基金管理合同履约金约定

基金管理合同履约金约定编号：__________

甲方（基金管理人）名称：__________

甲方地址：__________

乙方（基金投资者）名称：__________

乙方地址：__________

鉴于甲方作为基金管理人，具备专业的基金管理能力，乙方愿意将资金投入甲方管理的基金，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲方管理乙方的基金，乙方按照约定支付履约金，以保障基金投资的安全和收益。

二、合同背景：甲方具备基金管理资质，乙方希望借助甲方的专业能力实现资产增值。为保障双方权益，特订立本合同。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.严格按照法律法规及基金合同约定，对乙方投入的基金资产进行管理和运用。

2.对基金投资进行充分的研究和分析，确保投资决策的科学性和合理性。

3.定期向乙方披露基金投资组合、业绩和运作情况，保障乙方的知情权。

4.保证基金运作的透明度，不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

5.在合同履行过程中，若因自身原因导致基金资产受损，应承担相应的赔偿责任。

乙方责任和义务：

1.按照约定向甲方支付履约金，并按时履行合同规定的其他义务。

2.如发现甲方在基金管理过程中存在违法违规行为，应及时向相关部门举报。

3.接受甲方按照合同约定提供的信息，不得泄露、篡改或非法使用。

4.如乙方有特殊情况需调整基金份额，应在合同约定的范围内与甲方协商一致。

5.如因乙方原因导致基金资产受损，乙方应承担相应的责任。

双方权利：

1.甲方有权根据基金合同约定，对基金资产进行管理和运用。

2.甲方有权要求乙方按照合同约定支付履约金。

3.乙方有权了解基金运作情况，并要求甲方披露相关信息。

4.乙方有权根据合同约定，调整基金份额或提前终止合同。

双方义务：

1.甲方应履行基金管理职责，确保基金资产安全增值。

2.甲方应遵守法律法规，不得进行违法违规行为。

3.乙方应按时支付履约金，并配合甲方履行合同。

4.乙方应遵守基金合同约定，不得泄露、篡改或非法使用甲方提供的信息。

5.双方应本着诚信原则，履行合同约定的各项义务。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额

本合同约定的总金额为人民币__________元整（￥__________），该金额包含基金管理费、托管费以及乙方支付的履约金。

二、支付方式

1.履约金支付

（1）乙方应在本合同生效之日起__________日内，向甲方支付总额为人民币__________元的履约金。

（2）履约金支付方式：乙方应通过银行转账方式将履约金汇入甲方指定的账户。

2.管理费及托管费支付

（1）甲方按照基金合同约定，从基金资产中按月或按季度收取管理费及托管费。

（2）管理费及托管费的具体金额、支付时间和比例将在基金合同中详细列明。

（3）甲方应在收取管理费及托管费后，向乙方开具合法的税务发票。

三、额外费用

1.如因乙方原因导致基金资产产生额外费用，乙方应承担相应费用。

2.如因甲方原因导致基金资产产生额外费用，甲方应承担相应费用。

四、支付条件

1.甲方在收到乙方支付的履约金后，应及时将资金划入基金托管账户，并确保资金的安全。

2.甲方在收取管理费及托管费后，应及时向乙方提供相应的服务。

3.乙方在支付履约金及管理费、托管费时，应确保资金的合法来源，不得涉及任何非法活动。

五、违约责任

1.若乙方未按约定支付履约金，甲方有权暂停基金管理服务，并要求乙方在约定时间内补足款项。

2.若甲方未按约定收取管理费及托管费，乙方有权要求甲方补足或采取其他补救措施。

六、支付变更

1.如遇国家政策调整或市场波动等因素导致合同金额需要调整，双方应协商一致，并及时调整合同金额。

2.支付方式如有变更，双方应书面确认，并通知对方。

违约与争议解决机制：

一、违约行为及责任

1.若甲方未按合同约定履行基金管理职责，导致基金资产受损，甲方应承担相应的赔偿责任。

2.若乙方未按合同约定支付履约金或管理费、托管费，乙方应向甲方支付滞纳金，并承担相应的违约责任。

3.若任何一方违反合同约定，给对方造成损失的，违约方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接损失和间接损失。

二、违约处理

1.一方违约时，守约方有权要求违约方立即停止违约行为，并采取必要措施消除违约行为带来的影响。

2.若违约方在接到守约方通知后__________日内仍未采取补救措施或未履行赔偿义务，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

3.违约方应赔偿守约方因违约行为所造成的全部损失，包括但不限于直接经济损失、合理费用和预期收益损失。

三、争议解决

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或向双方共同选择的仲裁机构申请仲裁。

3.仲裁机构的选择应遵循双方协商一致的原则，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

4.争议解决过程中，双方应保持合作态度，不得采取任何可能损害对方权益的行为。

四、适用法律

本合同的订立、效力、解释、履行、变更、解除及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

五、管辖法院

对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方同意提交合同签订地的人民法院管辖。

六、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

2.本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

附则：

一、生效条件

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，除非法律、法规或政策另有规定。

二、有效期

本合同的有效期为自合同生效之日起至基金投资期限届满之日止，或双方协商一致解除合同之日止。

三、变更

1.本合同的任何变更，必须以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）后方可生效。

2.任何一方未经另一方同意，不得单方面变更合同内容。

四、终止

1.合同终止的情形包括但不限于：

a.基金投资期限届满；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.一方违约，另一方依法解除合同；

e.法律、法规或政策变化导致合同无法履行。

2.合同终止后，双方应按照合同约定处理剩余的基金资产和费用。

五、通知

1.双方应按照合同约定的地址发送书面通知。

2.任何一方变更地址，应在变更后__________日内通知对方。

六、不可抗力

1.本合同所指不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并尽力减轻损失。

3.不可抗力事件持续期间，合同可以暂停履行，直至不可抗力事件结束。

七、争议解决

1.本合同的争议解决方式按照“违约与争议解决机制”条款执行。

2.若双方就争议解决达成一致，应立即采取行动以解决争议。

八、合同份数

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同自签订之日起至合同终止时止，任何一方不得泄露合同内容。

3.本合同自签订之日起至终止时止，任何一方违反合同约定，均应承担相应的法律责任。

附件：

1.基金管理合同

2.基金合同

3.甲方营业执照复印件

4.乙方身份证复印件

5.基金托管协议

6.基金投资决策委员会章程

7.基金管理费及托管费收费标准

8.基金风险揭示书

9.基金投资策略说明

10.基金投资组合报告模板

11.基金净值计算方法说明

12.基金信息披露制度

13.基金资产估值方法说明

14.基金投资风险控制措施

15.基金销售渠道合作协议

16.基金投资者适当性管理方案

17.基金投资决策流程图

18.基金风险预警机制

19.基金合同修订记录

20.基金合同补充协议（如有）

签字、盖章及日期：

甲方（基金管理人）代表签字：

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职务：__________________

日期：__________________

乙方（基金投资者）代表签字：

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职务：____________