关注2012年证券从业资格证考试信息试题及答案

关注2012年证券从业资格证考试信息试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于证券市场的描述，正确的是（）

A.证券市场是买卖证券的场所

B.证券市场包括一级市场和二级市场

C.证券市场具有资源配置和风险分散功能

D.证券市场是股票、债券等金融工具的交易场所

2.以下关于证券公司的业务范围，正确的是（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

3.以下关于股票市场的参与者，正确的是（）

A.企业

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

4.以下关于债券市场的描述，正确的是（）

A.债券市场分为一级市场和二级市场

B.债券市场是发行和交易债券的场所

C.债券市场具有风险分散和资源配置功能

D.债券市场分为政府债券、企业债券和金融债券

5.以下关于证券投资基金的描述，正确的是（）

A.证券投资基金是一种集合投资方式

B.证券投资基金由专业机构管理

C.证券投资基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等

D.证券投资基金的投资风险相对较低

6.以下关于金融衍生品的描述，正确的是（）

A.金融衍生品是一种基于其他金融工具的金融产品

B.金融衍生品包括远期、期货、期权和互换等

C.金融衍生品具有高风险、高杠杆的特点

D.金融衍生品主要用于风险管理

7.以下关于证券市场监管的描述，正确的是（）

A.证券市场监管是保护投资者利益的重要手段

B.证券市场监管有助于维护证券市场的公平、公正和透明

C.证券市场监管包括信息披露、交易规则和机构监管等方面

D.证券市场监管有助于提高证券市场的效率

8.以下关于证券从业人员职业道德的描述，正确的是（）

A.证券从业人员应当诚实守信、勤勉尽责

B.证券从业人员应当维护投资者利益，不得泄露客户信息

C.证券从业人员应当遵守法律法规，不得从事违法违规行为

D.证券从业人员应当具备良好的职业道德和业务素质

9.以下关于证券市场法律法规的描述，正确的是（）

A.证券市场法律法规是规范证券市场运行的重要依据

B.证券市场法律法规包括《证券法》、《公司法》等

C.证券市场法律法规有助于保护投资者利益，维护证券市场秩序

D.证券市场法律法规包括证券发行、交易、信息披露等方面的规定

10.以下关于证券投资策略的描述，正确的是（）

A.证券投资策略包括股票投资策略、债券投资策略等

B.证券投资策略应根据投资者的风险承受能力和投资目标进行选择

C.证券投资策略应考虑市场环境、行业发展趋势等因素

D.证券投资策略包括分散投资、长期投资、价值投资等

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的交易主体是政府机构。（×）

2.证券经纪业务是指证券公司代客户买卖证券并收取佣金的业务。（√）

3.股票市场的价格由供需关系决定，不受公司基本面影响。（×）

4.企业债券的信用风险低于政府债券。（×）

5.证券投资基金的净值波动较大，适合所有投资者。（×）

6.金融衍生品的主要目的是投机。（×）

7.证券市场监管的主要目标是追求证券市场的短期波动。（×）

8.证券从业人员可以接受客户的委托进行内幕交易。（×）

9.证券市场法律法规对投资者的保护力度逐渐增强。（√）

10.证券投资策略的制定应该完全基于投资者的个人喜好。（×）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.说明证券公司的主要业务及其特点。

3.解释什么是内幕交易，以及内幕交易对证券市场的影响。

4.阐述证券市场监管的主要内容和目的。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其重要性。

2.分析证券市场监管中信息披露制度的重要性及其在维护市场秩序中的作用。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，股票价格的主要决定因素是（）

A.公司盈利能力

B.市场供求关系

C.政府政策

D.经济周期

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

3.以下关于股票市场的参与者，不属于机构投资者的是（）

A.保险公司

B.基金公司

C.私募基金

D.个人投资者

4.债券的信用评级越高，其（）

A.风险越大

B.收益越高

C.风险越小

D.收益越低

5.证券投资基金的基金管理人是指（）

A.投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金管理人

6.以下关于金融衍生品的描述，正确的是（）

A.金融衍生品是基础金融工具的直接产物

B.金融衍生品的风险较低，适合风险厌恶型投资者

C.金融衍生品主要用于风险管理，不涉及投机

D.金融衍生品的价值完全取决于基础金融工具的价值

7.证券市场监管的首要目标是（）

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实现证券市场公平

8.证券从业人员违反职业道德，泄露客户信息，应承担的法律责任是（）

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

9.证券市场法律法规的制定主体是（）

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券公司

D.投资者协会

10.以下关于证券投资策略的描述，正确的是（）

A.价值投资策略适合所有投资者

B.分散投资策略可以降低非系统性风险

C.投资者应该选择与自身风险承受能力相匹配的投资策略

D.以上都是

试卷答案如下：

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.A,B,C,D

解析思路：证券市场是买卖证券的场所，包括一级市场和二级市场，具有资源配置和风险分散功能，同时也是股票、债券等金融工具的交易场所。

2.A,B,C,D

解析思路：证券公司的业务范围包括证券经纪、承销与保荐、自营和资产管理等，这些都是证券公司的主要业务活动。

3.A,B,C,D

解析思路：股票市场的参与者包括企业、机构投资者、个人投资者和政府机构，这些主体都是市场交易的重要参与方。

4.A,B,C,D

解析思路：债券市场分为一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场），是发行和交易债券的场所，同时具有风险分散和资源配置功能，且包括政府债券、企业债券和金融债券。

5.A,B,C,D

解析思路：证券投资基金是一种集合投资方式，由专业机构管理，投资对象多样，包括股票、债券、货币市场工具等，且通常被认为风险相对较低。

6.A,B,C,D

解析思路：金融衍生品是基于其他金融工具的金融产品，包括远期、期货、期权和互换等，具有高风险、高杠杆的特点，主要用于风险管理。

7.A,B,C,D

解析思路：证券市场监管的主要目标是保护投资者利益，同时也有助于维护市场的公平、公正和透明，以及提高证券市场的效率。

8.A,B,C,D

解析思路：证券从业人员应当遵守职业道德，泄露客户信息违反了诚信原则，可能面临行政、民事和刑事责任。

9.A,B,C,D

解析思路：证券市场法律法规的制定主体是中国证监会，作为监管机构，其职责之一是制定和实施相关法律法规。

10.A,B,C,D

解析思路：证券投资策略应考虑投资者的风险承受能力和投资目标，包括分散投资、长期投资和价值投资等，不同的策略适合不同的投资者。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

解析思路：证券市场的交易主体是投资者，包括个人和机构，而不是政府机构。

2.√

解析思路：证券经纪业务是指证券公司代客户买卖证券并收取佣金的服务，这是证券公司的主要业务之一。

3.×

解析思路：股票市场的价格受多种因素影响，包括公司基本面、市场供求关系、政府政策等，不仅仅是供需关系。

4.×

解析思路：企业债券的信用风险通常高于政府债券，因为政府债券有政府的信用背书。

5.×

解析思路：证券投资基金的净值波动受市场环境影响，并不适合所有投资者，尤其是风险承受能力较低的投资者。

6.×

解析思路：金融衍生品的风险较高，适合风险偏好较高的投资者进行风险管理或投机。