股票承销协议合同模板

股票承销协议合同模板合同编号：[具体编号]签订日期：[年/月/日]签订地点：[详细地点]甲方（发行人）：名称：[公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话/邮箱]乙方（承销商）：名称：[证券公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话/邮箱]鉴于甲方拟向社会公众公开发行股票，乙方具有从事股票承销业务的资格和能力，经双方友好协商，就甲方委托乙方承销股票事宜达成如下协议：一、定义与解释1.股票：指甲方依法发行的普通股股票，每股面值为人民币[x]元。2.承销：指乙方按照本协议约定，为甲方销售股票并承担相应责任的行为。3.发行价格：指甲方本次发行股票的每股价格，具体价格根据市场情况和相关法律法规确定。4.募集资金总额：指甲方本次发行股票预计募集的资金总额，为发行价格乘以发行股份总数。二、承销方式本次股票承销采用[具体承销方式，如代销或包销]方式。三、承销股票的种类、数量、金额及发行价格1.股票种类：[普通股]2.发行数量：本次发行的股票数量为[x]股。3.发行金额：本次发行预计募集资金总额为人民币[x]元。4.发行价格：发行价格根据[定价方式，如询价、协商定价等]确定，最终发行价格以[有权部门核准或备案的价格为准]。四、承销期限及起止日期1.承销期限：本次承销期限为自本协议生效之日起[x]个工作日。2.起止日期：具体起止日期为自[起始日期]起至[结束日期]止。乙方应在承销期限内完成股票的销售工作。五、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权对乙方的承销工作进行监督和检查。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权自主决定股票发行的相关事宜。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与本次股票发行相关的资料和文件，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。协助乙方办理股票发行的相关审批、登记等手续。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付承销费用。遵守国家法律法规和证券监管机构的规定，履行信息披露义务。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用。在承销期限内，有权自主决定股票的销售方式和价格。有权要求甲方提供必要的协助和支持，以完成承销工作。2.义务按照本协议约定的承销方式和期限，尽力销售甲方发行的股票，确保募集资金达到预计金额。对甲方提供的资料和文件予以保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。按照国家法律法规和证券监管机构的规定，履行尽职调查、信息披露等义务。在承销过程中，如发现甲方存在违法违规行为或其他可能影响股票发行的重大问题，应及时告知甲方并协助甲方解决。六、承销费用及支付方式1.承销费用：甲方应向乙方支付的承销费用为本次募集资金总额的[x]%，即人民币[x]元。2.支付方式：在本次股票发行成功后[x]个工作日内，甲方向乙方一次性支付全部承销费用。乙方应在收到承销费用后[x]个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付承销费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成承销工作对应的承销费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定的承销方式和期限完成股票销售工作，导致甲方募集资金未达到预计金额，乙方应按照未募集资金金额的[x]%向甲方支付赔偿金。同时，乙方应退还甲方已支付的承销费用，并承担甲方因此遭受的全部损失。3.若一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付违约金人民币[x]元。如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担赔偿责任。4.如一方违反国家法律法规或证券监管机构的规定，导致本协议无法履行或给对方造成损失的，违约方应承担全部法律责任和赔偿责任。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次股票发行工作全部完成之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：________________签订日期：[年/月/日]乙方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：________________签订日期：[年/月/日]以上是一份股票承销协议合同模板，您可根据实际情况进行修改和完善。如需更详细的条款或针对特定情况进行调整，请随时告诉我。根据上述合同模板，在实际撰写合同协议时，还需要进一步详细阐述以下内容：一、股票发行的具体情况1.发行目的：详细说明甲方本次发行股票的目的，例如募集资金用于扩大生产规模、研发新产品、偿还债务等。这有助于明确发行的背景和合理性，也为后续的协议履行提供基础。2.发行对象：明确本次股票的发行对象，是面向特定投资者（如机构投资者、战略投资者等）还是向社会公众公开发行。如果是向特定投资者发行，需说明投资者的资格条件和选择标准。3.股票的性质和特点：除了普通股，如有其他特殊性质的股票（如优先股），需在合同中明确其权利和义务。例如，优先股的股息分配方式、表决权等方面的特殊规定。二、承销工作的具体安排1.尽职调查：乙方应详细描述对甲方进行尽职调查的具体范围、方法和程序。包括对甲方的财务状况、经营情况、治理结构、行业前景等方面的调查内容，以及如何确保调查结果的真实性、准确性和完整性。2.销售计划：乙方需制定具体的股票销售计划，包括销售渠道、推广方式、预计销售进度等。例如，计划通过哪些证券交易所、金融机构进行销售，如何进行市场推广活动，以及在承销期限内各阶段的销售目标。3.信息披露：明确双方在信息披露方面的责任和义务。包括甲方应披露的信息内容、披露时间和方式，以及乙方在承销过程中需要向投资者披露的信息。确保信息披露符合相关法律法规和证券监管机构的要求，保障投资者的知情权。三、双方的保密义务1.保密范围：详细列举双方需要保密的信息范围，不仅包括甲方提供的与股票发行相关的商业秘密、财务数据、技术资料等，还应涵盖在承销过程中双方知悉的对方内部管理信息、业务策略等。2.