第六章 证据规则

证据法学第六章证据规则第一节证据规则的概念和功能证据规则的概念1.证据规则：是指确认证据的范围、调整和约束证明行为的法律规范的总称，是证据法的集中体现。2.证据规则的定性：（1）证据规则是确认证据范围的法律规范（2）证据规则是调整证明行为的法律规范（3）证据规则是约束一切与证据或者证明行为有关的单位或者个人的法律规范证据规则的法律属性1.证据规则具有强制的效力2.证据规则具有明确的指导性3.证据规则具有明显的程序性证据规则的功能1.查明案件事实真相2.侧重保护其他社会价值3.发现真实和保护人权4.追求诉讼效率完善证据规则研究的必要性和可行性1.研究证据规则的必要性：（1）研究证据规则是进一步完善我国诉讼立法的需要（2）研究证据规则是为了改变证据学重理论轻实践的传统（3）通过明确证据规则，可以加强对人权以及其他重大社会利益的保护完善证据规则研究的必要性和可行性2.研究证据规则的可行性：（1）诉讼证明需要证据规则（2）实行由司法官进行完全的自由证明是有缺陷的（3）明确规定证据规则是我国刑事诉讼制度吸收英美法系当事人主义的必然结果（4）明确规定证据规则是排除可能不真实的证据的需要（5）确立某些证据规则是保证诉讼公正完善证据规则的意义1.确立证据规则，对于树立正确的诉讼观念具有重大作用2.确定证据规则，有助于审判方式改革的实现3.证据规则能够规范执法行为，对执法机关及其工作人员进行有效的监督4.确立证据规则，有利于保护公民的合法权益证据法学第六章证据规则第二节我国证据规则的现状和发展我国证据规则的比较研究比较点区别英美法系证据制度我国没有规定极其详细的证据规则，对证据能力（证据的可采性）缺乏严格限制自由心证证据制度法律没有明确赋予证据的判断者自由判断证据证明力的权力关于证据规则的原则性规定1.证据裁判规则《办理死刑案件证据规定》第2条规定：“认定案件事实，必须以证据为依据。”公安司法人员办案中应当强化证据裁判意识，努力做到以下三点:

（1）认定案件事实，必须以证据为根据

（2）认定事实的证据必须是合法有效且经法定程序查证属实的证据

（3）认定案件事实的证据必须达到法律规定的证明标准关于证据规则的原则性规定2.程序法定原则《办理死刑案件证据规定》第3条规定：“侦查人员、检察人员、审判人员应当严格遵守法定程序，全面、客观地收集、审查、核实和认定证据。”

程序法定原则的具体内容：（1）严格遵守法律问题（2）充分认识到“证据问题也是程序问题”关于证据能力的规则规则名称法律规定非法证据排除规则刑事诉讼《刑事诉讼法》第54条民事诉讼《关于民事诉讼证据的若干规定》第68条行政诉讼《行政诉讼法》第35条《关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》第30条《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第57条关联性证据规则《办理死刑案件证据规定》第6条第4款、第23条第8款、第27条意见证据排除规则《办理死刑案件证据规定》第12条第3款关于证明力的规则规则名称法律规定补强证据规则《办理死刑案件证据规定》第22条内容：不能只靠口供定案，所有的口供必须与其他证据相互印证，用其他证据加以补充和强化，才能认定案件事实。原始证据优先规则《办理死刑案件证据规定》第8、9条《民事诉讼法》第70条、《关于民事诉讼证据的若干规定》第20、21、22条直接言词证据规则《办理死刑案件证据规定》第15条证据的证明力确定规则《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第63、64条《关于民事诉讼证据的若干规定》第77条关于举证的规则1.举证的主体诉讼法举证主体刑事诉讼法审判人员、检察人员、侦查人员民事诉讼法原则：双方当事人例外：当事人因客观原因不能自行收集的证据，可申请人民法院调查收集特殊规定：《关于民事诉讼证据的若干规定》第4条行政诉讼法被告行政机关关于举证的规则2.