定增协议范本

定增协议范本编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）名称：__________

甲方地址：__________

乙方（以下简称“乙方”）名称：__________

乙方地址：__________

鉴于甲方拟通过非公开发行股票的方式筹集资金，以扩大生产规模、提升核心竞争力，乙方同意参与甲方此次非公开发行股票。为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本协议。

本协议旨在规范甲方非公开发行股票的相关事宜，包括发行股票的数量、价格、时间、方式等，以及双方在发行过程中的权利义务。本协议的签订，标志着双方正式进入合作阶段，共同推动甲方的非公开发行股票工作。

双方的责任和义务：

一、甲方责任和义务：

1.甲方负责按照国家有关法律法规和证券监管部门的规定，及时、准确地编制和披露非公开发行股票的相关信息，包括但不限于招股说明书、发行方案等。

2.甲方保证非公开发行股票的资金用途符合国家产业政策，不得用于弥补亏损、偿还债务、调节利润等非法用途。

3.甲方负责在非公开发行股票前，与乙方协商确定发行股票的数量、价格、发行时间等关键事项。

4.甲方应当保证所发行股票的质量，确保股票发行后，乙方的投资权益不受侵害。

5.甲方应按照协议约定，在股票发行完成后，及时将股票过户至乙方名下。

6.甲方应积极配合乙方进行股票发行过程中的信息披露工作，确保乙方充分了解发行情况。

二、乙方责任和义务：

1.乙方同意按照甲方的要求，参与甲方非公开发行股票，并按照协议约定的时间和方式支付认购款项。

2.乙方应按照甲方的要求，在非公开发行股票前，提供必要的身份证明文件和相关资料。

3.乙方在认购股票后，不得擅自转让、质押或以其他方式处置所认购的股票。

4.乙方应关注甲方的经营状况和财务状况，如发现甲方有违法违规行为或严重损害乙方利益的情况，有权要求甲方纠正或终止本协议。

5.乙方在协议履行过程中，应遵守诚实信用原则，不得采取不正当手段损害甲方或第三方的合法权益。

6.乙方在股票发行完成后，如发现甲方有违反协议约定或损害乙方利益的行为，有权依法向相关监管部门投诉或提起诉讼。

三、双方共同责任和义务：

1.双方应严格遵守国家法律法规和证券监管部门的规定，确保非公开发行股票的合法、合规。

2.双方应共同维护股票市场的稳定，不得采取不正当手段操纵市场价格。

3.双方在协议履行过程中，如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.双方应相互提供必要的协助和支持，共同推动非公开发行股票工作的顺利进行。

