分级授权管理制度

分级授权管理制度一、总则（一）目的为规范公司内部管理，明确各级管理人员和员工的职责与权限，确保公司各项工作高效、有序地开展，保障公司运营安全，特制定本分级授权管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司的全体员工。（三）基本原则1.合法合规原则：各项授权必须符合国家法律法规以及公司相关规章制度的要求。2.职责明晰原则：明确各级人员的职责范围，避免职责不清导致的工作推诿和管理混乱。3.适度授权原则：根据工作性质、风险程度和员工能力等因素，合理确定授权范围和程度，既保证工作效率，又能有效控制风险。4.监督与制衡原则：建立有效的监督机制，对授权执行情况进行实时监控，确保权力在规定范围内正确行使，同时形成权力制衡，防止权力滥用。二、授权体系架构公司的授权体系分为三个层级，分别为高层管理人员授权、中层管理人员授权和基层员工授权。（一）高层管理人员授权高层管理人员包括公司董事会成员、总裁、副总裁等，主要负责公司战略决策、重大事项审批等全局性工作。1.董事会授权决定公司的经营方针和投资计划。选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。对公司增加或者减少注册资本作出决议。对发行公司债券作出决议。对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。修改公司章程。决定公司内部管理机构的设置。决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。制定公司的基本管理制度。2.总裁授权在董事会授权范围内，全面负责公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议。制定公司具体的经营计划和投资方案。决定公司内部职能部门的设置和调整，聘任或解聘部门负责人。审批公司年度经营预算内的各项费用支出，但单笔超过一定金额（具体金额由董事会确定）的支出需报董事会备案。签署公司日常经营活动中的重要合同、协议，但涉及重大资产处置、对外担保等事项除外。管理公司员工队伍，决定员工的薪酬、福利、奖惩等事项，但重大薪酬政策调整需报董事会批准。（二）中层管理人员授权中层管理人员包括各部门经理、分公司经理等，负责本部门或本单位的业务管理和执行工作。1.部门经理授权根据公司整体战略和年度经营计划，制定本部门的工作计划和实施方案，并组织实施。负责本部门员工的日常管理，包括考勤、绩效评估、培训与发展等。审核本部门预算内的各项费用支出，单笔金额在一定限额（具体限额由公司财务部门确定）内的支出由部门经理直接审批，超过限额的报上级领导审批。组织本部门员工开展业务工作，协调与其他部门的工作关系，确保各项工作顺利进行。签署本部门业务范围内的一般性合同、协议，但需符合公司合同管理制度的规定。对本部门的业务风险进行识别、评估和控制，及时向上级汇报重大风险事项。2.分公司经理授权负责分公司的全面管理工作，确保分公司各项经营指标的完成。根据公司授权，制定分公司的具体经营策略和实施计划。组织分公司员工开展业务活动，管理分公司员工队伍，包括人员招聘、培训、绩效考核等。审批分公司预算内的各项费用支出，具体审批权限参照部门经理授权规定执行。代表分公司签署业务合同、协议，但涉及重大事项需报公司总部审批。负责分公司的财务管理和风险控制，定期向公司总部报送财务报表和经营情况报告。（三）基层员工授权基层员工包括普通办事员、业务专员等，主要负责具体业务操作和执行工作。1.普通办事员授权在上级领导的指导下，按照规定流程完成日常事务性工作，如文件收发、数据录入、资料整理等。执行已批准的工作计划和任务安排，及时向上级汇报工作进展情况。在权限范围内使用公司的办公设备和资源。参与公司组织的培训和学习活动，提升自身业务能力。2.业务专员授权负责具体业务项目的实施，按照业务规范和操作流程完成工作任务。收集、整理业务相关信息，进行初步分析和判断，并及时反馈给上级。在授权范围内与客户进行沟通和业务洽谈，但重大业务决策需报上级批准。根据业务需要，申请使用公司的业务资源和经费，但需按照规定审批流程执行。三、授权的审批与管理（一）授权审批程序1.授权申请员工根据工作需要，填写《授权申请表》，详细说明申请授权的事项、权限范围、授权期限等内容，并提交上级领导审核。2.审核与批准上级领导收到《授权申请表》后，对申请事项进行审核，评估其必要性、合理性和风险程度。对于符合授权条件的申请，按照规定的审批权限进行批准；对于不符合条件的申请，应及时反馈给申请人并说明理由。3.授权文件签署经批准的授权申请，由授权人签署《授权书》，明确授权事项、权限范围、授权期限、双方责任等内容，并加盖公司公章或授权专用章。《授权书》一式两份，授权人和被授权人各执一份。（二）授权变更与终止1.授权变更在授权期限内，如因工作需要调整授权事项或权限范围，被授权人应填写《授权变更申请表》，说明变更原因和内容，经原授权人审核批准后，重新签署《授权书》。2.授权终止授权期限届满、授权事项完成、被授权人离职或不再适合继续行使授权等情况下，授权自动终止。原授权人应及时收回《授权书》，并通知相关部门和人员。（三）授权监督与检查1.内部审计监督公司内部审计部门定期对授权执行情况进行审计检查，重点审查授权事项是否在规定范围内执行、授权审批程序是否合规、授权效果是否达到预期目标等。对于发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。2.上级监督检查各级管理人员应定期对下属的授权执行情况进行监督检查，及时发现和纠正存在的问题。对于重大授权事项，上级领导应亲自参与监督，确保授权执行的准确性和有效性。3.自我监督被授权人应严格按照授权范围和程序行使权力，自觉接受监督检查。在工作过程中，如发现授权事项存在风险或不合理之处，应及时向上级汇报，并积极采取措施加以解决。四、违规责任追究（一）违规行为界定1.越权行为：被授权人超出授权范围行使权力，擅自决定未经授权的事项。2.滥用职权行为：被授权人在授权范围内故意不当行使权力，谋取私利或损害公司利益。3.授权不当行为：授权人在授权过程中，未按照规定程序进行审批，或授权事项不合理、不明确，导致工作失误或风险隐患。（二）责任追究方式1.批评教育：对于情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令其立即改正。2.经济处罚：根据违规行为造成的损失大小，对违规责任人给予相应的经济处罚，如扣发奖金、工资等。3.行政处分：对于情节较为严重的违规行为，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。4.法律责任追究：对于构成违法犯罪的违规行为，依法移送司法机关追究刑事责任。（三）责任认定与处理程序1.调查核实：由公司审计、监察等部门对违规行为进行调查核实，收集相关证据材料，查明违规事实、原因和责任主体。2.责任认定：根据调查结果，对违规责任人的责任进行认定，明确责任程度和应承担的责任方式。3.处理决定：经公司管理层研究决定，下达对违规责任人的处理决定，并将处理结果在公司内部进行通报。4.申诉与复查：违规责任人如对处理决定不服，可在规定期限内提出申诉。公司应组织复查，对申诉进行认真审查，并根据复查结果作出维持、变更或撤销原处理决定的结论。五、附则（一）解释权本制度由公司[具体部门]负责解释。（二）修订与完善公司将根据国家法律法