证券交易证券从业资格考试巩固阶段同步测试题含答案及解析

证券交易证券从业资格考试巩固阶段同步测试题含

答案及解析

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例

部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。

A、1

B、2

C、5

D、10

【参考答案】：B

【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分

的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。

2、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券()转托管；

在不同证券公司的席位之间，当日买人证券()转托管。

A、可以，可以

B、可以，不可以

C、不可以，可以

D、不可以，不可以

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教矽第二章第二

节，P27o

3、因出现股权分布发生变化导致连续()个交易日不具备上市条

件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易

所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55O

4、新股上网定价发行对，申购日后的第()天，对未中签部分的

申购款予以解冻。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

5、证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和

证券资产管理业务的，注册资本最低限额为()o

A、人民币5000万元

B、人民币10000万元

C、人民币15000万元

D、人民币50000万元

【参考答案】：D

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列

部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证

券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①〜③项业务

的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④〜⑦项业务

之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④〜⑦项业务

中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

6、下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行

情内容的是（）O

A、证券代码

B、证券简称

C、前收盘价格

D、集合竞价的参考价格

【参考答案】：D

【解析】上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容

包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹

配量和虚拟未匹配量。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间

的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配

量和未匹配量等。由此可知，D项是深圳证券交易所的即时行情内容。

7、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办

法》规定，证券公司净资本的计算公式为（）0

A、净资本=净资产一1固定资产净值+长期投资）+30%一无形及递

延资产一提取的损失准备金一中国证监会认定的其他长期性或高风险资

产

B、净资本二净资产一（固定资产净值+长期投资）X30%+无形及递

延资产一提取的损失准备金一中国证监会认定的其他长期性或高风险资

产

C、净资本=净资产一（固定资产净值+长期投资）・30%+无形及递

延资产一提取的损失准备金一中国证监会认定的其他长期性或高风险资

产

D、净资本=净资产一（固定资产净值+长期投资）X30%一无形及递

延资产一提取的损失准备金一中国证监会认定的其他长期性或高风险资

产

【参考答案】：D

8、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）o

A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D、前一交易日的基金份额净值

【参考答案】：A

【解析】对于A项中的内容，深交所没有包括。

9、单只标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在次

一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

见教材第八章第三节，P252O

10、证券交易所债券回购交易程序，证券交易所回购交易到期反向

成交时，交易双方无须再行申报，由()电脑系统自动产生一条反向成

交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

A、证券公司营业部

B、中央国债登记结算公司

C、证券交易所

D、同业拆借中心

【参考答案】：C

11、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的

处罚不包括OO

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

【参考答案】：A

【解析】Ao根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,

对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警

告、没收非法所得及相应的罚款。

12、深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量

为()。

A、1手或其整数倍

B、10张或其整数倍

C、100手或其整数倍

D、1000手或其整数倍

【参考答案】：B

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30o

13、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()o

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、合伙制

【参考答案】：B

14、证券的()是证券市场生存的条件。

A、流动性

B、稳定性

C、有效性

D、风险性

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P12o

15、有关交易所的席位说法正确的是()

A、有形席位的报盘速度较高

B、我国目前只有有形席位

C、我国有普通席位和特别席位之分

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种

【参考答案】：C

16、在订单匹配原则方面，我国采用()。

A、经纪商优先原则

B、价格优先原则、时间优先原则

C、按比例分配原则、数量优先原则

D、客户优先原则、做市商优先原则

【参考答案】：B

在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

17、证券公司开展定向资产管理业务，应当与()签订书面定向资

产管理合同。

A、商业银行、证券交易所

B、客户、托管机构

C、客户、证券交易所

D、托管机构、资产管理公司

【参考答案】：B

【解析】定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管

机构。本题的最佳答案是B选项。

18、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定()