保密期限：明确保密义务的有效期限，一般应长于本协议的履行期限，以确保在协议终止后，双方仍需对相关信息予以保密。例如，保密期限可设定为自本协议生效之日起[x]年。3.保密措施：双方应约定各自采取的保密措施，以防止信息泄露。例如，限制知悉信息的人员范围，对涉及保密信息的文件和资料进行加密存储和传输，加强员工的保密培训等。四、违约责任的具体细化1.违约情形的进一步列举：除了合同模板中已有的违约情形，还可进一步列举其他可能构成违约的行为。例如，甲方未按照约定及时提供或更新相关资料，导致乙方承销工作受到影响；乙方在承销过程中存在不正当竞争行为，损害甲方利益等。2.损失赔偿的计算方法：明确在违约情况下，损失赔偿的具体计算方法。对于甲方因乙方违约导致的损失，可包括直接损失（如募集资金未达到预期金额造成的资金缺口）和间接损失（如因股票发行失败导致的市场声誉受损、未来发展机会受限等方面的损失）。对于乙方因甲方违约导致的损失，也应详细规定计算方式，如为承销工作投入的人力、物力成本等。3.违约金与损失赔偿的关系：约定违约金与损失赔偿之间的关系，即当一方违约时，对方在主张违约金的同时，是否还可以要求赔偿实际损失。一般情况下，应明确违约金不足以弥补损失时，违约方仍需承担赔偿不足部分的责任。五、争议解决的具体程序1.协商阶段：详细描述双方在协商解决争议时应遵循的程序和方式。例如，双方应在多长时间内启动协商，协商应通过何种方式进行（如面对面会议、电话沟通、书面函件等），协商过程中应提供哪些证据和资料等。2.诉讼阶段：明确如果协商不成，一方提起诉讼时应向哪个具体的法院提起诉讼。这涉及到管辖权的问题，需根据合同履行地、被告住所地等因素确定有管辖权的法院。同时，还应说明诉讼过程中双方应遵循的法律程序，如提交起诉状、答辩状的时间要求，证据交换、开庭审理等环节的安排。3.其他争议解决方式：除了诉讼，可考虑是否约定其他争议解决方式，如仲裁。如果约定仲裁，需明确仲裁机构的名称、仲裁规则以及仲裁裁决的执行方式等内容。通过以上对合同协议的进一步详细阐述，可以使股票承销协议更加完善和严谨，明确双方的权利义务，降低潜在的法律风险，保障股票承销工作的顺利进行。股票承销协议合同编号：[具体编号]签订日期：[年/月/日]签订地点：[详细地点]甲方（发行人）：名称：[公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话/邮箱]乙方（承销商）：名称：[证券公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话/邮箱]鉴于甲方拟向社会公众公开发行股票，乙方具有从事股票承销业务的资格和能力，经双方友好协商，就甲方委托乙方承销股票事宜达成如下协议：一、定义与解释1.股票：指甲方依法发行的普通股股票，每股面值为人民币[x]元。2.承销：指乙方按照本协议约定，为甲方销售股票并承担相应责任的行为。3.发行价格：指甲方本次发行股票的每股价格，具体价格根据市场情况和相关法律法规确定。4.募集资金总额：指甲方本次发行股票预计募集的资金总额，为发行价格乘以发行股份总数。二、承销方式本次股票承销采用[具体承销方式，如代销或包销]方式。三、承销股票的种类、数量、金额及发行价格1.股票种类：[普通股]2.发行数量：本次发行的股票数量为[x]股。3.发行金额：本次发行预计募集资金总额为人民币[x]元。4.发行价格：发行价格根据[定价方式，如询价、协商定价等]确定，最终发行价格以[有权部门核准或备案的价格为准]。四、承销期限及起止日期1.承销期限：本次承销期限为自本协议生效之日起[x]个工作日。2.起止日期：具体起止日期为自[起始日期]起至[结束日期]止。乙方应在承销期限内完成股票的销售工作。五、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。有权对乙方的承销工作进行监督和检查。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权自主决定股票发行的相关事宜。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与本次股票发行相关的资料和文件，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。资料包括但不限于公司章程、营业执照副本、近三年财务报表、审计报告、重大合同、业务发展规划等。协助乙方办理股票发行的相关审批、登记等手续。具体协助事项包括但不限于提供必要的文件、配合乙方与相关部门沟通协调、按照要求完成各类申报表格的填写等。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付承销费用。遵守国家法律法规和证券监管机构的规定，履行信息披露义务。信息披露内容应涵盖公司基本情况、财务状况、经营成果、重大事项等与股票发行相关的重要信息，披露方式应符合证券监管机构指定的媒体和渠道要求。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用。在承销期限内，有权自主决定股票的销售方式和价格。有权要求甲方提供必要的协助和支持，以完成承销工作。2.义务按照本协议约定的承销方式和期限，尽力销售甲方发行的股票，确保募集资金达到预计金额。乙方应制定详细的销售计划，包括但不限于确定销售渠道（如证券交易所、金融机构、网络平台等）、制定推广方案（如路演、宣传资料制作等）、合理安排销售进度等。对甲方提供的资料和文件予以保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。保密措施应包括但不限于限制知悉人员范围、对资料进行加密存储和传输、与知悉人员签订保密协议等。按照国家法律法规和证券监管机构的规定，履行尽职调查、信息披露等义务。尽职调查应涵盖甲方的各个方面，包括但不限于财务状况、经营情况、内部控制、行业竞争、市场前景等，以确保对甲方的情况有全面、准确的了解。在信息披露方面，乙方应协助甲方准备相关披露文件，并确保披露内容符合法律法规和监管要求。在承销过程中，如发现甲方存在违法违规行为或其他可能影响股票发行的重大问题，应及时告知甲方并协助甲方解决。重大问题包括但不限于财务造假、重大诉讼纠纷、未披露的关联交易等。六、承销费用及支付方式1.承销费用：甲方应向乙方支付的承销费用为本次募集资金总额的[x]%，即人民币[x]元。2.支付方式：在本次股票发行成功后[x]个工作日内，甲方向乙方一次性支付全部承销费用。乙方应在收到承销费用后[x]个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付承销费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要