浙江众安董事会机构考核办法

浙江众安董事会机构考核办法一、总则1.目的为建立科学、合理、有效的董事会机构考核体系，全面、客观、公正地评价董事会机构的工作绩效，促进董事会机构高效运作，提升公司治理水平，实现公司战略目标，特制定本考核办法。2.适用范围本办法适用于浙江众安董事会机构及其成员。3.考核原则科学性原则：考核指标体系应科学合理，能够全面、准确地反映董事会机构的工作内容和绩效水平。客观性原则：考核过程应客观公正，依据明确的考核标准和程序进行，避免主观随意性。公正性原则：考核结果应公平公正，确保对董事会机构及其成员的评价真实可靠，为激励和约束提供合理依据。激励性原则：考核结果应与激励措施相结合，充分调动董事会机构及其成员的工作积极性和主动性，促进其不断提高工作绩效。二、考核主体与对象1.考核主体成立董事会考核委员会，负责制定考核方案、组织实施考核工作、审核考核结果等。考核委员会成员由公司内部董事、独立董事及相关专家组成。2.考核对象董事会机构整体，以及董事会成员（包括董事长、副董事长、董事）。三、考核周期考核周期为每年一次，考核时间为每年的[具体时间区间]。考核期为上一年度1月1日至12月31日。四、考核内容与指标1.董事会机构整体考核内容与指标战略决策战略规划制定：是否制定符合公司实际情况和市场发展趋势的战略规划，战略规划的科学性、前瞻性和可行性如何。（权重：20%）战略执行监督：对公司战略执行情况的监督是否有效，是否及时发现并解决战略执行过程中的问题。（权重：15%）公司治理治理结构完善：董事会治理结构是否健全，各专门委员会的运作是否规范、有效。（权重：15%）内部控制：公司内部控制制度是否健全，董事会对内部控制的监督是否到位，是否有效防范风险。（权重：15%）决策质量决策程序合规：董事会决策程序是否符合法律法规和公司章程的规定，决策过程是否民主、科学。（权重：15%）决策效果评估：对董事会决策事项的实施效果进行评估，决策是否达到预期目标，对公司业绩的提升是否有积极影响。（权重：20%）信息披露信息披露及时性：是否按照法律法规和监管要求及时、准确地披露公司信息，信息披露的质量如何。（权重：10%）2.董事会成员考核内容与指标个人履职出席会议情况：按时出席董事会会议及相关专门委员会会议的情况，有无缺席、迟到、早退现象。（权重：10%）会议发言质量：在会议上发表意见的质量和深度，是否对决策提供有价值的建议和支持。（权重：10%）决策贡献决策参与度：积极参与董事会决策过程，提出建设性意见和建议的情况。（权重：20%）决策正确性：所参与决策事项的正确性和有效性，对公司决策质量的提升有无贡献。（权重：20%）专业能力专业知识水平：具备与公司业务相关的专业知识和技能，能够为公司决策提供专业支持。（权重：15%）问题解决能力：在面对公司经营管理中的问题时，能够运用专业知识和经验提出有效的解决方案。（权重：15%）团队协作与其他董事协作：与其他董事会成员之间的沟通协作情况，是否能够形成良好的团队氛围，共同推动董事会工作。（权重：10%）与管理层协作：与公司管理层之间的协作配合情况，是否能够有效指导和监督管理层工作。（权重：10%）五、考核方法1.资料收集董事会机构应在考核期结束后，及时整理并提交年度工作报告、战略规划、决策文件、会议记录、内部控制报告、信息披露文件等相关资料。董事会成员应提交个人年度述职报告、出席会议记录、参与决策事项的相关材料等。2.自评董事会机构及其成员对自身在考核期内的工作表现进行自我评价，填写自评表，详细说明各项考核指标的完成情况及自我评价依据。3.互评董事会成员之间相互评价，对其他成员在考核期内的工作表现进行评价，评价结果作为考核参考。4.上级评价由董事长对董事会成员进行评价，董事长对董事会机构整体进行评价，评价结果作为考核的重要依据。5.