2025年证券从业资格证考试计划制定试题及答案

2025年证券从业资格证考试计划制定试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的参与者？（）

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.个人投资者

2.以下哪些属于证券交易的基本原则？（）

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、公正

C.公开、公平、自愿

D.公开、公正、自愿

3.以下哪些属于证券交易的方式？（）

A.交易公开

B.交易委托

C.交易撮合

D.交易清算

4.以下哪些属于证券发行的方式？（）

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.退市发行

5.以下哪些属于证券交易市场的层次？（）

A.新股发行市场

B.二级市场

C.退市市场

D.期货市场

6.以下哪些属于证券投资的基本分析方法？（）

A.基本面分析

B.技术面分析

C.宏观经济分析

D.行业分析

7.以下哪些属于证券投资的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

8.以下哪些属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

9.以下哪些属于证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

10.以下哪些属于证券从业人员的职业道德？（）

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公正廉洁

D.保守秘密

二、判断题（每题2分，共5题）

1.证券市场的基本功能是资源配置。（）

2.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、上市公司和个人投资者。（）

3.证券交易的基本原则是公开、公平、公正。（）

4.证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术面分析和宏观经济分析。（）

5.证券从业人员的职业道德要求诚实守信、勤勉尽责、公正廉洁和保守秘密。（）

答案：

一、多项选择题

1.ABCD

2.AB

3.ABC

4.AB

5.AB

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.A

10.ABCD

二、判断题

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行人必须遵守证券法规定，真实、准确、完整地披露公司信息。（）

2.证券公司进行证券自营业务时，不得利用内幕信息进行交易。（）

3.证券投资者可以自由买卖证券，不受任何限制。（）

4.证券交易市场的交易价格由市场供求关系决定。（）

5.证券公司的客户交易资金必须存放在银行指定的账户中，不得挪用。（）

6.证券市场的监管机构负责对证券市场的违法违规行为进行查处。（）

7.证券投资咨询机构可以向投资者提供证券投资建议，但不得进行证券交易。（）

8.证券发行人可以在发行前对发行价格进行预测。（）

9.证券市场的退市制度是保护投资者权益的重要机制。（）

10.证券从业人员的职业行为应符合证券法规定和职业道德规范。（）

答案：

1.√

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.×

8.×

9.√

10.√

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.简述证券发行过程中的主要环节。

3.简述证券交易的基本原则。

4.简述证券投资风险的主要类型。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其重要性。

2.论述如何有效管理证券市场风险，保障投资者合法权益。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，股票和债券的主要区别在于（）。

A.投资收益

B.权益性质

C.信用风险

D.发行主体

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.房地产经纪业务

3.证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家税务总局

D.中国银保监会

4.证券交易的基本原则中，不包括（）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.私密

5.以下哪种证券不属于股票？（）

A.普通股

B.累积优先股

C.转换债券

D.红利股

6.证券市场的层次结构中，位于最顶层的是（）。

A.新股发行市场

B.二级市场

C.退市市场

D.期货市场

7.证券投资的基本分析中，对上市公司盈利能力分析最常用的指标是（）。

A.盈利增长率

B.营业利润率

C.净资产收益率

D.总资产收益率

8.证券市场的参与者中，不属于机构投资者的是（）。

A.基金

B.保险公司

C.证券公司

D.个人投资者

9.证券交易中的“T+0”交易制度指的是（）。

A.每日交易次数不限

B.每日交易时间不限

C.当日买入的证券当日可以卖出

D.当日卖出的证券当日可以买入

10.证券市场的退市制度是为了（）。

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进公司合规经营

D.以上都是

答案：

1.B

2.D

3.B

4.D

5.C

6.A

7.C

8.D

9.C

10.D

试卷答案如下：

一、多项选择题

1.ABCD

2.AB

3.ABC

4.AB

5.AB

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.A

10.ABCD

二、判断题

1.√

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.×

8.×

9.√

10.√

三、简答题

1.证券市场的基本功能包括资源配置、风险分散、价格发现和资金筹集。

2.证券发行的主要环节包括发行准备、发行申请、发行定价、发行公告、发行承销和发行登记。

3.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正、自愿和诚实信用。

4.证券投资风险的主要类型包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。

四、论述题

1.证券市场在经济发展中的作用包括促进资源配置、提高资金使用效率、分散投资风险、推动企业改革和发展、促进经济增长等。证券市场的重要性体现在它是资本市场的重要组成部分，对于国家宏观调控、企业融资、投资者财富增值等方面具有重要作用