跨境数据分级管理制度

跨境数据分级管理制度一、总则（一）目的为规范公司跨境数据的管理，保障数据安全，促进数据的合理利用，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内涉及跨境传输、存储、处理的数据，包括但不限于员工个人信息、客户数据、业务数据等。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国内外关于数据保护的法律法规，确保跨境数据活动合法合规。2.安全性原则：采取有效措施保障跨境数据的保密性、完整性和可用性，防止数据泄露、篡改和丢失。3.分级管理原则：根据数据的敏感程度和影响范围，对跨境数据进行分级分类管理，实施不同的保护措施。4.最小化原则：确保跨境数据的收集、使用、存储和传输仅用于必要的业务目的，避免过度收集和滥用数据。二、数据分级标准（一）一级数据（高敏感数据）1.包含个人身份信息（如身份证号码、护照号码、生物识别信息等）且涉及重要客户或公司核心管理层的详细资料。2.商业机密中的核心技术数据、未公开的业务战略规划、重大交易信息等。3.涉及国家安全、公共安全的相关数据。（二）二级数据（敏感数据）1.一般员工的个人信息，如联系方式、工作经历等，但不包含高敏感的身份识别信息。2.重要业务流程中的关键数据，如销售数据、财务数据等，但不涉及核心机密部分。3.涉及公司合作伙伴的敏感业务信息，但不构成商业机密的关键部分。（三）三级数据（一般数据）1.公开渠道可获取的一般性业务信息，如公司简介、产品宣传资料等。2.已公开的行业数据、市场调研报告等，对公司业务影响较小的数据。三、分级管理措施（一）一级数据管理措施1.访问控制：仅允许经过严格授权的特定人员访问，访问权限需定期审查和更新。2.加密传输与存储：在跨境传输和存储过程中，采用高强度加密算法对数据进行加密，确保数据在传输和存储过程中的保密性。3.安全审计：建立专门的审计机制，对涉及一级数据的操作进行详细记录和审计，以便及时发现和处理异常情况。4.数据备份与恢复：定期进行数据备份，并将备份数据存储在安全的位置，确保在数据遭受损失时能够快速恢复。（二）二级数据管理措施1.访问权限管理：根据员工工作职责分配相应的访问权限，对访问进行监控和记录。2.加密处理：对跨境传输的数据进行加密，存储时可根据实际情况采取适当的加密措施。3.数据共享限制：严格限制二级数据的共享范围，如需共享，需经过相关部门审批，并确保接收方具备相应的数据保护能力。（三）三级数据管理措施1.常规安全措施：采取基本的网络安全防护措施，如防火墙、入侵检测等，防止数据被非法获取。2.数据更新管理：定期更新三级数据，确保数据的准确性和时效性。四、跨境数据传输管理（一）传输前评估1.在进行跨境数据传输前，相关部门需对传输的数据进行评估，确定数据的分级和敏感程度。2.根据评估结果，制定相应的传输安全方案，明确传输过程中的保护措施。（二）传输方式选择1.优先选择安全可靠的传输渠道，如通过具有数据安全保障能力的云服务提供商进行传输。2.对于一级数据和二级数据，应采用加密传输方式，确保数据在传输过程中的保密性。（三）接收方管理1.在与境外接收方进行数据传输前，需对接收方的数据保护能力进行调查和评估。2.签订数据传输协议，明确双方的数据保护责任和义务，确保接收方按照协议要求对数据进行妥善处理。五、跨境数据存储管理（一）存储位置选择1.根据数据的敏感程度和相关法律法规要求，合理选择跨境数据的存储位置。2.对于一级数据，应尽量存储在国内安全的服务器或存储设施中，如需存储在境外，需经过严格的审批程序。（二）存储安全措施1.对存储的跨境数据进行分类存储，并采取相应的加密、访问控制等安全措施。2.定期对存储设备进行检查和维护，确保数据存储的可靠性和安全性。六、数据使用与共享管理（一）使用原则1.跨境数据的使用应遵循合法、正当、必要的原则，仅限于公司内部业务需要。2.不得将跨境数据用于任何非法或违反道德规范的目的。（二）共享审批1.公司内部各部门之间如需共享跨境数据，需填写共享申请表，说明共享目的、共享数据范围等信息。2.申请表经部门负责人审批后，提交至公司数据管理部门进行审核，审核通过后方可进行数据共享。（三）第三方合作中的数据管理1.在与第三方合作伙伴开展业务涉及跨境数据时，需签订详细的数据保护协议，明确双方的数据权利和义务。2.对第三方合作伙伴的数据处理活动进行监督和审计，确保其按照协议要求保护公司的跨境数据。七、数据安全审计与监督（一）审计机制1.建立数据安全审计制度，定期对跨境数据的处理活动进行审计。2.审计内容包括数据访问记录、传输过程、存储状态等，确保数据处理活动符合本制度要求。（二）监督检查1.公司数据管理部门定期对各部门的跨境数据管理情况进行监督检查，发现问题及时责令整改。2.对于违反本制度的行为，将按照公司相关规定进行严肃处理。八、员工培训与教育（一）培训计划1.制定跨境数据保护相关的培训计划，定期组织员工参加培训。2.培训内容包括数据分级管理知识、数据安全法律法规、数据保护操作技能等。（二）教育宣传1.通过内部宣传渠道，如公司内部网站、宣传栏等，加强对跨境数据保护知识的宣传教育。2.提高员工的数据保护意识，确保员工在日常工作中能够正确处理和保护跨境数据。九、应急处理机制（一）应急预案制定1.制定跨境数据安全应急预案，明确数据安全事件发生时的应急处理流程和责任分工。2.应急预案应包括事件报告、应急响应、处置措施、恢复重建等环节。（二）应急演练1.定期组织应急演练，检验应急预案的有效性和可操作性。2.通过演练提高员工应