折合相加而成。

A、收益率

B、面值

C、折理事

D、折算率

【参考答案】：D

【解析】本题主要考查标准券的含义，是常考项目。

19、证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者

代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、基金托管公司

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第

二节,P25o

20、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构

为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A、竞价方式

B、询价方式

C、招投标方式

D、定价方式

【参考答案】：B

【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融

机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

21、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()o

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、承包制

【参考答案】：B

22、境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有

()O

A、法定代表人授权书

B、营业执照及复印件

C、法定代表人身份证及复印件

D、法定代表人工作证

【参考答案】：D

23、证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A、程序

B、性质

C、证券种类

D、证券数量

【参考答案】：B

【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出

登记等。

24、关于我国网上定价市值配售，错误的说法有()o

A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股

B、每一股票账户可以重复申购

C、T+1日摇号抽签

D、T+4日划款

【参考答案】：D

【解析】T+4日交割

T+5日划款

25、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公亘债券外)，深圳交

易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日O0

A、9：15〜11：30

B、9：30.11：30

C、13：00〜15：27

D、15：00—15：30

【参考答案】：D

【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53O

26、以下不属于股份登记的是()o

A、首次公开发行登记

B、增发新股登记

C、送股和配股登记

D、发放现金股利登记

【参考答案】：D

27、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资

产交由（）托管。

A、证券公司

B、商业银行

C、指定证券经营人

D、资产托管机构

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七

章第二节。P202o

28、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

【参考答案】：A

29、报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，

原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P62o

30、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同

来划分的。

A、权利的性质

B、发行人

C、行权时间

D、标的股票的来源

【参考答案】：A

31、对于()由买卖双方在其当口涨跌幅价格限制范围内确定。

A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格

B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格

C、债券大宗交易价格

D、专项资产管理计划协议交易价格

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53O

32、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【参考答案】：D

33、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是

()O

A、建立专用自营账户

B、将自营账户借给他人使用

C、使用他人名义和非自营席位变相自营

D、账外自营

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P185o

34、在法人结算模式下，证券经营机构以()名义集中在证券登记

结算公司开立资金清算交收账户。

A、法人

B、证券营业部

C、投资者

D、分支机构

【参考答案】：A

35、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()

询价的方式确定股票发行价格。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、个人投资者

D、符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

【参考答案】：D

【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，

PI46o

36、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，

按证券面值计算，不得超过该()的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

【参考答案】：D

【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记

忆。

37、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资

金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

A、经纪业务

B、代理业务

C、自营业务

D、承销业务

【参考答案】：C

38、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()o

A、15%

B、20%

C、50%

D、100%

【参考答案】：C

【解析】无论买入还是卖出，保证金的比例都是50%。

39、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证

券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

40、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言。是其()o

A、固定的收益

B、固定的融资成本

C、费用支出

D、投资净利润

【参考答案】：A

41、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

OO

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、证券公司在资产管理业务中管理不善

C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D、证券公司高级管理人员营私舞弊

【参考答案】：D

【解析】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五

节，P23o

42、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和

运行。

A、董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构

B、董事会一一业务执行部门一一业务决策机构一一分支机构

C、分支机构一一业务执行部门一一业务决策机构一一董事会

D、业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构—一董事会

【参考答案】：A

【解析】属于常考题目，重点记忆。

43、信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。

A、押金

B、保证金

C、资金

D、金融工具

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o

44、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即

()O

A、A股

B、B股

C、H股

D、L股

【参考答案】：B

【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股

(即B股)；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资

于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所

挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国

证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、

股票增发和配股的申购。

45、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()

