双重预防体系建设指导手册

双

重

预

防

体

系

建

设

指

导

手

册

前言

构建安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，是党中央

国务院加强改进新时期安全生产工作的重要部署，是新形势下推动安全生

产领域改革创新的重大举措，是落实企业主体责任、提升本质安全水平的

治本之策。

为深入贯彻《河南省深化安全风险隐患双重预防体系建设行动方案》,

防范和遏制生产安全事故发生，根据《河南省企业安全生产风险隐患双重

预防体系建设评估标准（试行）》，结合公司实际，特制订《郑州一建集

团双重预防体系建设指导手册》（以下简称《手册》）。

《手册》内容主要包括：风险隐患双重预防相关知识、构建与运行、

附表等。

目录

第一章风险隐患双重预防相关知识...................1

1.1目的意义.......................................................................1

1.2适用范围.......................................................................1

1.3总体目标.......................................................................1

L4规范性引用文件................................................................2

1.5术语和定义.....................................................................2

1.6风险隐患双重预防体系建设应形成以下文件.......................................4

1.7基本原则.......................................................................5

第二章风险隐患双重预防体系构建与运行..............6

2.2策划和准备......................................................................7

2.1.1组织机构.................................................................7

2.1.2人员培训.................................................................7

2.L3体系文件.................................................................8

2.1.4责任考核.................................................................8

2.2风险分级管控....................................................................8

2.2.1风险点划分...............................................................8

2.2.2风险点排查...............................................................9

2.2.3风险点确认...............................................................9

2.2.4危险源辨识...............................................................9

2.2.5危险源分析..............................................................10

2.2.6风险评价................................................................11

2.2.7安全风险图..............................................................11

2.2.8评价实施................................................................11

2.2.9风险控制措施............................................................12

2.2.10措施制定原则...........................................................13

2.2.11控制措施评审..........................................................13

2.2.12风险分级管控..........................................................14

2.2.13分级管控清单..........................................................14

2.2.14风险告知..............................................................14

2.3隐患排查治理..................................................................15

2.3.1隐患分级...............................................................15

2.3.2隐患分类...............................................................15

2.3.3隐患排查清单...........................................................15

2.3.4隐患排查计划...........................................................15

2.3.5隐患排查类型...........................................................15

2.3.6隐患排查实施...........................................................16

2.3.7隐患治理...............................................................16

2.4信息系统应用..................................................................16

2.5持续改进......................................................................17

2.5.1评审....................................................................17

2.5.2更新....................................................................17

2.5.3沟通交流................................................................17

第三章双重预防体系建设主要文件、图形示例........19

3.1档案盒侧边张贴用样表.........................................................19

3.2项目双重预防体系领导小组、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、教育培训制度与计

划、奖惩制度、运行考核制度.......................................................19

3.3双重预防管理体系职责.........................................................19

3.4风险分级管控..................................................................20

3.5隐患排查治理..................................................................27

