证券市场基础知识命题预测考卷（三）

证券市场基础知识命题预测考卷（三）一、选择题（每题5分，共25分）1.证券市场的主体包括（）A.证券发行人、证券投资者、证券中介机构B.证券发行人、证券投资者、证券监管机构C.证券发行人、证券投资者、证券交易所D.证券发行人、证券投资者、证券服务机构2.证券市场的功能包括（）A.融资功能、投资功能、定价功能B.融资功能、投资功能、风险管理功能C.融资功能、投资功能、信息传递功能D.融资功能、投资功能、市场调控功能3.证券发行的主要方式包括（）A.公开发行、非公开发行、私募发行B.公开发行、非公开发行、定向发行C.公开发行、非公开发行、竞价发行D.公开发行、非公开发行、协议发行4.证券交易的原则包括（）A.公开、公平、公正B.公开、公平、公正、风险自负C.公开、公平、公正、诚实信用D.公开、公平、公正、自愿交易5.证券市场的监管机构主要包括（）A.中国证监会、证券交易所、中国证券业协会B.中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构C.中国证监会、证券交易所、证券服务机构D.中国证监会、证券交易所、证券投资者保护基金二、填空题（每题5分，共25分）1.证券市场的两大核心功能是________和________。2.证券发行人通过证券市场向投资者筹集资金的两种方式是________和________。3.证券交易所以________的形式组织证券交易活动。4.证券市场的监管原则包括________、________、________和________。5.中国证监会是国务院直属的________，负责全国证券期货市场的监督管理。三、名词解释（每题10分，共20分）1.证券发行2.证券交易四、简答题（每题15分，共30分）1.简述证券市场的功能。2.简述证券发行的主要方式。五、论述题（每题20分，共20分）1.论述证券市场在国民经济发展中的作用。六、案例分析题（每题30分，共30分）1.某上市公司因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查。经查，该公司在年度报告中虚增利润，隐瞒重大事项。请分析该公司的行为对证券市场的影响，以及中国证监会应如何处理。一、选择题答案1.A2.B3.B4.C5.A二、填空题答案1.融资功能、投资功能2.股票发行、债券发行3.集中竞价4.公开、公平、公正、风险自负5.证券监督管理机构三、名词解释答案1.证券发行：是指证券发行人向投资者出售证券的行为。2.证券交易：是指投资者之间买卖证券的行为。四、简答题答案1.证券市场的功能包括融资功能、投资功能、定价功能、风险管理功能和信息传递功能。2.证券发行的主要方式包括公开发行和非公开发行。五、论述题答案六、案例分析题答案1.该公司的行为对证券市场的影响主要体现在：一是损害了投资者的合法权益，影响了投资者信心；二是扰乱了市场秩序，影响了证券市场的公平、公正；三是对其他上市公司产生不良示范效应，不利于证券市场的健康发展。中国证监会应依法对该公司进行处罚，并加强对信息披露的监管，维护证券市场的稳定和健康发展。1.证券市场概述：包括证券市场的定义、功能、主体和监管机构等。2.证券发行与交易：包括证券发行的方式、交易的原则和形式等。3.证券市场监管：包括监管的原则、目标和手段等。4.证券市场的作用：包括在国民经济发展中的作用等。各题型所考察学生的知识点详解及示例：1.选择题：考察学生对证券市场基础知识的掌握程度，如市场功能、发行方式等。2.填空题：考察学生对证券市场相关概念和原则的记忆程度，如监管原则等。3.名词解释：考察学生对证券市场相关名词的理解程度，如证券发行等。4.简答题：考察学生对证券市场基本概念和理论的掌握程度，如市场功能等。