政治社会学 06政治与社会权力学习资料

第六讲

政治与社会权力1一、权力的界定及其属性

权力本身有一种难以捉摸的神秘性。它好像就在我们的周围，但要凭某种第六感官而不是通常的五官才能感觉到它。我们知道它是怎么回事，可是要给它下一个定义却会遇到数不尽的困难。我们可以说明某一个人或集团比另一个人或集团更有势力，可是我们却没有办法估量权力的大小。它既像时间一样抽象，又像行刑队一样真实。（考夫曼和琼斯）2词源学分析：英文power来自法语pouvoir，后者源自拉丁文potestas或potentia，意指“能力”。在罗马人看来，potentia是指一个人或物影响他人或他物的能力。potestas还可以指人们通过协同一致的联系和行为所具有的特殊能力，所以西塞罗据此得出“权力在于人民，权威在于元老院”的结论。3霍布斯：行动者与承受者之间的因果关系“权力”和原因是同一回事，原因和结果与权力和行动相对应；而且双方是相同的事物……无论由于什么原因使行动者拥有对其对象产生作用所需的所有条件（即各种属性之结合），我们认为，他只要愿意便有权力产生这种影响。……所以，行动者的权力和有效的动因是一回事。4韦伯的权力定义及其继承者韦伯：权力是指“在社会交往中一个行为者即使在遇到抵抗的情况下，也能实现其意志的可能性，而不管这种可能性以什么为基础”。权力不仅在使用中才存在，它更是一种潜在的能量权力会由于环境和资源分配的变化而变化权力不仅仅依赖暴力或威胁而存在5达尔：将与权力有关的术语如权威、控制、强权、说服、强力、强制等归纳为“影响力术语”，权力就是“用制造严厉制裁的前景来对付不屈从，从而得到屈从”的一种特殊影响力。陶奈：权力是一个人或一群人按照他所愿意的方式去改变其他人或群体的行为以及防止他自己的行为按照一种他所不愿意的方式被改变的能力。6布劳：权力是“个人或群体将其意志强加于其他人的能力，尽管有反抗，这些个人或群体也可以通过威慑这样做。威慑的形式是：撤销有规律地被提供的报酬或惩罚，因为事实上前者和后者都构成了一种消极的制裁”。维森：权力是一个人凌驾于他人之上并促使其有某种行为的能力。7《布莱克维尔政治学百科全书》“一维”论：如果行为者C可以使另一行为者R按照C的意图去做R所不愿做的事，则C对R拥有权力，尤其表现在R与C有分歧的问题上。8“二维”论：除了公开的形式外，权力还有隐蔽的一面。例如C可能会行使权力操纵日程安排，以便把讨论和决策限定在保险的问题上；也可能利用政治体制中有利于C的利益的一面。反过来，R考虑到失败或遭到报复的可能，也许会在特殊问题（而不是直接利益相关的问题）上向C挑战，这不意味着权力的失效，而恰恰表明权力被更有效地行使着。9“三维”论：前二者都假定只要C能以违背R利益的方式影响R，就对R拥有权力。但事实上R可能会错误地认识自己的利益，所以C对R行使权力最有效的途径是弄清什么是R的真实利益，并对R关于自身利益的错误认识加以利用。（对照：马克思的“虚假意识”概念）10描述性的权力概念权力体现为一种不平等的社会关系（主体与客体之间的支配与被支配关系）权力是能够引起权力主体所欲的某种结果的能力权力主体能够支配权力客体，是因为它拥有某种客体所没有的资源（例如暴力、财富和知识）权力无论实施与否都是存在的权力以客体的服从为前提，是一种强制性的力量11简言之，权力是反映主体－客体、命令－服从关系的影响力，表现为对社会资源的支配和调动，以及强制性地影响他人行为的能力。或者说，权力是权力主体由于占有某种资源而具有的影响、制约、控制客体行为的能力。12权力的基本特征强制性：权力意味着强迫他人服从的能力价值性：权力常常既是目的也是手段对象性：权力有其特定的对象、范围、界限不平等性（非对称性）：权力主体总是处于主动、支配的地位相对性：权力关系在不同范围和领域内各不相同扩张性：权力往往具有自我膨胀和扩张的倾向