举证的期限确定方式当事人协商一致，并经人民法院认可人民法院指定，制定的期限不少于30日重新指定：当事人变更诉讼请求的延长当事人在举证期限内提交证据确有困难举证期限内向人民法院申请延期举证经人民法院准许，举证期限适当延长（1）民事诉讼关于举证的规则2.举证的期限普通期限：被告收到起诉状副本之日起10日内延长被告在举证期限内因不可抗力或客观上不能控制的其他理由不能提供证据的举证期限内向人民法院申请延期举证经人民法院准许，举证期限适当延长（2）行政诉讼关于质证的规则1.刑事诉讼的质证规则：（1）只有经过法庭调查程序查证属实的证据，才能作为定罪量刑的根据。（2）质证规则主要适用于证人证言。2.民事诉讼的质证规则（1）质证范围围绕证据三性质证证据证明力有无证据证明力大小不得公开质证的证据涉及国家秘密的证据涉及商业秘密的证据涉及个人隐私的证据2.质证顺序132原告出示证据，被告、第三人与原告进行质证被告出示证据，原告、第三人与被告进行质证第三人出示证据，原告、被告与第三人进行质证关于质证的规则关于质证的规则3.行政诉讼的质证规则：（1）证据应当在法庭上出示，并经庭审质证。（2）凡是知道案件事实的人，都有出庭作证的义务，但是经人民法院准许，五种情况下当事人可以只提交书面证据。（3）当事人在庭前证据交换过程中没有争议并记录在卷的证据，经审判人员在庭审中说明后，可以作为认定案件事实的依据。证据法学第六章证据规则第三节外国证据规则简介证据规则的历史发展1.人类社会早期：判断证据主要使用神明裁判的方法2.法定证据制度时代：完全依靠证据规则来定案3.英美法系证据规则的形成（1）17世纪：证据规则在民事法庭第一次出现，接着出现于刑事法庭。（2）18世纪和19世纪：判例法得到发展，对证据的可采性和判断证据证明力的具体规定更加详细。4.法国革命胜利后：建立了新的刑事诉讼制度，证据价值通过自由心证进行判断。5.第二次世界大战后：刑事诉讼法致力于职权主义与当事人主义的调和证据规则的种类1.英美法系证据制度的证据规则VS职权主义的证据规则比较点英美法系证据规则职权主义证据制度规范调整的对象着重于规范当事人双方的举证活动着重于调整法官的“心证”形成过程证据规则的内容侧重于规定所调查证据的容许性条件侧重于规定调查证据应遵从的程序性条件适用证据规则的时间适用于证据提交裁判者审查判断之前适用于裁判者评价、判断证据的心证形成过程证据规则的种类2.证据规则的其他分类分类标准证据规则的种类客体内容证据能力规则、证明行为规则证据规则的表现形式成文法证据规则、判例法证据规则、习惯法证据规则证据规则在民事、刑事和行政诉讼中的不同适用通用的证据规则、特殊的证据规则制定主体示范证据规则、法定证据规则诉讼的进行阶段取证规则、采证规则、查证规则、定案规则证据规则的设立目标证据本身的规则、运用证据的规则证据规则的主要内容1.交叉询问（1）交叉询问是当事人主义辩论式诉讼程序的主要结构，无论是控方还是辩方，都必须按照这种程序提出言词证据。（2）步骤：主询问：提出证人的一方当事人的询问反询问：对方当事人进行的询问再询问：提出证人的一方再次进行的询问证据规则的主要内容2.最佳证据规则（1）最佳证据规则以适用于文书内容的证明为主（2）例外：有合理的理由无法提供原件时，可以采用第二手资料。3.意见证据规则（1）概念：是指证人只能陈述自己亲身感受和经历的事实，而不得陈述对该事实的意见或者结论。（2）例外不可能以其他方式表达的，如个人的感情问题专家证言证据规则的主要内容4.特权规则（拒绝作证权）（1）英美法律规定个人、法人、组织和政府在诉讼中享有特权。（2）特权的享有者可以免除出庭作证和就特权事项提供证明，可以制止他人揭示特权范围内的情况。5.品格证据规则（1）品格证据不限于指明道德品质的证据。（2）品格证据的种类：声誉、行为倾向、以前发生的特定事件（3）品格证据并非专门适用于被告。证据法学第六章证据规则第四节非法证据排除规则非法证据排除规则的含义1.