证券从业资格证年度复习计划试题及答案

证券从业资格证年度复习计划试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于证券公司的业务范围，说法正确的是：

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

2.证券交易市场的参与者主要包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

3.以下关于股票的表述，正确的是：

A.股票是一种所有权凭证

B.股票的持有者可以参与公司的决策

C.股票的收益包括股息和红利

D.股票的转让必须在证券交易所进行

4.以下关于债券的表述，正确的是：

A.债券是一种债权凭证

B.债券的持有者不能参与公司的决策

C.债券的收益固定，风险相对较低

D.债券的转让可以在证券交易所进行

5.以下关于基金的表述，正确的是：

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的管理者负责投资决策

C.基金的收益由投资者共同承担

D.基金的投资者可以随时赎回基金份额

6.以下关于金融期货的表述，正确的是：

A.金融期货是一种标准化合约

B.金融期货的买卖双方约定在未来某一时间按约定的价格买卖某一金融工具

C.金融期货的交易在期货交易所进行

D.金融期货的风险相对较高

7.以下关于金融衍生品的表述，正确的是：

A.金融衍生品是一种金融合约

B.金融衍生品的价值取决于其标的资产的价值

C.金融衍生品可以分为远期合约、期权合约、掉期合约等

D.金融衍生品的风险相对较高

8.以下关于证券市场监管的表述，正确的是：

A.证券市场监管是指对证券市场运行过程进行监督管理

B.证券市场监管的目的是保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场健康发展

C.证券市场监管的机构包括中国证监会、证券交易所等

D.证券市场监管的方法包括法律手段、行政手段、自律手段等

9.以下关于证券投资分析方法的表述，正确的是：

A.证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、量化分析等

B.基本面分析主要关注公司的基本面因素

C.技术分析主要关注股票价格和成交量的变化

D.量化分析主要运用数学模型进行投资决策

10.以下关于证券从业资格证的表述，正确的是：

A.证券从业资格证是从事证券业务的人员必须具备的资格证书

B.证券从业资格证分为证券从业资格证和证券分析师资格证

C.获取证券从业资格证需要通过证券从业资格考试

D.证券从业资格证有效期为3年，到期需重新考试或参加继续教育

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司可以同时从事证券承销与保荐业务和证券经纪业务。（）

2.个人投资者在证券市场上的交易行为不受限制。（）

3.股票的价格主要由公司的基本面决定。（）

4.债券的发行价格与其面值相同。（）

5.基金的投资风险比股票低。（）

6.金融期货的交割日期可以自由选择。（）

7.金融衍生品可以降低投资组合的风险。（）

8.证券市场监管机构对违规行为有处罚权。（）

9.证券投资分析方法中的技术分析适用于所有证券品种。（）

10.证券从业资格考试合格后，可以立即从事证券相关职业。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明其计算公式。

3.简要说明证券投资分析中基本面分析的主要步骤。

4.描述证券市场监管的主要目标和手段。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其重要性。

2.分析金融衍生品在现代金融市场中的地位和作用，并讨论其对风险管理的影响。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券承销

B.证券经纪

C.保险代理

D.证券投资咨询

2.股票市场的基本功能不包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

3.以下哪项不是债券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.上市发行

4.证券投资基金的主要特点是：

A.单一投资

B.集合投资

C.分散投资

D.风险投资

5.金融期货交易的主要场所是：

A.证券交易所

B.期货交易所

C.银行间市场

D.互联网平台

6.金融衍生品的价值取决于：

A.标的资产的价值

B.投资者的预期

C.市场供求关系

D.政府政策

7.证券市场监管的主要目标是：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场公平

D.以上都是

8.证券从业资格考试的合格分数线是：

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

9.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

10.以下哪项不是证券市场监管的手段？

A.法律手段

B.行政手段

C.自律手段

D.市场手段

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

解析思路：证券公司的业务范围包括证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理等，所以选项A、B、C、D均正确。

2.ABCD

解析思路：证券交易市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者以及证券交易所，所以选项A、B、C、D均正确。

3.ABCD

解析思路：股票作为所有权凭证，持有者可以参与公司决策，收益包括股息和红利，转让在证券交易所进行，所以选项A、B、C、D均正确。

4.ABCD

解析思路：债券作为债权凭证，持有者不能参与公司决策，收益固定，风险相对较低，转让在证券交易所进行，所以选项A、B、C、D均正确。

5.ABCD

解析思路：基金作为一种集合投资方式，管理者负责投资决策，收益由投资者共同承担，份额可以赎回，所以选项A、B、C、D均正确。

6.ABCD

解析思路：金融期货是一种标准化合约，买卖双方约定在未来某一时间按约定价格买卖金融工具，交易在期货交易所进行，风险相对较高，所以选项A、B、C、D均正确。

7.ABCD

解析思路：金融衍生品是一种金融合约，价值取决于标的资产价值，包括远期合约、期权合约、掉期合约等，风险相对较高，所以选项A、B、C、D均正确。

8.ABCD

解析思路：证券市场监管旨在保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场健康发展，涉及中国证监会、证券交易所等机构，采用法律、行政、自律等手段，所以选项A、B、C、D均正确。

9.ABCD

解析思路：证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、量化分析等，技术分析关注股票价格和成交量变化，所以选项A、B、C、D均正确。

10.ABCD

解析思路：证券从业资格证是从事证券业务的人员必须具备的资格证书，分为证券从业资格证和证券分析师资格证，考试合格后可从事相关职业，所以选项A、B、C、D均正确。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.√

解析思路：证券公司可以同时从事证券承销与保荐业务和证券经纪业务，符合证券公司的业务范围。

2.×

解析思路：个人投资者在证券市场上的交易行为受到法律法规和交易所规则的限制。

3.×

解析思路：股票的价格受多种因素影响，包括基本面、技术面、市场情绪等，并非仅由基本面决定。

4.×

解析思路：债券的发行价格可能高于或低于面值，取决于市场利率和发行条件。

5.×

解析思路：基金的投资风险与股票相似，取决于基金的投资策略和市场环境。

6.×

解析思路：金融期货的交割日期是固定的，由合约规定。

7.