……13权力的基本属性广延性（extensiveness）：遵从掌权者命令的权力对象数量的多少综合性（comprehensiveness）：掌权者能够调动权力对象采取的行动种类的多少强度（intensity）：掌权者的命令能够推行很远而不影响遵从的程度。14广延性广延性最狭小的是一人对另一人的权力，最广泛的是一人统治无数臣民的政权广延性还应考虑掌权者人数的多寡，可以是一人、少数人、多数人因此可将广延性定义为权力关系中掌权者人数与无权者人数之比在此问题上，精英主义者的观点影响极大15综合性综合性指涉掌权者掌握权力领域的数量，或权力对象全部行为和生命活动受到控制的比例和范围一个极端是家长拥有的控制一个婴儿的权力，在综合性方面几乎无所不包另一个极端是高度专业化的“处境角色”（situatedroles），例如出租汽车调度员或担任交通安全巡逻的中学生，其权力极为有限、具体16强度强度指涉掌权者在控制权力对象的领域之内可供有效选择的程度如果教师试图影响学生对马克思的观点，有可能取得成功；如果试图影响和规定他们怎样择偶，他们就会置之不理。这表明了权力的综合性。如果教师决定教课的内容和规定的读物，学生会遵守；如果指定过多的读物或让所有学生都不及格，学生就会质疑。这表明了权力的强度。17广延性、综合性与强度往往成反比关系权力对象数量越大，监控其获得难度越大权力对象数量越大，为控制他们所需的指挥链就越长、越分散，并造成新的下级权力中心权力对象数量越大，他们对掌权者的态度差异的可能性越大18福柯权力观给我们的启示：首先，权力不是获得的、取得的或分享的某个东西，也不是我们保护或回避的某个东西，它从数不清的角度出发在不平等的和变动的关系相互作用中运作着。（这样，就将权力从机构或个人等实体中解放出来，而赋予权力的运作以重要地位，对权力的考察从而有可能从静态转向动态，从制度层面转向实践层面。）19其次，权力并非统治者与被统治者之间的整体的二元对立，相反，是各种力量之间的关系支持了贯穿于整个社会的对立。（这样，我们的关注点就可以脱离国家、统治者等宏大叙事形象的束缚，从宏观的权力转向微观的权力，从等级链条中单向传递的权力转向关系网络中多向互动的权力。）20再次，权力关系既是有意向性的，又是非主观的。（所谓意向性是指权力运作中存在着计算和策略，如果没有一系列的对象和目标就不会有权力的运作；所谓非主观是指权力并不是主体个人选择或决定的后果，而是这些策略相互连结、相互激发、相互推广的结果，最终这些策略不再能够被人们理解和说出，而成为“匿名策略”。）21（1）权力是占有的（权力的实体），更是运作的（权力的行使）（2）权力既是宏观的（作为统治的权力），又是微观的（作为关系的权力）（3）权力既是理性的（权力运作中的策略），又是匿名的（权力结构对个体策略的偏离）。22二、政治权力的结构及其社会基础政治权力的含义迪韦尔热：区分了两种政治权力概念如果权力是在整体社会中行使的，它就是政治权力；在个别集团中行使的权力则不是。政治权力就是哲学家和法学家所说的“主权”，它是不屈从于另一种权力的最终决定权。23陈秉璋：（民主政体下的）政治权力泛指宪法体制所给予的公共事务之管理权须与众人的公共事务有关（仅与个人事务有关的则为社会权力）须由宪法体制及其次体系所授予须附着于宪法体制及其次体系中科层组织的位置（即职位和角色）上是对公共事务的管理权而非对人的统驭权其内容与手段随社会环境和人们观念而改变24徐勇政治权力是统治阶级通过国家机器实行阶级统治、管理国家和社会公共事务的政治力量，是一种特殊的社会权力。李景鹏政治权力是某一政治主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益或原则而在实际政治过程中体现出的对一定政治客体的制约能力。25单一精英理论：政治权力属于单一精英，即领导（统治）阶级领导阶级成员由于在经济利益、社会连带、政治意念乃至个人兴趣等方面的一致或相近，而形成超越个体精英的联合体。实际政治权力结构，往往凌驾于宪法权力结构之上因而此类结构常具有很强的排外性和自我封闭取向领导阶级的联合利益受到威胁时，极易不顾宪法而出现独裁政治此类结果多出现于发展中国家的政治变迁中26多元精英理论：政治权力属于多元精英，即多元领导类别由个体精英所形成的各种领导类别之间并未形成联合体，因各种差异而既有合作又有竞争各种领导类别只能在宪法权力结构之内进行合作与竞争，因而变成相互制衡的民主基础因而此类结构带有明显的开放性，既能反应不同群体的利益和价值，也能调整全国性政治文化此类结构多存在于工业化的民主宪政国家27马克思主义理论：政治权力完全属于单一统治阶级及其附庸政治权力结构以共同的既得利益为中心，具有牢不可破的向心力资产阶级政治结构往往利用民主的伪装，在宪法权力结构之内行独裁政治之实因而只有打破现状，实现社会主义，才能实现真正的民主政治28政治权力的来源自然主义论自然主义扩张说：以家庭为出发点，基于实际需要逐步形成村庄、城镇、国家（亚里士多德）自然主义堕落说：政治权力从“服务－感恩”型堕落为“压抑－服从”型，人民乃制定法律控制统治者自然主义神授说：社会是自然的产物，受自然法则支配，政治权力乃是出于神意29社会契约论以霍布斯、洛克、卢梭为代表，认为政治权力是社会契约的产物，人民为克服自然状态的不完善而通过契约赋予国家以政治权力经济决定论马克思主义者在经济领域寻求政治权力的终极根源，因为一切政治权力不过是统治阶级用以统治、剥削、压迫被统治阶级的工具。30政治权力的社会基础权力主体的权力欲望权力客体的服从心理权力主体的个人素质和社会条件31权力主体的权力欲望人作为生物的本能冲动（权力意志）最大化个人利益的经济人特性（以权力为工具）特定社会的文化价值观念（如官本位）鼓励权力欲的制度框架（如科举制、竞争机制）个人的特定政治处境（权位反差、权位变动、权位血统、权位价值、权位逆反等刺激）求全自保的心理（防止自己受到压制）远大抱负和政治理想（如治国平天下）宗教、爱情或弥补自身缺陷的需要32权力客体的服从心理基于信任的服从基于认同的服从基于制裁的服从基于合法的服从