非法证据排除规则：是指在刑事诉讼中，对非法取得的供述与非法搜查和扣押取得的证据予以排除，不得作为证据采纳的统称。2.非法证据的界定：指国家机关及其工作人员在收集证据的过程中违反法律、侵犯当事人的权利而取得的证据。非法证据排除规则的有关法律依据1.联合国：《公民权利和政治权利国际公约》第7、9、14、17条；2.英美法系国家：又称非任意自白排除规则（1）英国：《1984年警察与刑事证据法》（2）美国：宪法第5修正案规定3.大陆法系国家（1）德国：《刑事诉讼法典》第136条a【禁止的讯问方法】（2）日本：《宪法》第38条第2款、《刑事诉讼法》第319条非法证据的可采性1.非法取得的言词证据的可采性（1）英国（2）美国《警察与刑事证据法》、《实践法典》：非法取得的被告人供述的自动排除原则普通法：自由裁量的排除向法院正式起诉之前：在“羁押性讯问”之前告知每个犯罪嫌疑人米兰达警告讯问被告人被告人被正式起诉之后：在讯问中没有告知被告人他有一名律师正在试图会见他将导致第6修正案的权利放弃无效非法证据的可采性2.非法搜查、扣押获得的物证的可采性（1）英国：主持审判的法官决定是否排除（2）美国：强制排除（3）德国：权衡原则——对侵犯人的尊严和人格自由所得的证据应予禁用，但对于重大犯罪，非法取得的物证具有可采性。非法证据的可采性3.对“毒树之果”的处理（1）“毒树之果”：从毒树（违法收集的刑事证据）中的线索获得的证据（2）特点：毒树之果的收集程序合法，但在发现该证据之前的程序有违法的情形。（3）英国：“排除毒树”但食用“毒树之果”的原则（4）美国：原则上强烈排除，但有2个例外非法证据排除规则的作用1.督促执法机关守法，制止警察的非法取证行为2.非法证据排除规则有利于彻底纠正违法行为，防止或减少冤假错案3.非法证据排除规则有利于切实保障诉讼参与人的权利，能够促进公安司法机关及其工作人员法制观念的转变关于我国非法证据排除规则的构建1.自1988年始，《禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》制定的非法证据排除规则适用于我国。2.《宪法》第13条、第37条第3款、第39条、第40条的规定，是构建非法证据排除规则的宪法基础和根据。3.2012年《刑事诉讼法》确立了中国的“非法证据排除规则”。关于我国非法证据排除规则的构建4.我国非法证据排除规则的主要内容和特色（1）科学界定了非法言词证据排除的内涵和范围（2）明确规定了排除非法证据的诉讼阶段（3）系统确定了排除非法证据的范围（4）具体设计了排除非法证据的程序证据法学第六章证据规则第五节相关证据规则相关证据规则的概念1.相关证据规则：又称“关联证据规则”，是指只有与本案有关的事实材料才能作为证据使用。2.检验证据是否有相关性的标准：（1）所提的证据是用来证明什么的？（2）这是本案的实质性问题吗？（3）所提的证据对该问题有证明性吗？外国有关相关证据规则的规定英美法系证据法主张：凡对自己的主张提出证据的，所提的资料须与其主张及争议事实有关联性，以此来限制辩论的范围。以美国为例：美国被排除规则排除：相关证据不可采未被排除规则排除：相关证据可因偏见、混淆或浪费时间而被排除我国对证据关联性的规定1.我国诉讼法没有就证据的关联性问题作出明确规定2.法学界共识：只有对案件事实有证明作用才能够用来证明案件事实3.有关相关性的分散规定《刑事诉讼法》第118条，从犯罪嫌疑人权利的角度确立了犯罪嫌疑人陈述的相关性，同时也要求侦查人员只能讯问与本案有关的问题《刑事诉讼法》第138条证据法学第六章证据规则第六节传闻证据排除规则传闻证据规则的概念1.传闻证据：是指用于证明法庭之外的陈述，是对传闻内容的转述。2.传闻证据规则的要求：（1）证人就某一事实作证，必须陈述自己耳闻目睹的该事实的情况；（2）证人必须出庭，他人的陈述即使以书面的形式存在，也不能由他人在法庭上代为陈述。排除传闻证据的理由1.其没有经过原供述人的宣誓，缺乏确实性或可信性，所以不承认其可采性2.