审批流管理制度

审批流管理制度一、总则（一）目的为规范公司审批流程，提高工作效率，确保各项工作有序开展，特制定本审批流管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及审批流程的事项，包括但不限于费用报销、办公用品采购、请假申请、文件审批、合同签订等。（三）基本原则1.分级负责原则：根据审批事项的性质和金额大小，明确各级审批人员的职责和权限，实行分级审批。2.流程规范原则：各项审批流程应明确规定审批环节、审批顺序、审批时限等，确保流程清晰、规范。3.高效快捷原则：在保证审批质量的前提下，尽量简化审批流程，提高审批效率，减少不必要的等待时间。4.权责明确原则：审批人员应在其职责范围内行使审批权，对审批结果负责。二、审批流程的定义与分类（一）定义审批流程是指公司内部为完成某项工作或事项，按照规定的程序和权限，由相关人员进行审核、批准的过程。（二）分类1.费用报销审批流程：包括差旅费、业务招待费、办公用品费、通讯费等各类费用的报销审批。2.采购审批流程：涵盖办公用品采购、固定资产采购、原材料采购等不同类型的采购审批。3.人事审批流程：如请假申请、转正申请、离职申请、薪酬调整申请等人事相关事项的审批。4.文件审批流程：对公司内部文件、报告、通知等进行审核批准的流程。5.合同审批流程：涉及各类合同签订前的审批，包括销售合同、采购合同、租赁合同等。三、审批流程的一般规定（一）审批流程的发起1.申请人应根据审批事项的性质和要求，填写相应的审批申请表，并详细说明申请事项的内容、原因、金额等信息。2.申请表应附上相关的证明材料，如发票、合同、报告等，以支持申请事项的真实性和合理性。3.申请人将填写完整的审批申请表及相关证明材料提交给流程的第一级审批人。（二）审批环节与审批人1.根据审批事项的重要性和金额大小，设定不同的审批环节和审批人。一般审批环节包括初审、复审、终审等。2.初审人负责对申请事项进行初步审核，检查申请表填写是否完整、证明材料是否齐全、申请事项是否符合相关规定等。3.复审人在初审的基础上，对申请事项进行进一步审核，重点关注申请事项的合理性、必要性以及对公司的影响等。4.终审人对申请事项进行最终审批，根据公司的政策、规定和实际情况，做出批准或不批准的决定。5.各级审批人应在规定的时间内完成审批工作，不得拖延。如遇特殊情况需要延长审批时间的，应及时向申请人说明原因。（三）审批意见1.审批人应在审批申请表上明确签署审批意见，包括批准、不批准、修改后批准等，并简要说明理由。2.如审批意见为不批准，应详细说明不批准的原因，以便申请人了解问题所在并进行改进。3.如审批意见为修改后批准，申请人应根据审批人的意见对申请事项进行修改，并重新提交审批。（四）审批流程的流转1.申请人提交的审批申请表及相关证明材料经初审人审核通过后，流转至复审人进行复审。2.复审人审核通过后，流转至终审人进行终审。3.终审人批准后，审批流程结束，申请事项生效。如终审人不批准，审批流程终止，申请事项不得实施。4.在审批流程流转过程中，如某一级审批人发现申请事项存在问题需要退回申请人修改的，应在审批申请表上注明退回原因，并将申请表及相关材料退回申请人。申请人修改后，重新提交审批。（五）审批时限1.各级审批人应在收到审批申请表及相关证明材料后的规定时间内完成审批工作。具体审批时限如下：初审人：[X]个工作日。复审人：[X]个工作日。终审人：[X]个工作日。2.对于紧急事项，可启动紧急审批流程，审批时限可根据实际情况适当缩短。紧急审批流程的启动应经相关领导批准，并在申请表上注明"紧急"字样。四、各类审批流程细则（一）费用报销审批流程1.