受立案管理制度

受立案管理制度一、总则（一）目的为了规范公司受立案工作流程，确保公司对各类案件能够及时、准确地受理和立案，维护公司合法权益，提高公司运营效率，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构在日常经营活动中涉及的各类案件的受立案管理，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件等。（三）基本原则1.依法合规原则受立案工作必须严格遵守国家法律法规、政策以及公司内部的各项规定，确保程序合法、手续完备。2.及时高效原则对符合受立案条件的案件，应及时受理、审查和立案，避免延误时机，影响公司权益的维护。3.准确规范原则对案件的事实、证据、法律关系等进行准确认定，规范受立案文书的制作和管理，确保案件处理的准确性和规范性。二、受案管理（一）受案范围1.民事案件合同纠纷案件，如买卖合同纠纷、租赁合同纠纷、借款合同纠纷等。侵权纠纷案件，如知识产权侵权纠纷、人身损害赔偿纠纷、财产损害赔偿纠纷等。劳动争议案件，如劳动合同纠纷、劳动报酬纠纷、社会保险纠纷等。其他民事纠纷案件，如不当得利纠纷、无因管理纠纷等。2.刑事案件公司员工涉嫌职务侵占、挪用资金、受贿、行贿等经济犯罪案件。侵犯公司知识产权、商业秘密等犯罪案件。其他可能对公司利益造成重大损害的刑事案件。3.行政案件公司受到行政处罚的案件，如工商行政处罚、税务行政处罚、环保行政处罚等。公司对行政机关的行政不作为、乱作为等行为提起行政复议或行政诉讼的案件。其他涉及公司行政管理的行政案件。（二）受案条件1.有明确的被告被告必须是明确的自然人、法人或其他组织，能够提供准确的名称、地址、联系方式等信息。2.有具体的诉讼请求和事实、理由诉讼请求应明确、具体，如要求被告支付货款、赔偿损失、承担违约责任等；事实和理由应清晰、合理，能够支持诉讼请求。3.属于人民法院或其他有权机关受理案件的范围案件必须属于法律规定的人民法院或其他有权机关的受案范围，如民事案件属于人民法院民事诉讼受案范围，刑事案件属于公安机关、检察机关等司法机关的受案范围。4.属于本公司管辖案件应根据法律规定、合同约定或公司内部规定，属于本公司有权管辖的范围。（三）受案程序1.案件来源公司各部门、各分支机构在日常经营活动中发现的案件线索，应及时向公司法务部门或相关负责人报告。公司员工、客户、合作伙伴等向公司反映的案件情况。公司法律顾问在日常工作中发现的案件线索。司法机关、行政机关等主动向公司通报的案件情况。2.案件受理法务部门或相关负责人收到案件线索后，应进行初步审查，判断是否符合受案条件。对于符合受案条件的案件，应填写《案件受理登记表》，详细记录案件的基本信息，包括案件来源、当事人信息、案件事实、诉讼请求等。将《案件受理登记表》及相关案件材料移送法务人员进行进一步审查。3.案件审查法务人员对移送的案件材料进行详细审查，包括对证据的真实性、合法性、关联性进行审查，对法律关系进行分析判断等。必要时，法务人员可以向相关部门、人员进行调查核实，收集补充证据。根据审查情况，法务人员撰写《案件审查报告》，提出是否立案的建议，并说明理由。三、立案管理（一）立案条件1.经过受案审查，认为案件符合受案条件，且有明确的被告、具体的诉讼请求和事实、理由，属于人民法院或其他有权机关受理案件的范围，且属于本公司管辖的，应当立案。2.对于刑事案件，还应符合刑事立案的标准，即认为有犯罪事实需要追究刑事责任。（二）立案程序1.立案审批法务人员将《案件审查报告》及相关案件材料报送公司分管领导审批。公司分管领导根据法务人员的建议和案件具体情况，作出是否立案的决定。对于重大、复杂案件，应提交公司总经理办公会或董事会审议决定。2.立案登记经审批决定立案的案件，应填写《案件立案登记表》，详细记录案件的立案时间、立案编号、案件名称、当事人信息、案由、诉讼请求等内容。将《案件立案登记表》及相关案件材料移送专人负责案件管理，并建立案件档案。3.