实行直接审理的结果3.传闻证据具有很大的误传的危险性，不足以采信传闻证据排除规则的例外1.先前的证词2.死者生前所作的陈述，民事诉讼中有3种情况可采纳3.对己不利的陈述，但其成立需要4个要件4.公共文件5.视听资料：英国制定法规定的例外6.心理状态的例外，有2种情况可采纳传闻证据规则的价值1.传闻证据排除规则是对抗式审判制度得以实现的重要手段2.传闻证据排除规则有利于案件裁判的准确性3.传闻证据排除规则有利于诉讼公开、诉讼平等和诉讼民主等价值的实现传闻证据规则在我国的适用1.我国理论界对引入传闻规则的期望我们引进传闻规则，必须朝着审判方式改革的目标方向，本着尊重法律文化的历史继承性和地域发展性的原则，将传闻证据规则的确立与相关制度的改革一并结合起来。传闻证据规则在我国的适用2.引进传闻证据规则的基本思路（1）明确规定反传闻证据的基本原则（2）规定一些必要的例外情形（3）赋予法官一定的裁量权确立基本原则的方案方案一立法规定什么是“传闻”，并确立传闻不可采纳的一般规则方案二不援引“传闻”定义，只是在现有法律规定的基础上加以改良就可以确立反对传闻的原则证据法学第六章证据规则第七节自白和补强证据规则自白和补强证据规则的概念1.被告人的自白（1）任意性自白规则：又称不得强迫自证其罪规则，与沉默权紧密相连，是指在刑事诉讼中，只有基于被追诉人自由意志而做出的自白（有罪供述），才具有证据能力。（2）在我国刑事诉讼中，犯罪嫌疑人和被告人没有沉默权和拒绝供述权狭义：是指被告人在法庭审判中对犯罪事实的自认广义：是指被告人在法庭审判外所作的关于犯罪的承认自白和补强证据规则的概念2.补强证据（1）补强证据规则：是指为了保护被告人的权利，防止对案件事实的误认，对于被告人自白或自白以外的其他供述证据要求有其他证据予以证实，才能作为定案依据的规则。（2）我国关于补强证据的规定：《刑事诉讼法》第53条《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第71条《关于民事诉讼证据的若干规定》第69条关于被告人自白规则1.关于被告人自白规则的历史渊源（1）14世纪，沉默权已产生，只是未被称为“强迫自我归罪的特权”。（2）16-18世纪，法定证据制度发展到全盛时期，其影响一直延续到19世纪中叶，当时欧洲大陆法系各国的法典中普遍规定了这种证据制度。（3）1969年11月22日通过的《美洲人权公约》、1985年11月29日通过的《联合国少年司法最低限度标准规则》均规定了被告人保持沉默的权利。关于被告人自白规则2.关于保护被告人供述自愿性的重要规则（1）沉默权A.含义：犯罪嫌疑人、被告人依法可以对有关官员的提问保持沉默或拒绝回答，不会因此而受到强迫，也不能因此而受到不利后果的推论；有关官员则有义务在提问之前告知犯罪嫌疑人、被告人享有此项权利。关于被告人自白规则B.对沉默权的认识关于被告人自白规则（2）拒绝供述权：任何人都不得强迫他人承认犯罪（3）自白任意性规则和证据排除规则（4）反对刑讯逼供A.该原则禁止以暴力、胁迫等方法强行违背被讯问者的自由意志，以获取有罪口供或其他证据的行为。B.承认反对自我归罪原则，就必然要承认和落实反对刑讯逼供的原则。关于被告人自白规则3.各国关于被告人自白的主要法律规定（1）联合国《公民权利和政治权利国际公约》第14条（3）（g）《联合国少年司法最低限度标准规则》第7条（2）美国：米兰达规则（3）德国：《德国刑事诉讼法典》第136条第1款关于补强证据规则1.英美法系国家的刑事诉讼中规定的补强证据规则（1）关于叛国案件，须有法定证据。（2）被告在法庭审判外的自白，经他人提出法庭作证者，须另有补强证据，才可以作为可以考虑的证据。（3）关于伪证案件，仅凭一名证人的指证，不足以定案。（4）对妇女儿童犯风化罪，仅凭一名证人的证言是不足以定罪的。（5）幼年人提供的不经宣誓的证言，可信性有限制。（6）共犯的证言。（7）根据《1960年道路交通法》进行的证明。关于补强证据规则2.争议：只有被告人自白