3.6信息化管理....................................................................31

3.7持续改进......................................................................32

3.8部分表格填写示意.............................................................34

3.9安全风险图....................................................................35

3.10作业风险比较图..............................................................39

3.11风险告知.....................................................................39

第一章风险隐患双重预防相关知识

1.1目的意义

为深入贯彻落实河南省人民政府办公厅《河南省深化安全生产风险隐

患双重预防体系建设行动方案》，依据《河南省企业风险分级管控与隐患

排查治理双重预防体系建设导则（试行）》及《河南省企业安全生产风险

隐患双重预防体系建设评估标准（试行）》制定本实施指导手册。

L2适用范围

本实施指导手册依据国家安全生产法律法规及标准、规范、充分借鉴

吸收省内外安全管理先进适用经验方法，结合公司实际情况编制。

本《手册》规定了企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建

设实施（简称“双重预防”）的基本方法，适用于河南省行政区域内各子、

分公司、项目部开展风险管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作，各

子、分公司、项目可以集团公司《手册》为准，结合自身实际，研究制定

各自的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施指导手册。

L3总体目标

指导各单位建立先进适用的风险分级管控与隐患排查治理双重预防

体系，通过实施工艺严防、设备严控、人员严管和过程严治，实现风险管

控与隐患排查治理的“全员、全方位、全过程”一体化闭环管理；确保企

业能够有效控制风险、及时治理隐患，最大限度避免发生安全生产事故；

实现企业双重预防的法治化、常态化、标准化、清单化和信息化，实现企

业安全管理能力的本质提升，从根本上取得事故防范的主动权。

।

L4规范性引用文件

下列文件对于本指导手册的应用是必不可少的，其最新版本（包括所

有的修改单）适用于本指导手册。

GB2894安全标志及其使用导则

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T28001职业安全健康管理体系要求

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GBZ158工作场所职'也病危害警示标识

AQ/T3046化工企业定量风险评价导则

1.5术语和定义

下列术语和定义适用于本指导手册。

（1）风险

事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。可能性，是指事故（事

件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员

伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。

（2）风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区

域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

2

（3）可接受风险

指预期的风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承

受能力的最大限度之内。

（4）重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险

类型。

（5）危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环境

破坏的根源、状态或行为，或其组合。

（6）风险辨识

识别危险源的存在并确定分布和风险特性的过程。

（7）风险分析

对风险发生的可能性及其后果严重性进行分析，理解风险性质，确定

风险等级的过程。

（8）风险评价

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险等级的过程。风险评价的

过程也是风险分级的过程。

（9）风险评估

包括风险（危险源）辨识、分析分析、风险分级和风险评价的全过程。

（10）风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评

价，根据评价^果划分等级。风险分级的目的是确定风险管控的优先顺序。

（11）风险分级管控

3

根据风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂和难易

程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式。

（12）隐患

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生

产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故

发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的

缺陷。

1.6风险隐患双重预防体系建设应形成以下文件

双重预防体系建设应至少形成以下工作文件：

（1）项目组织机构建设情况；

（2）项目双重预防体系建设实施方案；

（3）项目部有关制度建立情况；

（4）项目责任考核奖惩情况；

（5）项目教育培训情况（项目级、班组级）；

（6）项目风险分级管控情况，包括风险点确定、危险源辨识、风险

评价、风险控制措施、分级管控清单、风险点及危险源辨识是否与现场相

符、重大风险评价是否符合要求以及有关人员掌握本岗位风险及管控措施

情况；

（7）风险告知情况，包括施工现场风险分布图、作业安全比较图、

岗位风险管控应知应会卡或岗位事故应急处置卡、重大风险告知栏、安全

技术交底等；

（8）项目（含班组）隐患排查治理情况，包括安全检查制度、隐患

排查计划、排查实施情况、一般隐患和重大隐患治理情况等；

（9）项目部信息化管理情况，包括实现全员参与隐患上报、采用移

4

动设备及时管理、及时预警等；

(10)项目风险更新以及信息沟通情况。建立安全生产责任制；

1.7基本原则

(1)“全员参与、全过程控制、全方位覆盖”原则

开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系工作，应全员全过

程全方位参与，全面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐

患，构筑起管控源头风险、消除事故隐患的双重安全防线，有效防范各类

生产安全事故。

(2)建立与运行并重原则

各项目应依据本手册的规定，结合自身特点，坚持建立与运行并重的

风险分级管控与隐患排查治理机制，全面提升安全生产管理水平，持续安

全生产工作，构建安全生产长效机制。

(3)“控制风险、治理隐患“有效性原则

双重预防体系是将安全风险管控挺在隐患排查治理之前，把隐患排查

治理挺在事故发生之前，实现关口前移重心下移，保障人身安全健康，保

证生产经营活动的有序进行。

(4)风险隐患双预防持续改进原则

采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，通过自

我检查、自我纠正和自我完善，持续改进风险分级管控与隐患排查治理双

重预防体系，实现双预防体系闭环管理。

5

第二章风险隐患双重预防体系构建与运行

双重预防体系构建工作程序主要包括成立领导小组和工作机构，人员

培训，划分和确定风险点、风险辨识、风险分级、编制风险隐患清单、风

险分级管控措施、排查治理隐患、闭环管理、持续改进等内容。双重预防

体系工作程序见下图］I--------------------------------------------

建立健全工作机构

策划和准备人员培训

资料收集

确定风险点和风险辨识范日1

风险辨识分级

风险辨识

-可能性分析

风险评估-L后果严重程度分析

确定风险等级

1

绘制风险四色图

1

风险管控建立风险清单

;

风险分级管理.