A、系统风险和非系统风险

B、基本风险，经营管理风险

C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D、基本风险和非基本风险

【参考答案】：B

46、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

()O

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、证券公司在资产管理业务中管理不善

C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D、证券公司高级管理人员营私舞弊

【参考答案】：D

47、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为

0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价

为()。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【参考答案】：C

48、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、

高级管理人员最近()内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，

且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正

处于整改期间的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【参考答案】：B

【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第

一节，P230o

49、投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。

A、全权委托

B、柜台委托

C、电话自动委托

D、网上委托

【参考答案】：A

【解析】客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托

指令。蚕托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两

大类。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委

托、网上委托等形式。我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替

客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。

50、按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间

为()。

A、30-15：00

B、9：25-11：30、13：00-15：00

C、9：25-11：00、13：00-15：00

D、9：30-11：30、13：00-15：00

【参考答案】：D

51、回购到期清算日的(),融资方和融券方均可通过，PROP系

统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A、9：00〜15：00

B、9：30〜15：00

C、9：00〜13：00

D、9：00〜15：30

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P282o

52、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法

不正确的有()。

A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围先发行价的900%以

内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下

30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上

下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

10%

D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前

收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成

交价的上下10%

【参考答案】：D

【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞济的有效竞价范围

为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为

最近成交价的上下100%o

53、从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算、交割与

交收。

A、证监会

B、交易所

C、其他证券公司

D、上市公司

【参考答案】：B

54、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日()交易

主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A、9:15—9:25

B、9：20—9：25

C、9：25—9：30

D、14：57—15：00

【参考答案】：C

【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三

节，P36O

55、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定

固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得

超过()O

A、10分钟

B、30分钟

C、60分钟

D、1天

【参考答案】：C

【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的

特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边狼价中断时间累计

不得超过60分钟。

56、上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

A、证券交易所交易系统

B、交易清算系统

C、证券公司

D、互联网

【参考答案】：A

57、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，

不得超过其()的80%。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、自有资本

【参考答案】：B

58、证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向证监

会报送月度报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263o

59、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提

前()天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A、10

B、20

C、30

D、40

【参考答案】：C

60、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产

管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以

()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四

章第五节，P142O

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括()O

A、客户开户基本情况

B、客户委托的基本情况

C、客户证券账户的库存情况

D、客户资金账户的余额

【参考答案】：A,B,C,D

2、从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协

议的内容包括()O

A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券

经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及

免责条款

C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委

托事项的保密责任

D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他

收费说明

E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应

履行的交收责任

【参考答案】：A,B,C,D,E

3、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须

()O

A、信誉高

B、发行期限长

C、流动性好

D、收益高

【参考答案】：A,C

4、下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的

说法中，正确的有()0

A、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点

的柜台办理现金存款

B、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

C、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行

资金和股份校验

D、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

【参考答案】：A,C,D

【解析】B项客户场内交易应有证券公司单端发起。

5、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()o

A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策

B、维护投资者和证券交易所的合法权益

C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D、遵守证券交易所章程、各项规章制度

【参考答案】：A,B,C,D

6、证券公司自营业务的风险主要包括()o

A、操作风险

B、政策风险

C、市场风险

D、经营风险

E、委托风险

【参考答案】：CD

7、定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。

A、客户资产的种类和数额

B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准。计算方法、支

付方式和支付时间

D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

【参考答案】：A,B,C,D

8、在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的

材料包括()O

A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入

证券交易所的批准文件

B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)

复印件

C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、

法定代表人和证券业务负责人简历

D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

【参考答案】：A,B,C,D,E

9、中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结

算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施

主要包括：()O

A、建立了债券回购质押库制度

B、按证券账户核算标准券

C、建立债务查询系统

D、质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

【参考答案】：A,B,C

10、按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括()o

A、商业银行

B、非银行企业法人

C、社团法人

D、自然人

【参考答案】：B,C,D

11、定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。（1分）

A、客户资产的种类和数额

B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支

付方式和支付时间

D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】除ABCD四项外，定向资产管理合同还应当包括的基本事

项：①合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；②投

资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的

管理方式和管理权限；⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询

方式；⑦当事人的权利与义务；⑧违约责任和纠纷的解决方式；⑨中国

证监会规定的其他事项。

12、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D、证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事

务

【参考答案】：A,C

13、证券经纪商有（）作用。

A、充当证券买卖的媒介

B、代替客户进行决策

C、向客户融资融券

D、提供咨询服务

【参考答案】：A,D

14、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()o

A、选举权和被选举权

B、列席证券交易所会员大会

C、向证券交易所提出相关建议

D、接受证券交易所提供的相关服务

【参考答案】：B,C,D

【解析】A为普通会员的权利。

15、目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型

()O

A、政府债券

B、公司债券

C、企业债券

D、金融债券

E、非政府组织债券

【参考答案】：A,B,D

16、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()

等。

A、委托买卖价格

B、证券代码

C、委托买卖数量

D、资金账号(或股东账号)

【参考答案】：A,B,CD

【解析】证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电

话，要求客户报出的信息有：资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、

证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便

核对；然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。

17、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法

正确的有（）O

A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以

内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围%发行价的上下

30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上

下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

10%

D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前

收盘价的上下300%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近

成交价的上下10%

【参考答案】：A,B,C

18、以下属于证券交易所会员权利的有（）。

A、参加会员大会

B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、参与收益分配

D、按规定转让交易席位

【参考答案】：A,B,D

19、国债买断式回购的交易主体限于（）o

A、A账户

B、B账户

c、c账户

D、D账户

【参考答案】：B,D

【解析】在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投

资者(B、D账户)。

20、()属于证券经营机构的禁止行为。

A、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券

的行为

B、以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向

相反的交易行为

C、证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()