……33权力主体的个人素质和社会条件暴力财富知识身份组织和团体年龄和资历政绩品德和善行个性特征理论和信仰说服

……34三、行使权力的不同形式35

影响 有意＝权力非有意 武力 操纵 说服 权威物质精神暴力 非暴力 强制 诱导合法合格个人行使权力的不同形式（丹尼斯·朗《权力论》）36

武力反映物理学或生物学上的力，即建立他人自由的物理障碍，使肉体遭受痛苦或损伤的刑罚，包括生命本身的毁灭，以及基本生物需要的破坏。武力的终极形式是暴力，即直接袭击他人躯体，使其遭受痛苦、损伤或死亡。非暴力行动是用自己的躯体来防止或限制他人的行动，而非直接作用于他人躯体，例如静坐。武力与使用武力威胁不同，后者属于权威之列。阿伦特认为，武力不是权力的主要表现，而恰恰是权力失控的证明。37

操纵当掌权者对权力对象隐瞒他的意图（即他希望产生的预期效果）时，就是企图操纵他们。伊斯顿：当B不知道A试图影响自己，而A事实上做到使B追随他的意愿使，就是A在操纵B。因为权力对象懵然无知，操纵不大可能引起直接反抗，甚至可以激起“自由选择”的感觉，激起热情和首创性。操纵的主要形式，一是掌权者对权力对象的信息供应加以限制和选择；一是不露声色地反复灌输某些积极或消极态度。如商业广告和政治宣传。38

说服如果A向B提出论据、呼吁或劝告，B根据自己的价值观和目标独立考量后接受A的意见作为自己行为的依据，那么A就成功地说服了B。说服在形式上缺乏权力关系的非对称性，因而更像具有互惠性的公平交易。“只要使用辩论，权威就暂时中止。与说服的平等主义秩序相对立的总是有等级的权威主义秩序。”（阿伦特）但事实上说服他人的能力常常是非常重要的权力资源（例如希特勒的雄辩），现代民主制度和大众传媒更大大增强了说服之于权力的重要性。39