制定风险控制方案

风险公告警示

制定隐患排查计划

实施隐患排查

隐患排查治理f

隐患治理

隐患治理验收

图1双重预防体系建设基本程序

2.1策划和准备

2.1.1组织机构

应在现有的安全生产组织机构基础上，根据自身情况专门或合署成立

由主要负责人牵头的双重预防体系建设工作机构，负责制定完善本项目双

重预防体系建设相关工作制度和工作方案。

双重预防体系建设工作机构的组成人员应至少包括项目负责人、生产

负责人、安全负责人、技术负责人以及安全、质量、技术、设备、物资、

分包单位项目负责人。也可以聘请安全专家或注册安全工程师协助开展双

重预防体系的建设工作。

双重预防体系建设工作制度应明确目标、责任人员及其责任范围、工

作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各

部门、各卤位双重预防体系建设落实情况内入安全绩效奖惩。

双重预防体系建设工作方案应明确工作目标、实施内容、责任部门、

保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。各项目应根据双重预防体系

建虹作方案，制定工作计划，层层分解、落实责任。

2.1.2人员培训

应制定培训计戈IJ,对双重预防体系建设所需的相关知识开展分层次、

有针对性的人员培训。培训计划内容应包括培训学时、培训内容、参加人

员、评估方式、相关奖惩等。

同时强化对专业技术人员的培训，使专业技术人员具备双重预防体系

建设所需的相关知识和能力，能够带领班组及作业工人以正确的方法开展

工作。

7

项目应组织对全体管理人员（至少包括项目负责人、技术负责人、安

全员）及至少两个施工班组作业工人开展关于风险管理理论、风险辨识评

估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，留存考试记录，

使全员掌握双重预防体系建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、评估和管控

的能力。

2.1.3体系文件

体系文件应至少包含以下资料：

（1）双重预防体系全覆盖安全生产责任制；

（2）风险分级管控制度；

（3）隐患排查治理制度；

（4）教育培训制度；

（5）双重预防体系运行考核制度；

（6）各岗位安全操作规程。

2.1.4责任考核

各单位应在双重预防体系运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频

次、方式方法，并将考核结果与相关人员工资挂钩。

2.2风险分级管控

2.2.1风险点划分

（1）静态风险点：是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、

区域的风险点，简称“设备设施风险点”。设备设施风险点应至少包含《建

筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备、设施、部位、场所、区

域

（2）动态风险点：是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及

作业活动的风险点，简称“作业活动风险点”。

8

a房屋建筑工程作业活动风险点主要包括：地基与基础、主体结构、

建筑屋面、建筑装饰装修、建筑给排水及采暖、建筑电气、通风与空调、

智能建筑、建筑节能等分部工程所涉及的作业活动，以及《建筑施工安全

检查标准》(JGJ59)所涉及的设备操作及安拆活动等。

b市政基础设施工程作业活动风险点主要包括：市政道路、桥梁、隧

道和轨道交通工程的各分部工程所涉及的作业活动，包括《建筑施工安全

检查标准》(JGJ59)所涉及的设备操作及安拆活动等。

c房屋建筑分部分项工程所涉及的主要作业活动右：钢筋工程、模板

工程、混凝土工程、砌体工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖

工程等工程以及物料进场与堆放、进入有限空间、动火等其他作业活动。

d《建筑施工安全检查标准》(JGJ59)所涉及的设备操作活动主要

有：塔式起重机、施工升降机和物料提升机等建筑起重设备以及其他设备

设施的使用等；所涉及的安拆活动主要有：基坑支护、脚手架和模板支架

搭拆、塔式起重机等建筑起重设备以及其他设备设施安拆、临时设施搭拆

等。

2.2.2风险点排查

应组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流

程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在

的安全风险进行全方位、全过程的排查。

2.2.3风险点确认

应对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和

《设备设施风险清单》。

2.2.4危险源辨识

9

（1）辨识方法

风险辨识方法的选取宜根据辨识对象的性质、特点、所具备的基础资

料、寿命周期的不同阶段和风险辨识人员的知识、经验、习惯等综合考虑。

建筑施工中危险源辨识方法通常采用工作危害分析法（JHA）和安全检查

表法（SCL）,也可以采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、故障假设分

析法（WI）、预先危险分析法（PHA）、事故树/事件树分析法（FTA/ETA）、

情景分析法、头脑风暴法（BS）等某一种方法或组合方法进行辨识。

工作危害分析法（JHA）适用于对作业活动中存在的风险进行分析）

安全检查表法（SCL）适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作

业环境等存在的风险进行分析。

（2）辨识范围

应覆盖已确认的工程项目《作业活动风险清单》和《设备设施风险清

单》中各风险点所有的作业活动和设备、设施、部位、场所、区域，包括:

a工程项目施工的全过程；

b事故及潜在事件的紧急情况；

c所有进入作业场所的人员活动；

d施工现场的设施、设备、车辆、安全防护用品；

e人为因素（包含违反安全操作规程及规章制度）：

f工工艺、设备、管理、人员等变化；

g气候及环境影响笔。

2.2.5危险源分析

对已辨识出的危险源进行分析，依据《企业职工伤亡事故分类标准》

（GB6441）确定其可能导致的事故类型及后果：坍塌、高处坠落、物体

10

打击、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、车辆伤害、

灼烫和其他伤害。

2.2.6风险评价

（1）评价方法

作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵评价法（LS）、直接判定

法。

（2）风险分级

各单位应结合可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严

重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风

险等级判定应遵循“从严从高”原则。

风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风

险4个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

2.2.7安全风险图

包括安全风险分布图和作业活动风险比较图，

各单位应在总平面布置图（可加设立面图、三维立体图）上采用不同

颜色的图标准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少

显示出风险等级最高的风险点、危险源，但各级别风险点数量及总数应以

图示的形式给出。

总平面布置图内的各级风险分布应与风险评价结果、现场安全风险告

知牌相对应，不得出现重大风险点与现场和评估情况严重不符情况。

作出活动风险比较图应采用不少干5项分部分项T程，以柱状图的形

式进行比较。风险高低按照分部分项工程所有风险点评价中的风险度的最

高取值从大到小进行排列。

2.2.8评价实施

it

（1）对有关作业活动的风险点、危险源的风险评价宜选用作业条件

危险性评价法（LEC）,即：“工作危害分析法（JHA）+作业条件危险性

评价法（LEC）”的评价模式。

（2）对有关设备设施的风险点、危险源的风险评价宜选用风险矩阵

评价法（LS）,即：“安全检查表法（SCL）+风险矩阵评价法（LS）”的

评价模式；也可选用作业条件危险性评价法（LEC）,即：“安全检查表

法（SCL）+作业条件危险性评价法（LEC）”的评价模式。

（3）以下情形可直接确定为重大风险：

a违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻

伤、一般财产损失事故，旦现在发生事故的条件依然存在的；

c“关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题

的通知”（建办质（2018）31号）附件2所包含的超过一定规模的危险

性较大的分部分项工程；

d构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；

e具有火灾、爆炸、室息、中毒等危险的场所，作业人员在10人及

以上的。

2.2.9风险控制措施

（1）工程技术措施

（2）制度管理措施

（3）培训教育措施

（4）个体防护措施

（5）应急处置措施

2.2.10措施制定原则

（1）可行性；

（2）安全性；

（3）可靠性；

（4）重点突出人的因素。

2.2.11控制措施评审

相关专业技术人员（至少包括技术、安全、相关班组长和作业人员）

应参与控制措施制定，并对措施有效性进行评审，留存评审记录。

13

2.2.12风险分级管控

风险等级表示颜色管控责任单位责任人

重大风险红色企业主要负责人/部门

较大风险橙色项目部项目负责人

一般风险黄色施工班组班组长

低风险蓝色作业人员岗位员工

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体

措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的

风险应进行重点管控。

2.2.13分级管控清单

包含作业活动风险分级管控清单、设备设施分级管控清单。

2.2.14风险告知

(1)各单位应制作发放《岗位安全风险告知卡》，并对作业人员持

卡情况进行检查。

(2)各单位应在存在重大风险的工作场所和岗位，应设置重大安全

风险公告栏(牌)。

(3)各单位应留存对项目管理人员、班组和作业人员有关风险评价

结果告知培训记录。(可在安全技术交底、日常教育培训记录、安全员日

记中体现，但应包含相应关于双重预防体系风险告知相关内容，且建立记

录台账)

