责人批准，可以先行封存证据B.经行政机关集体讨论决定，可以

24、先行扣押证据C.经行政机关负责人批准，可以先行登记保存证据D.经行政机关负责人批准，可以先行登记提存证据答案：C。,行政处罚程序案例（三）,例：下列选项中的哪一组情形导致行政处罚决定不能成立?（）A:行政机关作出处罚决定前，未依法向当事人告知应予处罚的事实、理由和依据；B行政机关拒绝听取当事人的陈述、申辩；C:行政处罚没有法定依据；D:行政处罚不遵守法定程序。答案：A、B。,一般程序（三）,5、作出行政处罚决定。（1）决定的主体：行政机关负责人单独作出、集体讨论决定。（2）决定的类型。决定处罚。决定不予处罚。决定不得给予行政处罚。决定移送司法机关。（3）处罚决定书的制作。当事人基本情况。违法事

25、实和证据；行政处罚的种类和依据。行政处罚的履行方式和期限。救济途径。作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。,6、送达行政处罚决定书：行政处罚的成立要件。送达期限：当场交付当事人或7日内送达（治安管理处罚2日内送达）。送达的法律效果：程序方面救济权利产生；实体方面，期限界满后当事人必须履行相应义务。送达方式：直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达。,听证程序（一）,定义：听证程序，是指重大行政处罚决定作出之前，在违法案件调查承办人员和当事人一方的参与下，由行政机关专门人员主持听取当事人陈述、申辩、意见，并进行质证的程序制度。1、听证程序的适用范围：拟作出责令停产停业

26、、吊销证照、较大数额罚款注意：(1)听证只有当事人申请才适用（抽象行政行为中的听证除外）；(2)行政机关有告听证权利的义务；(3)当事人不承担听证费用。2、听证的主体（1）听证主持人：非本案调查人员。（2）调查人员。（3）当事人。可以委托1-2人代理。（4）其他参加人。间接利害关系人、证人、鉴定人等。,听证程序（二）,3、听证的程序(1)当事人申请。3日内以书面或口头形式提出。口头形式提出的，记录在案，并签字。(2)执法人员提出指控书和有关材料。(3)听证通知。听证的7日前通知。(4)指定听证主持人。(5)公告。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开进行。(6)举行听证。4、听证笔录

27、。听证对实质性问题不作结论，经举证、质证、辩论和最后陈述后听证即告结诉。听证笔录效力：听证笔录是行政机关作出处罚决定的直接依据。卷排他原则：未确立。,六、行政处罚的执行,（一）行政处罚的执行的概念（二）不停止执行原则（三）罚款收缴程序（四）强制执行程序,行政处罚的执行的概念,行政处罚的执行包括：自动履行、主动执行和强制执行三种。自动履行：实际履行、按时履行和完全履行。主动执行：行政机关单方实施。强制执行：逾期不履行，行政机关强制执行或申请法院强制执行。,不停止执行原则,法条：行政处罚法第四十五条规定“当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。”法理：行政管理的效率性和连续性、效力先定性。不停止执行原则的例外：法律规定可以停止的情形。（1）行政执法机关认为需要停止的；（2）相对人申请，复议机关或法院认为需要停止的或复议机关直接认为需要停止的；（3）法律规定的其他情形。,罚款收缴程序,1、罚缴分离。即处罚决定与纠缴罚款相分离，行政机关作出处罚决定时只开具罚款决定书，由当事人自己持罚款决定书在规定时间内到指定的金融机构缴纳罚款。2、当场收缴。（1）当场可以收缴罚款的情形（47、48条）：依法给予20元以下罚款；不当场收缴事后难以执行的；在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执行人员作出罚款决定后，当事人向指定的银行