2025理财规划师考试指导之合同法的基本原则

2025理财规划师考试指导之合同法的基本原则合同范文合同编号：签订地点：签订时间：合同双方：甲方（以下简称“委托人”）：住所：法定代表人（负责人）：联系方式：乙方（以下简称“理财规划师”）：住所：证件号码/统一社会信用代码：联系方式：鉴于乙方具备理财规划师资格，能够为甲方提供专业的理财规划服务，且甲方有意愿委托乙方进行理财规划，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，达成如下协议：第一条合同目的乙方承诺为甲方提供专业的理财规划服务，根据甲方的财务状况、风险偏好及财务目标，制定并实施个性化的理财方案。甲方同意接受乙方提供的理财规划服务，并按本合同约定支付相应的服务费用。第二条服务内容理财规划方案的制定乙方应根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标等因素，制定科学合理的理财规划方案，并提交甲方确认。理财方案的实施乙方协助甲方实施理财规划方案，包括但不限于投资产品的选择、资金配置、风险控制等。定期跟踪与调整乙方应定期对理财方案的执行情况进行跟踪评估，并根据市场变化及甲方需求对方案进行必要调整。其他服务根据甲方需求，乙方可提供相关理财知识培训、市场动态分析等附加服务。第三条服务期限本合同的服务期限自年月日起，至年月日止，共计个月。服务期限届满后，如双方有意继续合作，应另行签订书面协议。第四条服务费用及支付方式服务费用甲方应向乙方支付理财规划服务费用，费用总额为元（大写：）。服务费用的构成包括：。支付方式服务费用采用如下支付方式：（1）（一次性支付/分期支付）；（2）具体支付时间为：；（3）甲方应将服务费用支付至乙方指定账户：。违约金如甲方未能按期支付服务费用，每逾期一日，应按应付金额的%支付违约金。第五条理财规划方案的执行甲方的配合义务甲方应如实向乙方提供与理财规划相关的真实、完整、有效的财务信息，并在理财方案实施过程中积极配合乙方的工作。乙方的义务（1）乙方应严格按照合同约定为甲方提供专业、尽责的理财规划服务；（2）乙方应定期向甲方提供理财规划方案的执行报告，并根据市场变化及时调整方案；（3）乙方应履行保密义务，不得将甲方的财务信息泄露给第三方，除非事先取得甲方书面同意或根据法律法规要求。风险提示乙方应充分向甲方揭示理财规划方案中可能存在的风险，并确保甲方对风险有充分的理解和认知。第六条知识产权及保密条款知识产权乙方为甲方提供的理财规划方案及相关资料的知识产权归乙方所有，甲方仅限于个人使用，未经乙方书面许可，不得擅自复制、传播或用于其他商业目的。保密义务双方对在本合同履行过程中获知的对方商业秘密、财务信息及其他未公开信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。本条款的保密义务在本合同终止后年内仍然有效。第七条合同的变更与解除合同变更任何一方如需变更合同内容，应提前日以书面形式通知对方，并经双方协商一致后签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。合同解除（1）经双方协商一致，可以解除本合同；（2）如甲方未能按期支付服务费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金；（3）如乙方未按约定提供服务，经甲方催告后仍未履行，甲方有权解除合同并要求乙方退还已支付的费用。第八条违约责任甲方违约责任（1）如甲方未按期支付服务费用，应按本合同第四条第3款的约定支付违约金；（2）如甲方未按乙方要求提供真实、完整的财务信息，导致理财方案执行出现问题，甲方应承担相应责任。乙方违约责任（1）如乙方未按约定提供理财规划服务，应退还已收取的服务费用；（2）如因乙方过错导致甲方遭受经济损失，乙方应承担赔偿责任。第九条争议解决双方因本合同发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向人民法院提起诉讼，或向仲裁委员会申请仲裁。（注：选择诉讼或仲裁其中一种方式，不得选择两种。）第十条其他条款本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。本合同一式份，甲乙双方各执