(4)警示标志

各单位应按照规定要求，在施工现场入口处、施工起重机械、临时用

电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧

道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等存在安全风险的

场所和危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家

标准。

2.3隐患排查治理

2.3.1隐患分级

按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）

的要求，根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响

范围，隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

2.3.2隐患分类

建筑施工施工隐患分为两大类，即：基础管理类隐患和生产现场类隐

患。

2.3.3隐患排查清单

隐患排查清单包括基础管理类隐患排查清单和生产现场类隐患排查

清单。各单位应结合实际情况，编制相应层级（公司级、部门级、车间级、

班组级）的隐患排查标准清单，清单应包括排查内容、排查标准、排查方

法、排查周期、排查责任等内容。

2.3.4隐患排查计划

各单位应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐

患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人

员等。

2.3.5隐患排查类型

建筑施工隐患排查类型主要包括：日常排查、综合性排查、专项排查、

季节性排查、重大活动及节假日前排查、事故类比排查、复工前排查、专

家隐患排查和企业负责人带班检查等。

15

2.3.6隐患排查实施

企业、项目部、施工班组、作业人员应按照隐患排查计划和隐患排查

治理清单及时组织人员进行隐患排查，严格按照隐患排查内容，填写隐患

排查记录，并形成隐患和问题清单。

其中企业级应实施月度、专项排查，项目级应实施周检，安全员应进

行日常排查，排查记录应详实、准确、全面。

2.3.7隐患治理

隐患治理流程包含：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治

理、治理情况反馈、验收等环节。

(1)一般事故隐患

a隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门

下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措

施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业

人员告知隐患信息。

b隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，

制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实

整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。

c隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。

(2)重大事故隐患

各单位必须切实落实各项风险管控措施，确俣施工现场不存在重大隐

患。

2.4信息系统应用

企业应按要求建立双重预防体系信息化系统，系统中至少应包含企业

16

（项目）基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、

作业活动数据库、相关管理制度、体系文件、风险分级管控模块、隐患排

查治理模块、统计分析及预警模块等。

各单位应积极配合集团公司完善风险数据库、风险分析及评价记录、

隐患排查治理记录、风险分级管控清单、隐患排查治理台账、安全考核及

奖惩记录、预警数据等内容。

企业应在应急管理部门平台注册，各单位每月应向企业安全生产管理

部报告重大风险和重大隐患情况。

2.5持续改进

2.5.1评审

企业每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审，各单位

每半年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审。并留存评审记

录与评审报告。

2.5.2更新

