某公司投融资部管理制度范本

某公司投融资部管理制度范本一、总则（一）目的为加强公司投融资部的规范化管理，提高投融资决策的科学性和效率，有效防范投融资风险，保障公司的稳健发展，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司投融资部及其工作人员，以及公司涉及的各类投融资活动。（三）基本原则1.合法性原则：投融资活动必须遵守国家法律法规和政策要求。2.安全性原则：确保投资资金的安全，降低融资成本和风险。3.效益性原则：追求投融资活动的经济效益和社会效益最大化。4.审慎性原则：在投融资决策过程中充分考虑各种风险因素，进行审慎评估和决策。二、组织架构与职责（一）组织架构投融资部设部门经理一名，副经理一名，下设投资团队、融资团队和风险管理小组。（二）职责分工1.部门经理职责全面负责投融资部的日常管理工作，制定部门工作计划和目标，并组织实施。领导和管理投资团队、融资团队和风险管理小组，协调部门内部工作关系。组织开展市场调研，分析宏观经济形势和行业发展趋势，为公司投融资决策提供依据。负责与公司内外部相关部门的沟通协调，参与公司重大投融资项目的策划、论证和决策。监督和控制投融资项目的执行情况，及时解决项目实施过程中出现的问题。负责部门团队建设，提高团队整体素质和业务能力。完成公司领导交办的其他工作任务。2.副经理职责协助部门经理开展工作，负责分管领域的具体工作。参与投融资项目的前期调研、分析和评估工作，提供专业意见和建议。协助部门经理组织投融资项目的谈判、合同起草和签订等工作。负责投融资项目的文档管理和资料归档工作。跟踪和分析已投项目的运营情况，及时发现问题并提出解决方案。协助部门经理开展团队建设活动，提升团队凝聚力和战斗力。完成部门经理交办的其他临时性工作。3.投资团队职责负责收集、整理和分析投资项目信息，建立投资项目库。对投资项目进行尽职调查，评估项目的投资价值和风险。撰写投资项目可行性研究报告和投资建议方案，为投资决策提供依据。参与投资项目的谈判、合同起草和签订等工作。负责投资项目的投后管理工作，包括项目跟踪、绩效评估、风险监控等。定期向上级汇报投资项目进展情况和投资收益情况。4.融资团队职责研究国家金融政策、融资市场动态和行业融资特点，制定公司融资策略和计划。拓展融资渠道，与各类金融机构建立良好的合作关系。负责公司融资项目的策划、包装和推介工作。组织开展融资项目的尽职调查、可行性研究和风险评估工作。撰写融资项目申请报告和融资方案，办理融资项目的审批手续。负责融资项目的资金筹集、资金到位和资金使用管理工作。定期向上级汇报融资项目进展情况和融资成本情况。5.风险管理小组职责制定公司投融资风险管理政策和制度，建立健全风险管理体系。对投融资项目进行风险识别、评估和分析，制定风险应对措施。监控投融资项目的风险状况，及时发现和预警潜在风险。参与投融资项目的决策过程，从风险管理角度提供专业意见和建议。协助处理投融资项目出现的风险事件，降低风险损失。定期对公司投融资风险管理工作进行总结和评估，提出改进措施和建议。三、投资管理（一）投资决策流程1.项目收集与筛选投资团队通过多种渠道收集投资项目信息，包括行业研究报告、项目推荐、市场调研等。对收集到的项目信息进行初步筛选，确定具有投资价值的项目进入尽职调查阶段。2.尽职调查投资团队对筛选出的项目进行全面的尽职调查，包括项目背景、市场前景、商业模式、财务状况、管理团队等方面。尽职调查可以通过现场考察、查阅资料、访谈相关人员等方式进行，确保获取真实、准确、完整的项目信息。3.项目评估投资团队根据尽职调查结果，对项目进行详细的评估，包括投资价值评估、风险评估等。投资价值评估主要从项目的盈利能力、发展潜力、市场竞争力等方面进行分析；风险评估主要从市场风险、技术风险、管理风险、财务风险等方面进行识别和评估。4.投资决策投资团队将项目评估报告提交给部门经理和公司领导，组织召开投资决策会议。投资决策会议对项目进行充分讨论和审议，根据项目评估结果和公司战略规划，做出是否投资的决策。投资决策通过后，由投资团队负责与项目方进行谈判，起草和签订投资协议。5.投后管理投资项目实施后，投资团队负责对项目进行跟踪管理，定期收集项目运营数据，分析项目进展情况和投资收益情况。投资团队根据项目运营情况，及时发现问题并提出解决方案，确保项目按照预期目标顺利推进。定期对投资项目进行绩效评估，总结经验教训，为后续投资决策提供参考。（二）投资项目风险管理1.风险识别风险管理小组负责对投资项目进行风险识别，从市场、技术、管理、财务等方面分析可能存在的风险因素。投资团队在项目尽职调查和评估过程中，应充分关注项目的风险状况，及时发现潜在风险。2.风险评估风险管理小组对识别出的风险因素进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。根据风险评估结果，对风险进行分类和排序，制定相应的风险应对策略。3.风险应对针对不同类型的风险，采取相应的风险应对措施，如风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。在投资决策过程中，充分考虑风险因素，对风险较大的项目谨慎决策。在项目实施过程中，加强风险监控，及时调整风险应对策略，确保风险得到有效控制。（三）投资项目退出管理1.