2025年证券从业资格证考试策略试题及答案

2025年证券从业资格证考试策略试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于证券的定义，正确的有（）。

A.证券是代表证券发行人承担相应权利和义务的法律凭证

B.证券是证明证券持有人对特定资产的所有权的凭证

C.证券是证明证券持有人对特定资产的控制权的凭证

D.证券是证明证券持有人对特定资产的使用权的凭证

2.以下属于公司债券的有（）。

A.企业债券

B.可转换债券

C.普通债券

D.可交换债券

3.证券市场的基本功能包括（）。

A.资金筹集

B.价格发现

C.流动性提供

D.投机

4.以下关于股票的表述，正确的有（）。

A.股票是一种所有权凭证

B.股票代表公司的一部分所有权

C.股票持有者享有公司利润的分配权

D.股票持有者对公司债务承担责任

5.下列关于证券市场的参与者，正确的有（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易商

D.证券服务机构

6.以下关于证券发行，正确的有（）。

A.证券发行是证券市场的基础

B.证券发行包括初次发行和再发行

C.证券发行需要遵循证券法规定

D.证券发行不涉及二级市场交易

7.以下关于证券交易，正确的有（）。

A.证券交易是证券市场的重要环节

B.证券交易包括场内交易和场外交易

C.证券交易需要遵循证券交易规则

D.证券交易不涉及发行市场

8.以下关于证券市场监管，正确的有（）。

A.证券市场监管是维护证券市场秩序的重要手段

B.证券市场监管包括信息披露、交易监管和机构监管

C.证券市场监管有利于保护投资者利益

D.证券市场监管不涉及市场自律组织

9.以下关于证券投资，正确的有（）。

A.证券投资是指投资者购买证券的行为

B.证券投资包括股票、债券、基金等

C.证券投资需要遵循风险分散原则

D.证券投资不涉及投资收益

10.以下关于证券市场风险，正确的有（）。

A.证券市场风险是指证券价格波动带来的损失

B.证券市场风险包括系统性风险和非系统性风险

C.证券市场风险可以通过投资组合进行分散

D.证券市场风险不涉及市场流动性

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行是指证券发行人在证券市场上出售证券的行为。（）

2.股票的价值等于其面值。（）

3.证券交易所的职责之一是制定和实施证券市场监管规则。（）

4.可转换债券在转换成股票之前，其性质等同于普通债券。（）

5.证券服务机构包括证券公司、基金管理公司、会计师事务所等。（）

6.证券市场的参与者中，证券发行人负责证券的发行和上市。（）

7.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易确定证券价格的过程。（）

8.证券市场监管的主要目的是维护证券市场的公平、公正和透明。（）

9.证券市场的流动性风险是指证券难以在短时间内以合理的价格买卖的风险。（）

10.证券投资者的投资收益完全取决于证券市场的整体表现。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行的基本程序。

2.解释证券市场的价格发现功能及其重要性。

3.简述证券市场监管的主要内容和目标。

4.分析证券投资组合风险分散的基本原理。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其对实体经济的支持。

2.分析证券市场风险与收益的关系，并探讨投资者如何通过风险管理实现投资目标。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪项不属于证券的基本特征？（）

A.期限性

B.流动性

C.收益性

D.权利性

2.以下哪种证券的信用风险最低？（）

A.企业债券

B.国债

C.普通股票

D.可转换债券

3.证券交易所的设立和运作遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.私有原则

4.以下哪项不是证券市场的参与者？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易商

D.证券分析师

5.证券发行价格通常高于（）。

A.面值

B.市场价格

C.投资者出价

D.票面价值

6.以下哪种证券的收益与公司业绩无关？（）

A.股票

B.债券

C.混合证券

D.可转换债券

7.证券市场的监管机构不包括（）。

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

8.以下哪种证券的流动性最强？（）

A.长期债券

B.短期债券

C.股票

D.零息债券

9.证券市场的系统性风险通常由（）引起。

A.上市公司经营不善

B.金融市场波动

C.自然灾害

D.投资者心理变化

10.以下哪种证券的发行通常由政府或政府机构负责？（）

A.企业债券

B.金融债券

C.国债

D.公司债券

试卷答案如下：

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABC

解析思路：证券是代表证券发行人承担相应权利和义务的法律凭证，同时也是证明证券持有人对特定资产的所有权、控制权和使用权的凭证。

2.ABCD

解析思路：公司债券包括企业债券、可转换债券、普通债券和可交换债券等。

3.ABC

解析思路：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和流动性提供。

4.ABC

解析思路：股票是一种所有权凭证，代表公司的一部分所有权，持有者享有公司利润的分配权。

5.ABC

解析思路：证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券交易商和证券服务机构。

6.ABC

解析思路：证券发行是证券市场的基础，包括初次发行和再发行，需要遵循证券法规定。

7.ABC

解析思路：证券交易是证券市场的重要环节，包括场内交易和场外交易，需要遵循证券交易规则。

8.ABC

解析思路：证券市场监管是维护证券市场秩序的重要手段，包括信息披露、交易监管和机构监管，旨在保护投资者利益。

9.ABC

解析思路：证券投资是指投资者购买证券的行为，包括股票、债券、基金等，需要遵循风险分散原则。

10.ABC

解析思路：证券市场风险是指证券价格波动带来的损失，包括系统性风险和非系统性风险，可以通过投资组合进行分散。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

解析思路：证券发行是指证券发行人在证券市场上出售证券的行为，而非购买。

2.×

解析思路：股票的价值不仅取决于其面值，还受到市场供求关系、公司业绩等多种因素的影响。

3.√

解析思路：证券交易所的职责之一是制定和实施证券市场监管规则，确保市场秩序。

4.√

解析思路：可转换债券在转换成股票之前，其性质等同于普通债券，具有债权和股权的双重特征。

5.√

解析思路：证券服务机构包括证券公司、基金管理公司、会计师事务所等，提供专业服务。

6.√

解析思路：证券发行人负责证券的发行和上市，是证券市场的重要参与者。

7.√

解析思路：证券市场的价格发现功能是指通过市场交易确定证券价格的过程，对市场有重要作用。