信息。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、客户开户和交易流程

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教

材第五章第五节，P180o

2、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()o

A、挪用客户资产

B、将资产管理业务与自营业务分开操作

C、内幕交易或操纵市场

D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

【参考答案】：A,C,D

【解析】B符合规定，非禁止行为。

3、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票

时下列说法正确的是()O

A、连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价,

暂存于交易主机

B、当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出

申报，参加竞价

C、股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%

D、开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价

范围调整为前收盘价的上下5%

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40o

4、连续竞价阶段的特点有()o

A、每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不

同的处理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待机会成交

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P39O

5、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确

的，将视为至少愿以规定的()0

A、最低价格卖出

B、最低价格买入

C、最高价格卖出

D、最高价格买入

【参考答案】：B,C

【解析】考点；掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

6、在下列()情况下，当日收盘价为前收盘价。

A、上海证券交易所，当日有成交的

B、上海证券交易所，当日无成交的

C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

D、深圳证券交易所，当日无成交的

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58o

7、合格境外机构投资者应当()o

A、委托境内商业银行作为托管人托管资产

B、委托境外商业银行作为托管人托管资产

C、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动

D、委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P68o

8、结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申

请人应当确保所提供申请材料的（）O

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、合法性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o

9、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A、客户资产管理服务

B、证券投资咨询服务

C、代客理财服务

D、理财顾问服务

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P126O

10、以下属于证券自营买卖对象的是（）。

A、权证

B、B股

C、证券投资基金

D、债券

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材

第六章第一节，P182O

11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行

分别开立()O

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、信用交易资金交收账户

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P233O

12、经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以

企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交

易，可以采取的措施有()O

A、是否办理过年检

B、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致

C、《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交

的资料一致、完整

D、《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始

资料上的公章一致

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P92—93o

13、可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

A、可转换债券的存续期

B、流通股价格

C、持有人要求

D、公司财务情况

【参考答案】：A,D

【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，

P169o

14、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价珞涨跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公开上市发行的股票

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、首次公开上市发行的封闭式基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P41o

15、上海证券交易所目前系列指数包括()o

A、成份指数

B、综合指数

C、行业指数

D、策略指数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63o

16、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有

()O

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

17、证券委托的非柜台委托主要有()等形式。

A、人工电话委托

B、传真委托

C、自助和电话自动委托

D、网上委托

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o

18、投资者教育的目的就是要提高投资者(),进而提高投资者理

性投资、规避风险、自我保护的能力。

A、风险意识

B、参与意识

C、投机意识

D、风险识别能力

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104。

19、下列关于权证行权的说法中正确的有()o

A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销

B、当日买进的权证，当日可以行权

C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168O

20、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的

规定有()o

A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并

且不低于前收盘价格的50席

B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低

卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%

且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P41〜42。

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程,

其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。()

【参考答案】：错误

2、如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取

证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。()

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P114o

3、回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于

期货市场投资。O

【参考答案】：错误

4、在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，证券公司类似于

出纳职能，存管银行类似于会计职能。()

【参考答案】：错误

5、为维持证券市场稳定，目前我国尚不允许进行信用交易。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】信用交易在我国已经可以合法开展，如融资融券业务相关

规定的出台。

6、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S),

这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。()

【参考答案】：错误

7、可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证

金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第

八章第二节，P245o

8、在采用净额清算时，同一清算期间发生的不同种类证券的买卖

价款不得合并计算。()

【参考答案】：错误

9、投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等

手段规避投资者适当性管理要求。()

【参考答案】：A

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110—1110

10、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

【参考答案】：正确

11、在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交

收时点为T+1016：00),中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收

和资金交收。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最

终交收时点为T+1日16:00),中国结算公司沪、深分公司将进行证券

交收和资金交收。

12、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。

【参考答案】：错误

13、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保

证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()

【参考答案】：错误

14、在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果,

价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。()

【参考答案】：错误

【解析】在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的

结果，价款按币种分别计算应收应付轧抵净额。

15、取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理

业务。()

【参考答案】：错误

16、根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公

司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业

务应依法分开办理，混合操作。()

【参考答案】：错误

【参考答案】x

【解析】证券公司的各项业务应严格分开管理和操作，尤其自营业

务和其他业务。本题的表述错误。

17、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申

报。申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。()

【参考答案】：正确

18、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。()

【参考答案】：正确

【解析】集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当通

过专用交易单元进行，并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所

地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的债券，不得用

于回购。

19、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来

源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订

资产管理合同。()

【参考答案】：正确

20、在全国间债券市场，法人均可直接进行债券交易和结算。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】在全国银行间债券市场，非金融机构应委托结算代理人进

行债券交易和结算。

21、在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数