退出方式选择根据投资项目的实际情况和市场环境，选择合适的退出方式，如股权转让、公司上市、清算等。投资团队应在项目投资时就制定退出计划，明确退出方式和退出时间节点。2.退出实施按照选定的退出方式，组织实施退出工作，包括与受让方谈判、办理相关手续等。确保退出过程合法合规，保障公司的利益最大化。3.退出总结投资项目退出后，对项目进行总结评估，分析投资决策的合理性和项目实施过程中的经验教训。将退出总结报告提交给公司领导和相关部门，为后续投资决策提供参考。四、融资管理（一）融资决策流程1.融资需求分析融资团队根据公司发展战略和业务计划，分析公司的资金需求情况，确定融资规模、融资期限和融资用途。2.融资渠道选择研究国家金融政策、融资市场动态和行业融资特点，结合公司实际情况，选择合适的融资渠道，如银行贷款、股权融资、债券融资、融资租赁等。3.融资方案制定融资团队根据选定的融资渠道，制定具体的融资方案，包括融资方式、融资成本、融资条件、还款计划等。对融资方案进行可行性研究和风险评估，确保融资方案合理可行。4.融资决策融资团队将融资方案提交给部门经理和公司领导，组织召开融资决策会议。融资决策会议对融资方案进行充分讨论和审议，根据公司资金需求和财务状况，做出是否融资的决策。融资决策通过后，由融资团队负责办理融资项目的审批手续，组织实施融资工作。5.融资实施与管理融资团队按照融资方案，与金融机构等融资方进行谈判，签订融资合同。负责融资资金的筹集、资金到位和资金使用管理工作，确保融资资金及时、足额到位，并按照规定用途使用。定期向上级汇报融资项目进展情况和融资成本情况，及时解决融资过程中出现的问题。（二）融资风险管理1.风险识别风险管理小组负责对融资项目进行风险识别，从融资渠道、融资成本、还款能力、政策法规等方面分析可能存在的风险因素。融资团队在融资项目策划和实施过程中，应充分关注项目的风险状况，及时发现潜在风险。2.风险评估风险管理小组对识别出的风险因素进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。根据风险评估结果，对风险进行分类和排序，制定相应的风险应对策略。3.风险应对针对不同类型的风险，采取相应的风险应对措施，如风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。在融资决策过程中，充分考虑风险因素，对风险较大的融资方案谨慎决策。在融资实施过程中，加强风险监控，及时调整风险应对策略，确保风险得到有效控制。（三）融资成本控制1.成本分析融资团队定期对融资成本进行分析，比较不同融资渠道的成本差异，评估融资方案的成本效益。2.成本优化根据成本分析结果，采取措施优化融资方案，降低融资成本。如选择合适的融资渠道、优化融资结构、争取更有利的融资条件等。3.成本监控加强对融资成本的监控，及时发现成本变动情况，采取有效措施进行控制。定期向上级汇报融资成本情况，为公司决策提供参考。五、风险管理（一）风险管理制度1.制定风险管理政策和制度，明确风险管理的目标、原则、流程和方法。2.建立健全风险管理组织架构，明确各部门和人员的风险管理职责。3.定期对风险管理政策和制度进行评估和修订，确保其有效性和适应性。（二）风险识别与评估1.风险管理小组定期组织开展风险识别和评估工作，采用定性和定量相结合的方法，对公司投融资活动面临的各类风险进行全面分析。2.建立风险数据库，对风险信息进行收集、整理和分析，为风险评估和决策提供支持。3.根据风险评估结果，对风险进行分类和排序，确定重点风险领域和风险控制点。（三）风险监控与预警1.建立风险监控机制，对投融资项目的风险状况进行实时监控，及时发现风险变化情况。2.设定风险预警指标和阈值，当风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号。3.针对预警信号，及时采取措施进行风险处置，防止风险扩大。（四）风险处置1.对于识别出的风险，根据风险评估结果和风险应对策略，制定具体的风险处置方案。2.风险处置方案应明确责任部门、处置措施、时间节点和预期效果等。3.跟踪风险处置方案的执行情况，及时调整处置措施，确保风险得到有效控制。六、内部控制（一）内部控制制度1.建立健全内部控制制度，规范投融资业务流程，防范内部风险。2.明确各部门和人员在内部控制中的职责和权限，确保内部控制的有效执行。3.定期对内部控制制度进行评估和修订，确保其有效性和适应性。（二）内部审计与监督1.公司内部审计部门定期对投融资部的工作进行审计和监督，检查投融资业务的合规性、内部控制制度的执行情况等。2.投融资部应积极配合内部审计部门的工作，及时提供相关资料和信息。3.对于内部审计和监督发现的问题，应及时整改，完善内部控制制度。（三）信息披露与保密1.按照法律法规和公司规定，及时、准确地披露投融资相关信息，保障投资者和其他利益相关者的知情权。2.加强对投融资业务信息的保密管理，防止信息泄露给公司造成损失。3.对涉及投融资业务的敏感信息，应严格限制知悉范围，并采取相应的保密措施。七、绩效考核与激励机制（一）绩效考核指标1.投资团队绩效考核指标：投资项目收益、投资成功率、投资项目风险控制情况等。2.融资团队绩效考核指标：融资成本控制、融资成功率、融资资金到位情况等。3.风险管理小组绩效考核指标：风险识别准确性、风险评估有效性、风险监控及时性等。（二）绩效考核方法1.采用定量与定性相结合