权威

Herrschaft（权威/统治）可以指这样一种情况，其中统治者或统治者们显示的意志（命令）是打算影响一个人或更多人（被统治者）的行为，而且实际上果然以这种方式影响了他们，即他们产生的行为在社会意义上好像是被统治者为了自己的缘故把命令内容作为他们的行为准则。从另一方面看，这种情况可以称为“服从”。（韦伯）40强制性权威：A以武力威胁使B服从，其前提是必须使B确信A具有对他使用武力的能力和愿望。诱导性权威：A依靠奖励（积极制裁）而不是予以剥夺威胁（消极制裁）使B遵从命令。合法权威：掌权者拥有公认的发布命令的权利，而权力对象有公认的服从义务。是命令的来源而不是内容赋予合法性并引起自愿遵从。合格权威：权力对象出于信任权威的才能和专业知识而服从权威，以做出符合自己利益的行为选择。个人权威：权力对象仅仅出于权威个人的人格特征而愿意服从、讨好权威。41韦伯的五种正当性信念情感的正当性（情感的接近和亲和）价值的正当性（相信一个秩序体现了美学、伦理等价值）宗教的正当性（对救赎需要秩序看法的认可）习惯的正当性（对已成为过程或重复出现的事实的默许，以及从众心理）法律的正当性（对法律体系内在或外在的服从）前三种为基于主观的正当性，后二种为基于客观的正当性。42韦伯的四种行动类型情感性行动（基于情感的正当性）价值合理性行动（基于伦理美学价值或宗教价值的正当性）传统性行动（基于习惯的正当性）工具合理性行动（基于程序的正当性）43合法性统治的三种理性类型（韦伯）统治类型魅力型传统型法理型统治者类型先知、军事英雄、鼓动家、领袖君主或宗教领袖推选出的官员或合议团（委员会）官员（文官）统治者权威来源追随者对领袖的情绪性效忠根据传统或世袭，通常通过宗教仪式委任，常见的情形是人民直接或间接选举委任，有时依据年功、资历统治的合法性形式以领袖的非凡特质和他所阐释的价值为情感性的信仰相信事物的惯例秩序对法律体系基本原则的价值合理性信任，法规是对基本原则的阐释对制定的法规体系有形式正确性的信任44（续上页表）统治类型魅力型传统型法理型行政人员的类型一切人员都是领袖的随员，以个人身份效忠领袖以个人身份依附于体系的领袖官僚制或选举产生的公仆官僚制法律体系的类型统治者以个人判断强制实施或修订法律传统的法律，但在司法上非常注重物质制定价值合理性的法律，但在某些方面极为形式化根据实证原则制定工具合理性法律法规的性质家长制或身份制法规根据价值合理性制定的法规根据工具合理性制定的法规社会行动的类型情感行动（个别场合为价值合理行动）传统行动价值合理行动工具合理行动45四、

MichaelMann论社会权力迈克尔·曼：社会权力的四种来源（IEMP）意识形态权力(ideology)经济权力(economy)军事权力(military)政治权力(politics)46社会不是单一的（unitary），不是（封闭的或开放的）社会系统（systems），不是整体（totalities），而是由多重交叠和交错的社会空间的权力网络所构成的。对社会的结构和历史作总体说明，最好依据这四种权力来源的关系，它们是交叠的社会互动网络，也是达到人类目标的组织和制度手段。探讨这些权力网络主要关系到组织(organization)、控制(control)、后勤(logistics)、沟通(communication)等问题。47个体权力和集体权力个体性(distributive)权力：针对他人实施控制的能力（A对B的权力）。集体性(collective)权力：人们在合作中能据以增进他们对于第三方或自然界的权力。48广泛性权力和深入性权力广泛性(extensive)权力：分布在辽阔领土上的大量人民组织起来从事最低限度稳定合作的能力。深入性(intensive)权力：紧密组织和指挥高水平动员或使参加者承担义务的能力49权威性权力和弥散性权力：权威性(authoritative)权力：集团或制度以意志力造成，