证券从业资格证考试重要技巧传授试题及答案

证券从业资格证考试重要技巧传授试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于证券的定义，正确的是（）

A.证券是指具有法律效力的书面凭证

B.证券是指证明持有人享有一定权利的凭证

C.证券是指用于交易的金融工具

D.以上都是

2.以下哪些属于我国证券市场的主体（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算公司

D.个人投资者

3.下列关于股票的定义，正确的是（）

A.股票是股份有限公司发行的所有权凭证

B.股票是股份有限公司的债务凭证

C.股票是股份有限公司的债权凭证

D.股票是股份有限公司的优先权凭证

4.以下哪些属于债券（）

A.国债

B.金融债券

C.公司债券

D.以上都是

5.下列关于基金的定义，正确的是（）

A.基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式

B.基金是一种固定收益的金融产品

C.基金是一种通过投资管理公司管理的投资组合

D.以上都是

6.以下哪些属于衍生品（）

A.期货

B.期权

C.远期

D.以上都是

7.以下关于证券交易规则，正确的是（）

A.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则

B.证券交易必须遵循合法、合规、诚信的原则

C.证券交易必须遵循投资者利益优先的原则

D.以上都是

8.以下关于证券公司业务，正确的是（）

A.证券公司可以从事证券经纪业务

B.证券公司可以从事证券承销与保荐业务

C.证券公司可以从事证券投资咨询业务

D.以上都是

9.以下关于证券登记结算公司，正确的是（）

A.证券登记结算公司是专门从事证券登记、结算和交易服务的机构

B.证券登记结算公司是证券市场的监管机构

C.证券登记结算公司是证券市场的自律组织

D.证券登记结算公司是证券市场的服务机构

10.以下关于投资者教育，正确的是（）

A.投资者教育是指向投资者传授证券投资知识和技能

B.投资者教育是指引导投资者树立正确的投资理念

C.投资者教育是指提高投资者的风险意识和风险承受能力

D.以上都是

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是金融体系的核心组成部分。（）

2.证券交易所的职责是负责证券的发行和交易。（）

3.股票价格总是与公司的业绩成正比。（）

4.债券的收益通常高于存款利息。（）

5.基金投资不存在风险。（）

6.衍生品交易只适合专业投资者。（）

7.证券公司的经纪业务是指为客户提供证券投资建议。（）

8.证券登记结算公司负责证券市场的监管工作。（）

9.投资者教育主要针对新入市的投资者。（）

10.证券从业资格证是从事证券业务的必备条件。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.解释什么是证券市场的流动性，并说明其重要性。

3.简要介绍证券市场的主要参与者及其角色。

4.说明证券投资的基本原则。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用，并分析其可能带来的风险。

2.结合实际案例，分析证券市场中操纵市场的行为及其危害，并提出相应的监管措施。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场中，以下哪项不是证券的一种？（）

A.股票

B.债券

C.房屋产权证

D.货币基金

2.以下哪个机构负责制定和监督实施我国证券市场的法律、法规？（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

3.股票价格通常在哪个时间段公布？（）

A.每日收盘后

B.每周收盘后

C.每月收盘后

D.每季度收盘后

4.以下哪个不是股票的类型？（）

A.普通股

B.累计优先股

C.空头股

D.配股

5.债券的信用评级是由哪个机构进行的？（）

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.信用评级机构

D.证券业协会

6.以下哪个不是基金的投资策略？（）

A.分散投资

B.集中投资

C.成长投资

D.收益投资

7.期货交易通常在哪个市场进行？（）

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

8.以下哪个不是证券市场操纵行为的例子？（）

A.洗售

B.市场操纵

C.短线交易

D.内幕交易

9.证券公司的自营业务是指什么？（）

A.为客户提供证券投资咨询

B.自行买卖证券以获取利润

C.承销证券

D.证券登记结算

10.证券从业人员的职业道德准则中，哪项不是其基本要求？（）

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.专业胜任

D.个人喜好

试卷答案如下

一、多项选择题

1.D

2.A,B,C,D

3.A

4.A,B,C

5.A,C

6.A,B,C

7.A,B,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

二、判断题

1.√

2.×

3.×

4.√

5.×

6.×

7.×

8.×

9.×

10.√

三、简答题

1.证券市场的基本功能包括资源配置、风险分散、价格发现和资金流动。

2.证券市场的流动性是指证券买卖的容易程度，其重要性在于它能够降低交易成本，提高市场效率，吸引投资者参与。

3.证券市场的主要参与者包括发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等，他们分别扮演着融资者、投资者、中介机构、交易平台和服务机构的角色。

4.证券投资的基本原则包括分散投资、风险控制、价值投资、长期投资和持续学习。

四、论述题

1.证券市场在经济发展中的作用包括促进资金流动、提高资源配置效率、