申请人填写费用报销申请表，详细注明费用发生的日期、事由、金额等信息，并附上相应的发票、收据等证明材料。2.将费用报销申请表提交给部门负责人进行初审。部门负责人应审核费用的真实性、合理性以及是否符合公司的费用报销政策。如审核通过，在申请表上签署意见并提交给财务部门。3.财务部门对费用报销申请表进行复审。财务人员主要审核发票的真实性、合法性、完整性，费用金额是否与报销标准相符，报销手续是否齐全等。如复审通过，提交给分管领导进行终审。4.分管领导对费用报销申请表进行终审。分管领导根据公司的财务状况、费用预算等因素，做出最终的审批决定。如终审批准，财务部门予以报销；如终审不批准，应向申请人说明原因。（二）采购审批流程1.办公用品采购需求部门填写办公用品采购申请表，注明所需办公用品的名称、规格、数量、预计金额等信息。将申请表提交给行政部门进行初审。行政部门审核办公用品的需求是否合理，是否符合公司的办公用品配备标准等。如初审通过，提交给分管行政的领导进行复审。分管行政的领导对申请表进行复审，审核采购的必要性和预算情况。如复审通过，提交给财务部门进行终审。财务部门根据公司的财务制度和预算安排，对采购申请进行终审。如终审批准，行政部门负责组织采购；如终审不批准，应向申请人说明原因。2.固定资产采购使用部门填写固定资产采购申请表，详细说明采购固定资产的名称、型号、数量、用途、预计金额等信息，并附上采购预算说明。将申请表提交给部门负责人进行初审。部门负责人审核采购的必要性、可行性以及是否符合部门的工作需求和预算安排。如初审通过，提交给资产管理部门进行复审。资产管理部门对申请表进行复审，审核固定资产的配置是否合理，是否符合公司的资产管理制度等。如复审通过，提交给分管领导进行终审。分管领导根据公司的资产状况、发展规划等因素，对采购申请进行终审。如终审批准，资产管理部门负责组织采购；如终审不批准，应向申请人说明原因。3.原材料采购采购部门根据生产计划或业务需求，填写原材料采购申请表，注明采购原材料的名称、规格、数量、供应商、预计金额等信息，并附上采购合同草案。将申请表提交给采购部门负责人进行初审。采购部门负责人审核采购的必要性、供应商的选择是否合理、采购价格是否合理等。如初审通过，提交给财务部门进行复审。财务部门对申请表进行复审，审核采购预算、付款方式等财务条款是否符合公司规定。如复审通过，提交给分管采购的领导进行终审。分管采购的领导根据公司的采购政策、市场情况等因素，对采购申请进行终审。如终审批准，采购部门负责签订采购合同并组织采购；如终审不批准，应向申请人说明原因。（三）人事审批流程1.请假申请员工填写请假申请表，注明请假类型（病假、事假、年假等）、请假起止日期、请假原因等信息。将申请表提交给部门负责人进行初审。部门负责人审核请假的合理性、对工作的影响等，并根据工作安排决定是否批准。如初审通过，提交给分管领导进行复审。分管领导对请假申请进行复审，综合考虑部门工作情况和员工个人情况，做出最终的审批决定。如复审批准，请假申请生效；如复审不批准，应向员工说明原因。2.转正申请试用期员工填写转正申请表，总结试用期内的工作表现、取得的成绩、存在的不足等，并提出转正申请。将申请表提交给部门负责人进行初审。部门负责人根据员工试用期内的工作表现，评估其是否符合转正条件，并在申请表上签署意见。如初审通过，提交给人力资源部门进行复审。人力资源部门对转正申请进行复审，审核员工的试用期考核记录、培训情况等相关资料。如复审通过，提交给分管领导进行终审。分管领导对转正申请进行终审，做出是否批准转正的决定。如终审批准，员工转为正式员工；如终审不批准，应向员工说明原因。3.离职申请员工填写离职申请表，注明离职原因、预计离职日期等信息。将申请表提交给部门负责人进行初审。