综合评价考核委员会根据收集的资料、自评、互评和上级评价结果，对董事会机构整体及董事会成员进行综合评价，确定考核得分。六、考核评分标准1.董事会机构整体考核评分标准优秀（90分及以上）：战略决策科学合理，执行监督有力；公司治理结构完善，内部控制有效；决策程序合规，决策效果显著；信息披露及时、准确。各项考核指标均表现出色，对公司发展做出重大贡献。良好（8089分）：战略决策较为科学，执行监督较好；公司治理结构较完善，内部控制较有效；决策程序合规，决策效果较好；信息披露及时、准确。各项考核指标完成情况良好，对公司发展有较大贡献。合格（6079分）：战略决策基本合理，执行监督基本到位；公司治理结构基本健全，内部控制基本有效；决策程序基本合规，决策效果基本达到预期；信息披露基本及时、准确。各项考核指标基本完成，对公司发展有一定贡献。不合格（60分以下）：战略决策存在明显缺陷，执行监督不力；公司治理结构不完善，内部控制存在重大漏洞；决策程序不合规，决策效果较差；信息披露不及时、不准确。各项考核指标未达到基本要求，对公司发展造成较大负面影响。2.董事会成员考核评分标准优秀（90分及以上）：个人履职出色，出席会议全勤，发言质量高；决策贡献突出，积极参与决策，决策正确性高；专业能力强，具备深厚的专业知识和卓越的问题解决能力；团队协作良好，与其他董事和管理层沟通协作顺畅。各项考核指标均表现优秀，为董事会工作做出杰出贡献。良好（8089分）：个人履职良好，出席会议情况较好，发言有价值；决策贡献较大，参与决策积极，决策正确性较高；专业能力较强，专业知识扎实，问题解决能力较好；团队协作较好，与其他董事和管理层沟通协作较顺畅。各项考核指标完成情况良好，为董事会工作做出较大贡献。合格（6079分）：个人履职基本合格，出席会议基本正常，发言基本符合要求；决策贡献一般，参与决策较积极，决策正确性一般；专业能力一般，具备一定专业知识和问题解决能力；团队协作基本正常，与其他董事和管理层沟通协作基本顺畅。各项考核指标基本完成，为董事会工作做出一定贡献。不合格（60分以下）：个人履职存在明显不足，出席会议不达标，发言质量低；决策贡献较小，参与决策不积极，决策正确性低；专业能力不足，专业知识欠缺，问题解决能力差；团队协作存在问题，与其他董事和管理层沟通协作不顺畅。各项考核指标未达到基本要求，对董事会工作造成一定影响。七、考核结果应用1.薪酬调整根据董事会机构整体考核结果，对董事会成员的薪酬进行相应调整。考核结果为优秀的，给予适当的薪酬奖励；考核结果为不合格的，适当降低薪酬水平。具体薪酬调整幅度和方式由公司薪酬委员会根据公司薪酬政策和考核结果确定。2.绩效奖金分配董事会成员的绩效奖金与个人考核结果挂钩。考核结果为优秀的，给予较高比例的绩效奖金；考核结果为合格的，按照标准发放绩效奖金；考核结果为不合格的，扣减一定比例的绩效奖金。绩效奖金分配方案由公司人力资源部门按照公司绩效考核制度制定并执行。3.岗位调整对于连续两年考核结果为不合格的董事会成员，公司可根据实际情况进行岗位调整，如不再担任董事职务等。对于董事会机构整体考核结果连续两年为不合格的，公司应对董事会机构进行全面评估，采取相应的整改措施，如调整董事会成员构成、优化治理结构等。4.激励与荣誉对考核结果优秀的董事会机构和成员，公司给予公开表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予培训机会等，激励其继续保持良好的工作状态。在公司内部宣传优秀董事会机构和成员的先进事迹，树立榜样，营造积极向上的工作氛围。八、考核申诉1.董事会机构及其成员如对考核结果有异议，可在考核结果公布后的[申诉期限]内，向考核委员会提出书面申诉。2.考核委员会收到申诉后，应及时进行调查核实，并在[回复期限]内给予申诉人书面回复。如申诉成立