横店集团投融资管理制度

横店集团投融资管理制度一、总则1.目的本制度旨在规范横店集团（以下简称"集团"）的投融资行为，提高资金使用效率，防范投资风险，确保集团资产的安全与增值，实现集团战略目标。2.适用范围本制度适用于集团总部及所属各子公司、分公司的投融资活动。3.基本原则符合战略原则：投融资活动应紧密围绕集团发展战略，符合产业政策导向，有助于提升集团核心竞争力。风险可控原则：充分评估投融资项目的风险，采取有效措施进行风险防范和控制，确保投资收益的实现和资金安全。效益优先原则：在风险可控的前提下，追求投资回报最大化，优化资金配置，提高资金使用效益。规范运作原则：严格遵守国家法律法规和相关政策规定，按照规范的程序和方法进行投融资决策和操作。二、投融资决策机构及职责1.集团董事会是集团投融资决策的最高权力机构，负责审议批准集团重大投融资项目。制定集团投融资战略和政策，指导和监督集团投融资活动。对集团投融资项目的可行性研究报告、风险评估报告等进行审查和决策。2.集团总裁办公会负责对集团投融资项目进行初审，提出初审意见。组织开展投融资项目的前期调研、论证等工作，为董事会决策提供依据。负责落实董事会关于投融资项目的决策和部署，协调解决项目实施过程中的有关问题。3.集团财务管理部门负责编制集团年度投融资计划，报集团董事会审批。对投融资项目进行财务分析和风险评估，提供财务决策支持。负责投融资项目资金的筹集、使用和管理，监督资金的安全和合规运作。定期对集团投融资活动进行统计和分析，向集团董事会和总裁办公会报告。4.集团投资管理部门负责收集、筛选、储备投融资项目，建立项目库。组织开展投融资项目的可行性研究、尽职调查等工作，编制项目可行性研究报告。对投资项目进行跟踪管理，定期评估项目进展情况和投资效果，及时发现和解决问题。参与投资项目的退出决策和实施，确保投资收益的实现。三、融资管理1.融资原则合理确定融资规模和融资结构，降低融资成本，优化资本结构。保持融资渠道的多元化，确保融资的稳定性和可靠性。严格控制融资风险，确保融资活动符合法律法规和监管要求。2.融资方式银行贷款：通过与各商业银行建立良好合作关系，获取各类贷款支持。债券融资：根据集团发展需要，适时发行企业债券、公司债券等。股权融资：包括首次公开发行股票（IPO）、增发股票、配股等方式筹集权益资金。内部融资：充分利用集团内部积累资金，如留存收益、折旧等进行再投资。其他融资方式：如融资租赁、信托融资、资产证券化等。3.融资流程融资需求分析：集团财务管理部门根据集团战略规划、投资计划和资金状况，分析资金需求，提出融资建议。融资方案制定：投资管理部门会同财务管理部门等相关部门，根据融资需求和市场情况，制定具体的融资方案，包括融资方式、融资规模、融资期限、融资成本等。融资方案审批：融资方案经集团总裁办公会初审后，报集团董事会审批。重大融资项目需经董事会审议通过后，提交股东大会审议批准。融资实施：财务管理部门按照批准的融资方案，组织开展融资活动，与相关金融机构签订融资合同，办理融资手续，确保资金及时足额到位。融资后管理：融资资金到位后，财务管理部门负责对资金的使用进行监控和管理，确保资金按规定用途使用。同时，定期对融资效果进行评估，及时调整融资策略。四、投资管理1.投资分类实业投资：包括对集团主营业务相关的生产、研发、销售等环节的投资，以扩大生产规模、提升技术水平、拓展市场份额。金融投资：包括对股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品的投资，以实现资金的保值增值。其他投资：如对房地产、基础设施等领域的投资。2.投资决策程序项目初选：投资管理部门从项目库中筛选出符合集团战略规划和投资标准的项目，进行初步调研和分析。可行性研究：对初选项目组织开展全面的可行性研究，包括市场前景、技术可行性、经济效益、社会效益、环境影响等方面的分析和评估，编制可行性研究报告。尽职调查：对通过可行性研究的项目进行尽职调查，了解项目的真实情况，包括项目公司的财务状况、经营情况、法律合规情况等，发现潜在风险。风险评估：财务管理部门会同投资管理部门等相关部门，对项目进行风险评估，分析项目可能面临的市场风险、技术风险、财务风险、管理风险等，提出风险应对措施。投资决策：项目可行性研究报告、尽职调查报告、风险评估报告等提交集团总裁办公会初审后，报集团董事会审批。重大投资项目需经董事会审议通过后，提交股东大会审议批准。3.投资项目实施与监控项目实施：投资决策通过后，投资管理部门负责组织项目的实施，与项目方签订投资协议，明确双方的权利和义务。按照投资协议的约定，及时足额投入资金，确保项目顺利进行。项目监控：建立投资项目跟踪管理制度，定期对投资项目的进展情况进行检查和评估，及时掌握项目的运营状况、财务状况、市场变化等信息。发现问题及时采取措施加以解决，确保投资项目按计划推进，实现预期投资目标。4.投资项目退出退出方式：根据投资项目的实际情况和市场环境，选择合适的退出方式，包括股权转让、公司清算、上市后减持等。退出决策：投资管理部门在对投资项目进行全面评估的基础上，提出投资项目退出建议，报集团总裁办公会和董事会审批。退出实施：按照批准的退出方案，组织实施投资项目的退出工作，确保投资收益的及时实现和资金的安全回收。五、风险管理1.风险识别与评估建立健全投融资风险识别和评估机制，定期对投融资项目进行风险排查。运用定性和定量相结合的方法，对投融资项目可能面临的市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等进行全面评估，确定风险等级。2.风险应对措施根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。对于市场风险，通过多元化投资、套期保值等方式进行防范；对于信用风险，加强对交易对手的信用评估和管理，采取担保、保险等风险缓释措施；对于操作风险，完善内部控制制度，加强业务流程管理，提高员工风险意识和业务水平；对于法律风险，加强法律合规审查，聘请专业法律顾问，确保投融资活动合法合规。3.风险监控与预警建立风险监控体系，对投融资项目的风险状况进行实时监控。定期收集、分析风险信息，及时发现风险变化趋势。设定风险预警指标和阈值，当风险指标接近或超过预警阈值时，及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施，防止风险扩大。六、信息披露与报告1.信息披露集团按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露投融资活动相关信息。信息披露的内容包括融资规模、融资方式、融资成本、投资项目基本情况、投资收益等。信息披露的渠道包括集团官网、定期报告、临时公告等。2.报告制度建立投融资报告制度，定期向集团董事会和总裁办公会报告投融资活动情况。报告内容包括融资计划执行情况、投资项目进展情况、风险状况、收益情况等。遇有重大投融资事项，应及时向集团董事会和总裁办公会报告，并按照规定程序