（1）各单位应对新增危大工程风险进行危险源辨识、风险评价，更

新风险管控清单。

（2）应根据风险变更情况及法律法规变化及时更新隐患排查内容。

（3）应根据更新的隐患排查表实施隐患排查，更新相应排查记录。

2.5.3沟通交流

各单位应建立内部（公司一项目部）沟通和外部（甲方、监理、行政

主管部门等一项目部；项目部施工班组、作业人员）沟通相关文件收发

记录、重大风险信息更新后的培训记录。

本《手册》内所涉及所有分析方法及相关表格，均按附件《关于印发

河南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设实施细

则的通知》(豫建建(2019)21号)执行。

18

第三章双重预防体系建设主要文件、图形示例

3.1档案盒侧边张贴用样表

主要包括：上级发文、组织机构、工作方案、岗位职责、制度建设、

教育培训、风险管控、隐患排查、评估更新共九项内容。

3.2项目双重预防体系领导小组、风险分级管控制度、隐患排查治理

制度、教育培训制度与计划、奖惩制度、运行考核制度

参照集团公司文件，结合验收标准、项目实际修改。

3.3双重预防管理体系职责

项目部应明确项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人、

安全员、技术员、质检员、材料员、机械员及其他主要管理人员的双重预

防体系管理职责。

施工班组应当明确分包单位安全负责人、技术负责人、班组长及相关

管理人员的双重预防体系管理职责。

项目负责人岗位职责

（至少应包含以下内容）

L负责组织项目双重预防体系建设和有效运行；

2.督促落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度，定期

组织对责任制落实情况进行考核奖惩；

3.组织开展对项目的风险辨识、评估和分级管控；掌握本项

目的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；

4.组织并参与事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；

5.保障项目双重预防体系建设的资金投入；

19

6.定期组织对项目双重预防体系运行情况进行评估或更新,

并根据项目进展情况，及时更新安全风险分级管控清单。

班组长岗位职责

（至少应包含以下内容）

1.负责施工班组双重预防体系的有效运行；

2.督促落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度；

3.掌握施工班组的风险分布情况、可能后果、风险级别和控

制措施等；

4.组织开展施工班组安全风险评估，及时上报新的危险源；

5.负责本班组日常检查、事故隐患的治理及上报工作。

3.4风险分级管控

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创建与运行要求评分标准评估方法评估方法及标准补充说明备注

指标要点

1.应按照4呼艮号或行业1.未建立作业活动风险点清单，扣资资料、查信息系统：1.企业和受检项目是否建立作业活动风险

规范要求，建立安全风险0.5分，消散未涵旅主要作业活动1.作业活动风降点涌点清单,并应至少涵盖危大工程主要作业活

点清单.的，缺一项扣0.2分.单。动.

2.作业活动风险点清单2.未建立设旅设施风险点清单，拉2.设备设施风险点消2,企业和受检项目是否建立设备设施风险

应泡求企业生产经营过0.5分，湎曲未涵靛主要设省、设单,点清单,并应至少涵盖危大工程主要设备设

主要作

程中各类作业活动。施的，缺-顼扣0.2分.3.作业场所风险点湎施.

3.设备设施风险点清单3.未建立作业场所风险点活单，扣圾3.企业作业场所指在建工程项目。企业作业业活动

风险点

应覆英企业生产经营过0.5分,湎曲未涵盖主要作业场所查现场：场所风险点清单应至少包括10个在建工程项及主要

豳定

程中涉及的设备、设施.的，缺一项扣0.2分.通过分析工艺流程、竺目.设备是

（2分）4.作业场所风险点清单1.风险点划分、确定不符合划分原产现场判断是否遗漏上4.检查项目时，从作业活动风险点清单和设

指危大

应亥式企业生产经营所则（不合理：・的,一项00.2分.要作业活动、设备设施.备设施风险清单中各抽直20个风睑点，帼

风险分有场所.否决斑其风睑点划分确定是否符合有关要求和企业工程

级管拄风险点有明显遗漏或有1味划分不实际.

符合划分原则和企业实际的，评估5.受检项目中不得有超规模危大工程风尚

（30分）

不通过。点遗漏或抽查的40个风险点中有10%划分

不符合要求情况.

