违反三重一大管理制度

违反三重一大管理制度总则目的为进一步规范公司决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司科学发展，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。本制度旨在明确违反"三重一大"事项决策、执行、监督等环节规定的责任追究办法，确保公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称"三重一大"）的科学化、民主化、制度化。适用范围本制度适用于公司总部及所属各子公司、分公司。基本原则1.依法依规原则"三重一大"事项决策必须严格遵守国家法律法规、党内法规和公司章程，确保决策合法合规。2.集体决策原则凡属"三重一大"事项，必须经集体研究讨论决定，不得以个别征求意见等方式作出决策。3.科学民主原则决策过程要充分发扬民主，广泛听取意见，进行科学论证和风险评估，提高决策的科学性和民主性。4.公开透明原则除依法应当保密的事项外，"三重一大"决策事项应按照规定及时公开，接受公司员工和社会监督。"三重一大"事项的范围重大决策事项1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整包括公司业务定位、市场拓展方向、产业布局等重大战略决策。2.公司年度经营方针和投资计划的确定如年度销售额目标、利润目标、投资项目选择等。3.公司改革改制方案、资产重组和资本运作等重大事项例如股份制改造、并购重组、上市计划等。4.公司重要规章制度的制定、修订和废除涉及公司运营管理、财务管理、人力资源管理等方面的重要制度。5.公司内部管理机构的设置、调整和撤销包括部门职能划分、组织架构优化等。6.公司重大安全、质量、环保等事故的处理制定应对措施、责任追究等决策。7.其他影响公司全局和长远发展的重大决策事项重要干部任免事项1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、解聘和奖惩包括部门负责人、子公司领导班子成员等的任免。2.向控股、参股公司委派或更换股东代表、董事、监事等涉及公司在其他公司治理层面的人员安排。3.其他重要干部人事任免事项重大项目安排事项1.年度投资计划和预算安排确定公司年度投资规模、投资项目方向等。2.重大固定资产投资项目如新建、扩建、改建生产设施、购置大型设备等项目。3.重大技术改造项目涉及公司技术升级、工艺改进的项目。4.重大信息化建设项目包括公司信息系统升级、新建信息平台等。5.重大对外合作项目如战略合作协议签订、合资合作项目等。6.其他重大项目安排事项大额度资金使用事项1.年度预算内大额度资金调动和使用如一次性支出超过一定金额的资金安排。2.超预算的资金支出因特殊情况需要突破预算的资金使用。3.对外大额捐赠、赞助涉及公司较大金额的公益捐赠、商业赞助等。4.重大资产处置涉及的资金使用如出售、转让重大资产所获得的资金安排。5.其他大额度资金使用事项决策程序提出1.相关部门或人员根据工作需要提出"三重一大"事项建议各部门结合公司战略规划、年度工作任务等，对涉及本部门职责范围内的重大事项进行梳理和分析，提出初步方案或建议。对于需要多个部门协同推进的事项，由牵头部门负责汇总相关部门意见后提出。2.事项建议应包括事项的背景、内容、必要性、可行性等说明详细阐述该事项对公司发展的影响、预期目标、实施步骤以及可能面临的风险等，为后续决策提供充分依据。论证1.对提出的"三重一大"事项建议进行可行性研究和论证组织相关专家、专业机构或内部专业人员对事项进行深入分析和评估，从技术、经济、法律、环境等多个角度论证其可行性。对于重大投资项目，应进行项目评估、财务审计、风险评估等专项论证。2.涉及多个部门的事项，应充分征求相关部门意见通过召开座谈会、书面征求意见等方式，广泛听取各部门的意见和建议，确保决策充分考虑各方利益和实际情况。决策1.根据事项的性质和规模，按照规定的决策权限提交相应的会议审议一般事项由公司总经理办公会审议决定；重要事项由公司党委会审议决定；重大事项需经公司董事会或股东会审议决定。2.会议审议时，参会人员应充分发表意见，对决策事项进行讨论和表决决策过程应严格遵循民主集中制原则，参会人员应根据自己的职责和判断，客观公正地发表意见，不得擅自弃权。表决方式可根据事项的具体情况采用记名投票、无记名投票或举手表决等方式进行，形成明确的决策意见。3.会议记录应详细记载决策过程和结果包括参会人员名单、发言内容、表决情况等，确保决策过程可追溯。执行1."三重一大"决策事项经审议通过后，由相关责任部门负责组织实施责任部门应根据决策意见制定具体的实施方案，明确工作目标、任务分工、时间节点和保障措施等，确保决策事项得到有效执行。2.在执行过程中，如遇特殊情况需要调整决策内容，应按照原决策程序重新履行审批手续严禁未经授权擅自变更决策，确保决策的严肃性和权威性。监督1.公司监事会负责对"三重一大"决策和执行情况进行监督检查定期或不定期对"三重一大"事项的决策程序、执行情况进行检查，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。2.公司内部审计部门负责对"三重一大"事项涉及的财务收支、经济效益等进行审计监督重点审查决策事项的资金使用是否合规、效益是否达到预期目标等，为决策的科学性和有效性提供审计支持。3.公司纪检监察部门负责对"三重一大"决策和执行过程中的违规违纪行为进行查处对违反"三重一大"制度规定的单位和个人，依法依规追究责任。责任追究责任追究的情形1.决策过程中违反决策程序，未进行集体研究讨论或擅自改变集体决策意见如应提交党委会审议的事项未经审议直接实施，或在会议审议过程中少数人擅自决定重大事项等。2.决策失误导致公司利益遭受重大损失因决策不当，如投资项目失败、重大资产处置损失、违规经营导致公司资金流失等。3.执行过程中未按照决策要求落实，擅自变更决策内容或执行不力例如未按时完成项目进度、未达到投资预期效益等，影响公司整体工作推进。4.在"三重一大"事项决策、执行过程中，存在违反法律法规、公司规章制度的其他行为如泄露决策机密、谋取私利等行为。责任追究的方式1.批评教育对情节较轻、未造成严重后果的责任人，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.诫勉谈话对存在一定问题但尚不构成纪律处分的责任人，进行诫勉谈话，要求其限期整改，并跟踪整改情况。3.通报批评在公司内部对违规责任人进行通报批评，公开其违规行为，起到警示作用。4.党纪政纪处分对违反党纪政纪的责任人，按照相关规定给予党纪处分或行政处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。5.经济处罚根据公司损失情况和责任人责任大小，责令责任人承担一定比例的经济赔偿责任，赔偿金额可从其工资、奖金等收入中扣除。6.法律责任追究对违反法律法规，给公司造成重大损失或构成犯罪的责任人，依法移送司法机关追究刑事责任。责任追究的程序1.发现线索由公司监事会、内部审计部门、纪检监察部门等通过监督检查、审计发现、群众举报等途径获取违规线索。2.调查核实成立专门的调查组，对违规线索进行深入调查核实，收集相关证据材料，查明事实真相。3.责任认定根据调查结果，按照责任追究的情形和相关规定，对责任人的责任进行认定，明确责任性质和责任程度。4.提出处理建议调查组根据责任认定情况，提出具体的处理建议，包括责任追究方式、处罚幅度等，报公司党委或董事会研究决定。5.作出处理决定公司党委或董事会根据调查组提出的处理建议，作出最终的处理决定，并以书面形式送达责任