合同金额与支付方式：

本合同项下，乙方同意按照甲方非公开发行股票的方案，认购人民币__________元（大写：人民币__________元整）的股票。该认购金额为本合同的总金额。

支付方式如下：

1.认购款项的支付分为__________期，具体分期如下：

-第一期：乙方应在甲方非公开发行股票的公告发布之日起__________个工作日内，支付人民币__________元。

-第二期：乙方应在第一笔款项支付完成后，甲方完成股票发行注册手续并公告发行结果之日起__________个工作日内，支付人民币__________元。

-以此类推，直至最后一期款项支付完毕。

2.每期支付的具体金额，应按照甲方在非公开发行股票过程中公告的发行价格计算，并按照乙方实际认购的股票数量确定。

3.支付条件：

-甲方应在每期支付期限届满前，向乙方提供支付通知，包括但不限于支付金额、支付账户、支付方式等信息。

-乙方应在收到支付通知后__________个工作日内，将相应款项支付至甲方指定的账户。

4.额外费用：

-本合同总金额中已包含乙方因认购股票所产生的一切税费、手续费等额外费用。

-甲方应在支付款项时，一并支付乙方因认购股票而产生的上述额外费用。

5.支付方式：

-乙方应通过银行转账方式支付认购款项，具体支付账户由甲方在支付通知中指定。

-乙方应确保每期支付的款项准确无误，如因乙方支付错误导致甲方收到的款项不足，乙方应承担相应的责任。

6.逾期支付：

-如乙方未按约定时间支付认购款项，每逾期一日，应向甲方支付逾期款项的__________%作为违约金。

-甲方有权在乙方逾期支付的情况下，终止本协议，并要求乙方支付全部认购款项及相应的违约金。

违约与争议解决机制：

一、违约责任

1.如甲方未能按照协议约定的时间、数量和质量发行股票，或违反法律法规导致股票发行受阻，甲方应承担违约责任。

2.如乙方未能按照协议约定的时间支付认购款项，或违反协议约定擅自转让、质押股票，乙方应承担违约责任。

3.任何一方违约，应立即通知对方，并采取一切必要措施纠正违约行为，同时向守约方支付违约金，违约金金额为违约金额的__________%。

4.若违约行为导致对方遭受损失的，违约方应赔偿对方的实际损失，包括但不限于直接损失和间接损失。

二、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可按照以下方式解决争议：

-诉讼：任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，由法院根据中国法律作出最终裁决。

-仲裁：双方可以选择将争议提交至中国某仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2.在选择争议解决方式前，双方应给予对方合理的期限，至少__________个工作日，以书面形式进行协商。

3.争议解决过程中，除争议事项外，其他条款应继续有效执行。

4.争议解决费用，包括但不限于律师费、仲裁费、诉讼费等，应根据实际情况由败诉方承担。

三、适用法律和管辖

1.本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.除非另有约定，本协议签订地为合同履行地，双方同意该地为管辖法院，对因本协议产生的任何争议均有管辖权。

四、不可抗力

1.如发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议的义务，该方有权暂时或永久免除其义务，但应立即通知对方并提供相关证明。

2.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会动乱等，其影响范围和程度应由双方共同认定。

附则：

一、生效条件

本协议自双方签字盖章之日起生效，自甲方完成非公开发行股票的相关注册手续并公告发行结果之日起正式生效。在生效前，任何一方不得以任何方式履行本协议的任何义务。

二、有效期

本协议的有效期为自其生效之日起至甲方非公开发行股票全部认购款项支付完毕之日止。本协议的期限届满后，除非双方另有书面约定，否则本协议自动终止。

三、变更和终止

1.本协议的任何变更或补充，必须以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

2.本协议的终止原因包括但不限于：

-双方一致同意终止本协议；

-任何一方违约，经守约方催告后在合理期限内仍未纠正违约行为；

-依法或根据协议约定应终止本协议的其他情形。

3.本协议终止后，双方应按照协议约定处理未完成的义务和已发生的债权债务关系。

四、通知

1.本协议项下的通知应以书面形式发送，发送至双方在本协议中指定的地址或约定的其他地址。

2.任何一方变更通知地址，应提前__________个工作日书面通知对方，否则变更后的通知地址对双方均不具有约束力。

五、保密条款

本协议的任何一方对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密和经营秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或用于与履行本协议无关的其他目的。

六、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议的标题仅为方便查阅，不构成本协议任何条款的组成部分或解释。

3.本协议一式__________份，甲乙双方各执__________份，具有同等法律效力。

七、争议解决

如本协议的任何条款与适用法律相冲突，应以适用法律为准，但冲突部分不影响本协议其他条款的效力。

八、法律适用

本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

附件：

一、甲方相关文件

1.甲方营业执照副本复印件

2.甲方法定代表人身份证明复印件

3.甲方授权代表身份证明及授权委托书复印件

4.甲方非公开发行股票的申请文件及批准文件复印件

5.甲方财务报表及审计报告复印件

二、乙方相关文件

1.乙方营业执照副本复印件

2.乙方法定代表人身份证明复印件

3.乙方授权代表身份证明及授权委托书复印件

4.乙方投资资格证明复印件

三、非公开发行股票相关文件

1.非公开发行股票的招股说明书

2.非公开发行股票的发行方案

3.非公开发行股票的发行公告

4.非公开发行股票的注册文件及批准文件复印件

四、协议履行相关文件

1.双方签订的正式协议文本

2.双方确认的付款凭证及发票

3.双方确认的股票过户证明

4.双方确认的其他与协议履行相关的文件

五、其他辅助材料

1.需求文档

2.设计方案

3.技术规格

4.双方协商一致认为应作为附件的其他文件

附件内容应与本协议正文相一致，并作为本协议不可分割的组成部分。所有附件