部门负责人审核离职对部门工作的影响，并与员工进行沟通，了解离职原因。如初审通过，提交给人力资源部门进行复审。人力资源部门对离职申请进行复审，审核员工的离职手续是否齐全，如工作交接情况、财务借款是否结清等。如复审通过，提交给分管领导进行终审。分管领导对离职申请进行终审，做出是否批准离职的决定。如终审批准，人力资源部门办理离职手续；如终审不批准，应向员工说明原因。4.薪酬调整申请员工填写薪酬调整申请表，说明申请薪酬调整的原因、期望调整的幅度等信息。将申请表提交给部门负责人进行初审。部门负责人根据员工的工作表现、业绩贡献等因素，评估薪酬调整的合理性，并在申请表上签署意见。如初审通过，提交给人力资源部门进行复审。人力资源部门对薪酬调整申请进行复审，审核公司的薪酬政策、市场薪酬水平以及员工的薪酬状况等。如复审通过，提交给分管领导进行终审。分管领导对薪酬调整申请进行终审，根据公司的薪酬策略和实际情况，做出是否批准薪酬调整的决定。如终审批准，人力资源部门办理薪酬调整手续；如终审不批准，应向员工说明原因。（四）文件审批流程1.拟稿人起草文件后，填写文件审批表，注明文件的名称、主题、发文部门、发文对象等信息。2.将文件审批表及文件初稿提交给部门负责人进行初审。部门负责人审核文件的内容是否符合部门工作要求，格式是否规范等。如初审通过，提交给分管领导进行复审。3.分管领导对文件进行复审，重点审核文件的政策依据、对公司的影响等。如复审通过，提交给总经理进行终审。4.总经理对文件进行终审，根据公司的整体战略和工作安排，做出最终的审批决定。如终审批准，文件按照规定的程序进行印发；如终审不批准，应向拟稿人说明原因，拟稿人根据审批意见进行修改后重新提交审批。（五）合同审批流程1.合同承办部门起草合同文本后，填写合同审批表，详细注明合同的名称、当事人、标的、金额、付款方式、履行期限等信息，并附上相关的背景资料和合同草案。2.将合同审批表及合同文本提交给部门负责人进行初审。部门负责人审核合同的条款是否符合部门的业务需求，风险是否可控等。如初审通过，提交给法律部门进行复审。3.法律部门对合同进行复审，重点审查合同的合法性、合规性、完整性，以及是否存在法律风险等。如复审通过，提交给财务部门进行终审。4.财务部门对合同进行终审，审核合同的财务条款是否符合公司的财务制度，付款安排是否合理等。如终审通过，提交给分管领导进行审批。5.分管领导根据合同的性质和重要程度，对合同进行审批。如审批批准，合同承办部门负责签订合同；如审批不批准，应向合同承办部门说明原因，合同承办部门根据审批意见进行修改后重新提交审批。五、特殊情况处理（一）紧急事项审批对于紧急且重要的事项，可启动紧急审批流程。申请人应在申请表上注明"紧急"字样，并说明紧急原因。相关领导批准后，可简化审批环节，优先处理。（二）越级审批一般情况下，应按照规定的审批流程依次进行审批。如遇特殊情况需要越级审批的，需经上一级领导同意，并在申请表上注明越级审批的原因和批准人。（三）联合审批对于涉及多个部门或多个业务领域的审批事项，可实行联合审批。由相关部门的负责人共同组成联合审批小组，对申请事项进行审核批准。六、监督与检查（一）内部审计公司内部审计部门定期对审批流程的执行情况进行审计，检查审批环节是否合规、审批意见是否合理、审批时限是否符合规定等。（二）流程优化评估定期对审批流程进行评估，根据公司业务发展和管理需求，及时发现流程中存在的问题，并进行优化和改进。（三）投诉与举报处理设立投诉举报渠道，接受员工对审批流程中存在的违规行为、不合理审批等问题的投诉和举报。对于投诉举报事项，及时进行调查处理，并将处理结果反馈给投诉举报人。七、责任追究（一）审批失误责任1.审批人因疏忽、失职等原因导致审批失误，给公司造成损失的，应承担相应的赔