金融机构反洗钱合规审查协议

金融机构反洗钱合规审查协议合同编号：____________________第一章合同订立1.1合同主体1.1.1甲方（金融机构）：____________________1.1.2乙方（反洗钱合规审查机构）：____________________1.2合同目的1.2.1甲方委托乙方对甲方进行反洗钱合规审查，以保证甲方在业务运营过程中符合相关法律法规及行业标准。1.3合同期限1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。1.4合同履行地点1.4.1本合同履行地点为：____________________1.5合同履行方式1.5.1乙方按照甲方提供的相关资料，进行反洗钱合规审查。1.6合同费用及支付1.6.1乙方按照本合同约定提供服务，甲方应支付乙方服务费用。1.6.2服务费用总额为人民币______元整，支付方式为：______。第二章反洗钱合规审查范围2.1审查内容2.1.1乙方对甲方内部控制制度、业务流程、客户身份识别、客户尽职调查、大额交易和可疑交易报告等方面进行审查。2.1.2乙方对甲方反洗钱合规管理人员、业务人员的培训和考核情况进行审查。2.2审查方法2.2.1乙方通过查阅文件、访谈、现场检查等方式进行审查。2.2.2乙方可根据需要要求甲方提供相关补充材料。第三章审查报告及反馈3.1审查报告3.1.1乙方应在合同约定的期限内完成审查工作，并向甲方提交书面审查报告。3.1.2审查报告应包括但不限于以下内容：a)审查范围及方法；b)审查发觉的问题及原因分析；c)针对问题的整改建议；d)审查结论。3.2反馈3.2.1甲方应在收到审查报告之日起______个工作日内，对乙方提出的整改建议进行书面回复。3.2.2乙方应根据甲方的回复，对审查报告进行必要的修订。第四章合同变更及终止4.1合同变更4.1.1在合同履行过程中，如遇特殊情况需要变更合同内容，双方应协商一致，并签订书面变更协议。4.2合同终止4.2.1本合同在以下情况下终止：a)合同期限届满；b)双方协商一致解除合同；c)因不可抗力导致合同无法履行；d)一方违约，经另一方书面通知后______个工作日内未采取补救措施。第五章保密条款5.1保密义务5.1.1双方对本合同内容以及合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。5.1.2保密义务不因合同终止而解除。5.2保密信息的范围5.2.1保密信息包括但不限于以下内容：a)本合同的内容；b)双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密；c)双方在合作过程中交换的任何技术、商业、财务或其他信息。5.3违约责任5.3.1如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的法律责任。第六章服务内容与标准6.1服务内容6.1.1乙方根据反洗钱合规要求，对甲方提供以下服务：a)审查甲方反洗钱合规政策和程序；b)评估甲方反洗钱风险管理体系；c)评估甲方客户身份识别和尽职调查程序；d)审查甲方可疑交易监测和报告程序；e)审查甲方反洗钱合规培训及记录；f)审查甲方内部审计和合规检查。6.2服务标准6.2.1乙方将按照以下标准提供反洗钱合规审查服务：a)乙方应保证审查人员的专业性和独立性；b)审查过程应遵循客观、公正的原则；c)审查结果应准确、全面地反映甲方反洗钱合规状况；d)审查报告应在合同规定的时间内提交甲方；e)乙方应在审查过程中，及时与甲方沟通，解决审查过程中出现的问题。第七章报告与整改7.1审查报告7.1.1乙方应在完成审查工作后，向甲方提交正式的书面审查报告。7.1.2审查报告应包括但不限于以下内容：a)审查目的、范围和标准；b)审查发觉的主要问题及原因分析；c)针对发觉问题的整改建议；d)审查结论。7.2整改措施7.2.1甲方应根据审查报告，制定整改计划并实施整改措施；7.2.2乙方在必要时，可提供整改辅导和咨询；7.2.3乙方应在甲方实施整改措施后，进行跟踪评估，保证整改措施的有效性。第八章信息共享与保密8.1信息共享8.1.1双方在合同履行过程中，可根据需要共享相关信息；8.1.2信息共享应遵循法律法规和双方约定的保密条款。8.2保密条款8.2.1双方对本合同及合同履行过程中所知悉的对方信息负有保密义务；8.2.2保密义务不因合同终止而解除；8.2.3违反保密义务的，应承担相应的法律责任。第九章乙方权利与义务9.1乙方权利9.1.1乙方有权要求甲方提供与其反洗钱合规审查相关的所有必要资料；9.1.2乙方有权要求甲方在审查过程中提供必要的协助和配合；9.1.3乙方有权根据审查结果，向甲方提出整改建议。9.2乙方义务9.2.1乙方应按照合同约定的时间和质量要求，完成反洗钱合规审查；9.2.2乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露；9.2.3乙方应按照法律法规和行业标准，提供专业的反洗钱合规审查服务。第十章甲方权利与义务10.1甲方权利10.1.1甲方有权要求乙方按照合同约定的时间和标准提供反洗钱合规审查服务；10.1.2甲方有权要求乙方在审查过程中提供必要的解释和说明；10.1.3甲方有权对乙方的审查报告提出质疑和建议。10.2甲方义务10.2.1甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；10.2.2甲方应向乙方提供与其反洗钱合规审查相关的真实、准确、完整的资料；10.2.3甲方应配合乙方的审查工作，提供必要的协助和配合。第十一章通知与通讯11.1通知方式11.1.1双方之间的所有通知、要求或其他通讯，除非另有约定，应通过以下方式发送：a)以书面形式发送至对方在合同中指定的地址；b)通过邮件发送至对方在合同中指定的电子邮箱。11.2通知生效11.2.1通知自送达对方或对方指定接收人时生效。11.3通讯变更11.3.1双方任何一方的通讯地址或方式变更时，应及时书面通知对方。第十二章不可抗力12.1不可抗力事件12.1.1不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、行为、社会骚乱、停工、交通中断等无法预见、无法避免且无法克服的事件。12.2不可抗力处理12.2.1发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失；12.2.2双方应协商解决因不可抗力事件导致的合同履行问题；12.2.3如不可抗力事件导致合同无法履行，受影响的一方有权解除合同，并无需承担违约责任。第十三章合同附件13.1附件性质13.1.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。13.2附件内容13.2.1本合同附件包括但不限于以下内容：a)乙方提供的反洗钱合规审查服务细则；b)甲方提供的反洗钱合规相关资料清单；c)双方约定的其他补充协议或文件。[以下为合同签订部