风险分级控制管理制度

风险分级控制管理制度总则目的为加强公司风险管理，有效识别、评估和控制各类风险，确保公司经营活动的顺利进行，保障公司和员工的利益，特制定本制度。适用范围本制度适用于公司各部门、各岗位以及公司所涉及的各类业务活动和管理流程中的风险分级控制管理。风险分级控制原则1.全面性原则：涵盖公司各个层面、各个业务环节的风险，确保无遗漏。2.准确性原则：准确识别风险，合理评估风险等级，为风险控制提供可靠依据。3.动态性原则：风险状况随内外部环境变化而变化，应及时调整风险分级和控制措施。4.适应性原则：风险控制措施应与公司实际情况和风险等级相适应，具有可操作性。风险识别风险识别范围1.战略风险：包括公司战略规划不合理、市场定位不准确、竞争对手策略变化等可能影响公司长期发展的风险。2.市场风险：如市场需求波动、价格波动、汇率波动、利率波动等对公司业务和财务状况产生的风险。3.财务风险：包含资金链断裂、债务风险、信用风险、投资风险等。4.运营风险：涉及生产运营流程不畅、质量问题、供应链中断、信息系统故障等风险。5.法律风险：如法律法规变化、合同纠纷、知识产权侵权、合规问题等带来的风险。6.人力资源风险：例如人员流失、员工绩效低下、劳动纠纷等风险。风险识别方法1.问卷调查法：设计风险调查问卷，发放给各部门员工，收集他们对本部门及公司面临风险的看法和意见。2.头脑风暴法：组织相关人员召开会议，鼓励大家自由发表对各类风险的认识和见解，共同探讨可能存在的风险因素。3.流程分析法：对公司各项业务流程进行详细梳理，分析每个环节可能出现的风险点。4.案例分析法：参考同行业或其他公司发生的风险事件案例，结合公司实际情况，识别潜在风险。风险评估风险评估指标1.可能性：评估风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。2.影响程度：衡量风险一旦发生对公司目标实现的影响大小，分为严重、较大、一般、较小四个等级。风险评估标准根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行综合评估，确定风险等级。具体标准如下：|可能性\影响程度|严重|较大|一般|较小||||||||高|重大风险|高风险|中风险|低风险||中|高风险|中风险|低风险|可接受风险||低|中风险|低风险|可接受风险|可接受风险|风险评估流程1.各部门负责对本部门识别出的风险进行初步评估，填写《风险评估表》，明确风险发生的可能性和影响程度，并确定风险等级。2.风险管理部门对各部门上报的风险评估结果进行汇总和审核，如有必要，组织相关部门进行进一步的分析和讨论。3.根据审核后的风险评估结果，绘制《风险矩阵图》，直观展示公司面临的各类风险及其等级分布情况。风险分级重大风险风险发生的可能性高且影响程度严重，一旦发生将对公司的生存和发展造成重大威胁，如公司面临重大法律诉讼且可能败诉、核心业务流程出现严重故障导致公司无法正常运营等。高风险风险发生的可能性较高且影响程度较大，可能对公司的主要业务和财务状况产生较大负面影响，如重要市场份额突然大幅下降、重大投资项目失败等。中风险风险发生的可能性中等且影响程度一般，会对公司的部分业务或管理活动造成一定干扰，如部分产品质量出现问题、部门间协作不畅影响工作效率等。低风险风险发生的可能性较低且影响程度较小，对公司整体运营和目标实现的影响较小，如一些日常办公设备故障等。可接受风险风险发生的可能性低且影响程度较小，或者虽可能性中等但影响程度可通过适当措施控制在可承受范围内，如一些偶发的、对公司影响不大的市场波动等。风险控制措施重大风险控制措施1.成立专门的风险应对小组，由公司高层领导担任组长，相关部门负责人为成员，全面负责制定和实施应对方案。2.聘请专业的法律顾问或外部专家，提供法律支持和专业建议，积极应对法律诉讼等问题。3.对核心业务流程进行全面梳理和优化，加强监控和应急管理，确保在风险发生时能够迅速恢复运营。高风险控制措施1.制定详细的风险应对预案，明确责任部门和责任人，规定应对流程和措施。2.加强市场调研和分析，及时调整业务策略，以应对市场变化带来的风险。3.对重大投资项目进行严格的可行性研究和风险评估，加强投资过程中的监控和管理。中风险控制措施1.针对具体风险，制定相应的改进措施，明确责任人和时间节点，加以整改。2.加强部门间的沟通与协作，建立有效的协调机制，避免因协作不畅导致风险扩大。3.定期对产品质量进行抽检和评估，加强质量控制体系建设，降低质量风险。低风险控制措施1.建立日常巡检和维护制度，及时发现和解决办公设备等方面的问题。2.加强员工培训，提高员工对低风险事件的应对能力和防范意识。可接受风险控制措施1.持续关注风险状况，定期进行复查，确保风险始终处于可接受范围内。2.对已识别的可接受风险进行记录和备案，作为公司风险管理的基础数据。风险监控与预警风险监控职责1.风险管理部门负责定期对公司面临的各类风险进行监控，收集风险信息，分析风险变化情况。2.各部门负责本部门风险的日常监控，及时发现并报告风险异常情况。风险监控方法1.定期召开风险分析会议，各部门汇报本部门风险监控情况，共同研究风险变化趋势。2.建立风险监控指标体系，通过关键指标的变化来判断风险状况，如市场占有率、资金周转率、客户投诉率等。3.利用信息化手段，如风险监控系统，实时跟踪和监控风险信息，及时发出预警信号。风险预警1.根据风险监控结果，设定风险预警阈值。当风险指标达到或超过预警阈值时，发出预警信息。2.预警信息应明确风险类型、风险等级、预警部门等内容，并及时传达给相关部门和责任人。3.接到预警信息后，相关部门应立即采取相应的风险控制措施，防止风险进一步恶化。风险信息沟通与报告沟通渠道1.建立定期的风险管理工作会议制度，作为风险信息沟通的重要平台，各部门汇报风险情况，讨论风险应对措施。2.利用公司内部办公系统、电子邮件等信息化工具，及时传递风险信息和相关文件。3.设立专门的风险管理热线或邮箱，方便员工反馈风险问题。报告流程1.各部门发现风险事件后，应在规定时间内填写《风险事件报告表》，详细描述风险事件的发生情况、影响程度、已采取的措施等，并上报风险管理部门。2.风险管理部门收到报告后，进行初步核实和分析，根据风险等级确定报告范围，必要时向公司高层领导汇报。3.对于重大风险事件，应形成专项报告，及时向上级主管部门或监管机构报告。风险管理的监督与考核监督机制1.公司内部审计部门定期对风险管理工作进行审计监督，检查风险识别、评估、控制等环节的执行情况，发现问题及时督促整改。2.建立风险管理工作的自我评价机制，各部门定期对本部门风险管理工作进行自查和总结，不断完善风险管理措施。考核指标1.风险识别准确性：考核各部门识别出的风险是否全面、准确，有无遗漏重要风险点。2.风险评估合理性：评估风险评估结果是否客观、合理，风险等级划分是否准确。3.风险控制有效性：检查风险控制措施是否得到有效执行，风险是否得到有效控制。4.风险信息沟通及时性：考核风险信息是否及时、准确地在各部门之间传递和沟通。考核结果应用1.将风险管理工作考核结果与部门和员工的绩效挂钩，对风险管理工作表现优秀的部门和个人给予奖励。2.对于风险