银行督查督办管理制度

银行督查督办管理制度一、总则（一）目的为加强银行内部管理，确保各项决策部署、工作任务得到有效贯彻执行，提高工作效率和质量，特制定本督查督办管理制度。（二）适用范围本制度适用于银行总行及各分支机构、各部门。（三）基本原则1.依法合规原则：督查督办工作应严格遵守国家法律法规、监管要求及银行内部规章制度。2.实事求是原则：以客观事实为依据，准确反映工作进展和存在的问题。3.突出重点原则：聚焦银行中心工作、重要决策和关键任务，确保督查督办工作有的放矢。4.注重实效原则：强化跟踪问效，推动工作落实，取得实际成效。5.分级负责原则：按照职责分工，实行总行、分行、支行分级督查督办。二、组织与职责（一）督查督办工作领导小组成立银行督查督办工作领导小组，由行领导担任组长，各相关部门负责人为成员。领导小组职责如下：1.审议督查督办工作的重要制度、计划和报告。2.研究解决督查督办工作中的重大问题。3.对督查督办工作进行统筹协调和指导。（二）督查督办工作办公室督查督办工作办公室设在[具体部门]，负责日常督查督办工作的组织实施。其职责包括：1.制定和完善督查督办工作制度、流程和标准。2.拟定督查督办工作计划和方案。3.收集、整理、分析督查督办事项，建立工作台账。4.组织开展督查督办工作，跟踪了解工作进展情况。5.协调解决督查督办工作中出现的问题。6.定期向上级领导和相关部门汇报督查督办工作情况。7.对督查督办结果进行考核评价和反馈。（三）承办部门及责任人1.各部门负责本部门职责范围内督查督办事项的具体承办。2.明确承办事项的责任人，负责组织实施并按时完成工作任务。三、督查督办事项范围（一）上级决策部署1.国家法律法规、监管政策及上级主管部门的工作要求。2.银行董事会、监事会、行领导办公会等做出的决策、决议和工作部署。（二）重要工作任务1.年度经营计划、目标任务及各项业务指标的分解落实。2.重点项目、重大活动的推进实施。3.风险管理、内部控制、合规经营等方面的重要工作。（三）客户投诉与反馈1.客户对银行产品、服务的投诉和建议。2.媒体曝光、社会关注的涉及银行的问题。（四）内部管理要求1.行政管理、财务管理、人力资源管理等内部规章制度的执行情况。2.会议决议、文件精神的贯彻落实。四、督查督办工作流程（一）任务交办1.根据督查督办事项来源，由督查督办工作办公室填写《督查督办任务交办单》，明确交办事项的内容、要求、承办部门、责任人及完成期限等。2.将《督查督办任务交办单》送达承办部门和责任人，并做好签收记录。（二）任务执行1.承办部门和责任人收到交办任务后，应立即制定工作方案，明确工作措施和时间节点，组织力量开展工作。2.在任务执行过程中，要及时向督查督办工作办公室反馈工作进展情况，遇有重大问题或困难应及时报告。（三）跟踪检查1.督查督办工作办公室通过定期检查、不定期抽查、专项督查等方式，对承办部门的工作进展情况进行跟踪检查。2.检查方式包括听取汇报、查阅资料、实地查看、问卷调查等。（四）协调沟通1.对于督查督办工作中出现的问题和困难，督查督办工作办公室应及时组织协调相关部门进行沟通解决。2.涉及多个部门的事项，由牵头部门负责协调，相关部门积极配合。（五）结果反馈1.承办部门应在规定期限内完成任务，并将工作结果以书面形式报送督查督办工作办公室。2.督查督办工作办公室对结果进行审核，如发现不符合要求的，应及时反馈承办部门进行整改完善。（六）考核评价1.建立督查督办工作考核评价机制，对承办部门和责任人的工作完成情况进行考核评价。2.考核评价结果与部门绩效、个人绩效挂钩，作为评先评优、职务晋升等的重要依据。五、督查督办方式（一）定期督查1.按照固定的时间周期，对重点工作任务、制度执行情况等进行全面督查。2.定期召开督查督办工作会议，通报工作进展，分析存在问题，提出改进措施。（二）专项督查1.针对特定的工作事项或问题，开展专项督查。2.专项督查可采取深入基层调研、现场办公等方式，确保问题得到有效解决。（三）实时跟踪1.利用信息化手段，对重要业务流程、关键指标等进行实时监控和跟踪。2.及时发现并纠正工作中的偏差和失误，确保工作按计划推进。（四）联合督查1.对于涉及多个部门的复杂事项，组织相关部门联合开展督查。2.形成工作合力，提高督查督办工作的效率和效果。六、信息报送与通报（一）信息报送1.承办部门应定期向督查督办工作办公室报送工作进展情况，重大事项应及时报告。2.信息内容应真实、准确、完整，包括工作措施、取得成效、存在问题及下一步计划等。（二）通报制度1.督查督办工作办公室定期对督查督办事项的完成情况进行梳理总结，形成通报材料。2.对工作进展顺利、成效显著的部门和个人进行表扬；对工作不力、未按时完成任务的进行批评，并责令限期整改。七、问题整改与责任追究（一）问题整改1.对督查督办中发现的问题，承办部门应认真分析原因，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人及整改期限。2.整改措施应及时报送督查督办工作办公室备案，并认真组织实施，确保问题得到彻底解决。（二）责任追究1.对因工作不力、敷衍塞责导致未能按时完成督查督办任务或造成严重后果的，按照银行有关规定追究相关部门和责任人的责任。2.责任追究方式包括责令作出书面检查、通报批评、扣减绩效奖金、诫勉谈话、调整工作岗位、免职等。八、培训与宣传（一）培训1.定期组织督查督办工作培训，提高督查督办工作人员及承办部门责任人的业务水平和工作能力。2.培训内容包括督查督办工作制度、流程、方法、技巧等。（二）宣传1.通过内部刊物、网站、宣传栏等渠道，宣传督查督办工作的重要意义、工作成果和典型经验。