立案通知对于决定立案的民事案件，应及时向当事人送达《立案通知书》，告知当事人案件已立案，并告知其相关诉讼权利和义务。对于决定立案的刑事案件，应按照刑事诉讼程序的规定，及时向公安机关、检察机关等司法机关移送案件材料，并配合司法机关开展工作。四、案件跟踪与处理（一）案件跟踪1.案件管理人员应建立案件跟踪台账，对立案后的案件进行全程跟踪，及时掌握案件的进展情况。2.定期与案件承办人沟通，了解案件处理进度，协调解决案件处理过程中遇到的问题。3.及时向公司领导汇报案件处理情况，重大事项应随时汇报。（二）案件处理1.对于民事案件，根据案件具体情况，安排法务人员或委托律师作为案件代理人，参与案件的诉讼活动，包括起草法律文书、参加庭审、进行调解等。2.对于刑事案件，积极配合司法机关开展工作，提供相关证据材料，协助司法机关查明案件事实。3.对于行政案件，根据行政复议或行政诉讼的要求，准备相关材料，参加行政复议或行政诉讼活动。4.在案件处理过程中，案件承办人应及时总结经验教训，提出改进建议，完善公司内部管理制度和业务流程，防范类似案件的发生。五、案件终结管理（一）案件终结条件1.民事案件案件经过审理，法院作出终审判决或裁定，且判决或裁定已生效。案件通过和解、调解等方式结案，双方当事人已履行和解或调解协议。案件因撤诉、驳回起诉等原因终结。2.刑事案件案件经过侦查、审查起诉、审判等程序，司法机关作出最终处理决定，且处理决定已生效。案件因犯罪嫌疑人死亡、超过追诉时效等原因终结。3.行政案件案件经过行政复议或行政诉讼，复议机关或法院作出最终决定，且决定已生效。案件因行政机关自行撤销具体行政行为、当事人撤诉等原因终结。（二）案件终结程序1.案件承办人在案件终结后，应及时整理案件材料，包括判决书、裁定书、调解书、和解协议、撤诉申请书、侦查终结报告、起诉意见书、判决书等，形成案件卷宗。2.将案件卷宗移送案件管理人员进行归档管理。3.案件管理人员对案件卷宗进行审核，确保卷宗材料齐全、规范，符合归档要求。4.在案件卷宗归档后，填写《案件终结登记表》，记录案件的终结时间、终结方式、案件结果等内容。六、档案管理（一）档案收集1.案件承办人在案件处理过程中，应及时收集与案件有关的各种材料，包括但不限于起诉状、答辩状、证据材料、庭审笔录、判决书、裁定书、调解书等。2.案件处理终结后，案件承办人应将收集齐全的案件材料整理成册，移送案件管理人员进行归档。（二）档案整理1.案件管理人员对移送的案件材料进行整理，按照案件类别、时间顺序等进行分类编号，确保档案材料的系统性和完整性。2.对档案材料进行装订、编目，制作档案目录清单，便于查阅和管理。（三）档案保管1.设立专门的档案保管场所，配备必要的档案保管设备，如档案柜、防火防盗设施等，确保档案的安全保管。2.按照档案管理的有关规定，对档案进行定期检查和维护，防止档案损坏、丢失。（四）档案查阅1.公司内部人员因工作需要查阅案件档案的，应填写《档案查阅申请表》，注明查阅原因、查阅内容等，经部门负责人签字同意后，报案件管理人员审批。2.案件管理人员根据审批意见，提供相应的档案材料，并做好查阅登记工作，记录查阅人姓名、查阅时间、查阅内容等。3.查阅档案时，查阅人应在指定地点进行，不得擅自将档案带出保管场所，不得在档案材料上涂改、标记、抽取、撤换等。4.外部单位或个人因工作需要查阅案件档案的，应按照国家有关规定办理相关手续，并经公司分管领导批准。七、监督与考核（一）监督机制1.公司内部设立监督机构或指定专人，对受立案工作进行定期或不定期的监督检查，确保受立案工作严格按照本制度执行。2.监督检查内容包括案件受理、审查、立案、跟踪、处理、终结等各个环节的工作情况，重点检查是否存在违反程序、拖延办理、泄露案件信息等问题。3.对于监督检查中发现的问题，应及时提出整改意见，要求相关部门或人员限期整改，并对整改情况进行跟踪复查。（二）考核办法1.制定受立案工作考核指标，包括案件受理及时率、立案准确率、案件处理成功率、档案管理规范率等。2.定期