1.企业应组织相关部门、1.未按照作业危害分析法或其他查资料、查信息系统：1.是否按照作业危害分析法或其他适用的

班蛆、岗位人员进行危险适用的评估方法针对作业活动逐1.作业活动分析评价记评估方法针对作业活动逐个进行危险源辨识、

危险源源辨识、分析.个进行危险源辨识、分析的，缺一录.分析，是否准确，无遗漏.成要危

2.针对作业活动风险管项扣0.5分.作业活动、作业步骤、2.设备设施分析评价记2.是否按照安全检直表法或其他适用的评

辨识分险源指

控消弟,采用合理的辨识危险被辨识,分析不准确、重要危录.估方法针对设备设施逐个进行危险源辨识、分

祈方法对每个作业活动及险源遗漏不符合GB/T13861内容询问：析，是否准确，无遗漏.危大工

（5分）作业步骤进行危险源疾的.一项不符合扣0.2分.询问主要岗位人员参与3.检查项目时，从作业活动分析评价记录程

识、分析.2.未按照安全检查表法或其他适危险源辨识、分析情况.和设备设施分析评价记录中各抽直20个危险

3.针对设的设魄风险管用的评估方法针对设饴设施逐个岗位人员是否了觥本司源（危险有害因素），核查其辨识分析是否符

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创建与运行要求评分标准评估方法评估方法及标准补充说明备注

指标要点

控清单，采用合理的辨识迸行危险源辨识、分析，跳一项扣位存在的风险点、危险合有关要求。不得有10%不准确的或至要危

方法进行危险源辨识、分0.5分，设每设俺检究项目、爪要源及其危古后果（事故险源遗漏.

析。检台标准、住除源辨识、分析不准类型）,4.询问人员（可在项目进行）.从参与危险

确、危险源泄漏不符合GB/H3861源辨识分析人员（评价记录上签字人员）中抽

内容的，一项不符合排0.2分。直2人询问参与危降源物识、分析情况：从项

否决吸R上抽杳班组长1人、特种作业人员2人、其

危险源辨识芍10%不准确的或重要他工种作业人员1人询问是否了辞本岗位存:

危险源遗漏，评估不通过.在的风险点、危险源及其危害后果＜事故类

型）.询问可与前面其他询问同步进行.

1.企业风险评价应符合1.企业风险评价不符合彳企业安全查资料、查信息系统।1.企业是否结合实际制定本企业风睑评价

《企业安全风险评估现风险评估规范》（DB41/T1.风险评价分级标准。分级标准，包括采用何种评价方法，风险度具

范MDB41/T1646-2018）、1616-2018）要求或企业未结合生2.作业危有分析及安仝体取值标准等。

行业标准及企业生产实产实际制定风险评价分纵标准的，检杳表分析等分折记2,从作业活动分析评价记录和设卷设施分

际。扣0.5分。录.析评价记录中各抽直20项评价内容，出现评

2.参与评价人员应熟知2.评价人员不熟悉评价分级标准询问：价取值不合理（偏低）、取值与结果不一致等，超危工

企业情况、掌握评价分级或者风哙评价取值不合理（偏低八1.企业主要负击人、实按要求扣分.不得出现应判定为重大风险而未

风险评程必须

标准，合理评价，评价级评价级别不准确、未依照从严从高际控制人、邰门负责人、判定的情况.

价被判定

别正确.原则进行评价的，一项不符合扪岗位人员是否拿提企业3.事故类型描述是否符合标准要求.

（5分）0.2分,由大风险相关内容.4.询问人员.企业至少安全负责人、总工、为功大

3.未按照GB6441-1986标准进行事2.相关岗位人员是否造安全机构负责人掌握企业所有重大风睑相关风险

故类型描述或事故后果与作业步知风险评价娓则并进行情况（总数、在什么项目、基本情况）；受检

爆、检查项H以及危险源无因果关正确的评价.项目至少项目经理、技术负责人、安全员、垂

系、逻辑关系的,每项扣0.2分.大风睑所在班组长或作业人员掌握项目重大

否决现风跄相关情况.从参与风险评价人员（评价记

应判定为重大风险而未判定为重录上签字人员）中抽查2人询问是否熟知其除

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