证券从业资格考试题库与答案（F卷）

证券从业资格考试题库与答案（F卷）

（999题）

1.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则.

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.数量优先原则

D.经纪商优先原则

【答案】A

解析：【解析】答案为A.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使.用价格

优先原则作为第一优先原则.我国采用价格优先知时间优先原则.

2.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（）.

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.根据自身承受能力接受交易结果

C.采用正确的委托手段

D.按规定缴存交易结算资金

【答案】B

解析：【解析】答案为B.客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式：

采用正确的委托手段；按规定缴存交易结算资金；确定委托手段；接受交易结果;

履行交割清算义务等.

3.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交

收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金.

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

【答案】C

解析：【解析】答案为C.如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而

出现透支，或境外参与人未能按时将交收座付款项汇入而出现透支，中国结算公

司上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金.

4.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）.

A.T+2□16：00

B.T+2日17：00

C.T+I日16：00

D.T+1日17：00

【答案】C

解析：【解析】答案为C.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点

均为T+1日16：00：,结算参与人和发行人应保证在最终交救时点时有足额的

资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交故.

5.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）.

A.证券与资金管理分离

B.券商托管证券和银行存管资金

C.券商与银行分工明确

D.专业和高效相绪合

【答案】B

解析：【解析】答案为B.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是

券商托管证券和银行存管资金.

6.网上竞价发行方式的缺陷是（）.

A.市场性

B.发行市场与交易市场的联动性

C.经济高效性

D.股价易被机构大资金操纵

【答案】D

解析：【解析】答案为D.网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵,

从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大

资金操纵的可能性较大.

7.（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件.

A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

【答案】C

解析：【解析】答案为C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的

设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件.

8.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设

()，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络.

A.结算备付金账户

B.结算保证金账户

C.结算备付金账户和结算保证金账户

D.结算头寸账户

【答案】C

解析：【解析】答案为C.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定

法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与

中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络

9.下列关于认股权证的表述，正确的是().

A.认股权证不能在场外市场交易

B.认股权证的交易方式与股票交易类似

C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

【答案】B

解析：【解析】答案为B、认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易

所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误；从内容上看，认股权证具

有期权的性质，所以C选项错误；认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间

以事先确认的价格购买一定量该公司股票，所以D选项错误.

10.以下不属于证券自营业务禁止行为的是().

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

【答案】B

解析：【解析】答案为B.证券自营业务禁止行为包括：内幕交易；操纵市场：

其他禁止的行为，比如假借他人名义进行自营业务、违反规定委托他人代为买卖

证券等.

11.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总

行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行.

A.深圳发展银行总行

B.中国工商银行深圳分行

C.招商银行北京分行

D.中国银行北京分行

【答案】C

解析：【解析】答案为C.深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选

择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统.所以

C选项正确.

12.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）.

A.与他人共用一个席位

B.会员转让其拥有的所有席位

C.将席位出租

D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

【答案】D

解析：【解析】答案为D.会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让,

一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部

或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用.

13.是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责

任的基本约定.

A.风险提示书

B.证券交易委托代理协议

C.客户须知

D.客户交易结算资金银行存管协议书

【答案】B

解析：【解析】答案为B.证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委

托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证

券经纪商双方权益的基本法律文书.

14.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的

赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净

赎回金额为（）元.

A.51.25

B.10250

C.10198.75

D.10301.25

【答案】C

解析:【解析】答案为C.赎回金额的计算：（1）赎回总金额=10000XI.0250=10250

（元）；（2）赎回手续费=10250X0.50%=51.25（元）；（3）净赎回金额=10250

-51.25=10198.75（元）.

15.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布

其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额.

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

【答案】B

解析：【解析】答案为B.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易

出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏高值达到±7%的前3只股票（基金），证

券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证

券交易所是营业部或席位）的名称及其买入卖出金额.

16.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）.

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正，诚实守信

C.投资风险，客户自担

D.健全制度，规范运作

【答案】A

解析：【解析】答案为A.证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则:

公平公证、诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担.

17.不属于禁止内幕交易的主要措施.

A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B.严禁从业人员炒买炒卖股票

C.必须使用专门的股票账户和资金账户

D.加强监管

【答案】C

解析：【解析】答案为C.禁止内幕交易的主要措施包括：（1）加强自律管理.主

要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维

护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分

离；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,

非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理.严禁从

业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司

制度规定的便利，一经发现即严肃处理.（2）加强监管.中国证监会及其派出机

构加强对内慕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理：

18.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）.

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

【答案】A

解析：【解析】答案为A.A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理

业务进行交易，损害客户利益.

19.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际

余额派发现金红利或利息.

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

【答案】B

解析：【解析】答案为B.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按

照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息.

20.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实

行企业债回购交易按（）进行申报.

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.公司

【答案】A

解析：【解析】答案为A.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，

债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按

席位进行申报.

21.证券经纪商提供的信息服务不包括（）.

A.上市公司的详细资料

B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有关股票市场变动态势的商情报告

【答案】D

解析：【解析】答案为D.证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、

公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究等.

22.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个

月向客户提供一次管理报告和托管报告.

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】B

解析：【解析】答案为B.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管

银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报

告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案.

23.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业曰公布下

季度各现券品种折算标准券的比率.

A.第一个

B.中间一个

C.倒数第二个

D.最后一个

【答案】D

解析：【解析】答案为D.关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度

最后一个营业曰公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营

业霹起按新的折算比率计算各会员单位可用于国馈回购业务的标准券数额.

24.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（）或其整数倍.

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

【答案】D

解析：【解析】答案为D.上海证券交易所买断式回购交易的交易单位为手，1

手二1000元面值，申报单位是1000手或其整数倍.

25.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）.

A.网上竞价方式

B.网上定价方式

C.网上竞价市值配售

D.网上定价市值配售

【答案】B

解析：【解析】答案为B.网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一

定程度上带有网上竞价发行的特征

26.债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合

同文件.

A.成交通知单

B.成交传真件

C.成交确认单

D.成交协议书

【答案】A

解析：【解析】答案为A.债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议

是确认债券回购交易确立的合同交件.

27.我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）.

A.债券

B.基金

C.B股

D.A股

【答案】C

解析：【解析】答案为C.我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与

T+3.T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易

等：T+3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）.

28.投资者教育的渠道不包括（）.

A.客服中心

B.模拟训练

C.交易委托系统

D.设立“投资者园地”

【答案】B

解析：【解析】答案为B.投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公

司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、

宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行.

29.证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收.

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.登记结算机构与结算参与人

D.登记结算机构与客户

【答案】C

解析：【解析】答案为C.证券登记结算机构负责登记结算机构与结算参与人之

间的集中清算交收.

30.某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，

中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与

人结算账户中的最低结算备付金应为（）元.

A.17568

B.18182

C.18926

D.19866

【答案】B

解析：【解析】答案为B.根据最低结算备付金公式计算可得：（200・22）X

20%=1.8182（万元）.

31.记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和

证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记.

A.招投标

B.证券回购

C.场外合同分销

D.证券交易所挂牌分销

【答案】A

解析：【解析】答案为A.记账式国债通过招投标发行的，中国证券登记结算有

限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名

册，完成初始登记.

32.证券经纪业务的特点有0.

A.业务对象的同一性

B.经纪业务的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

【答案】BCD

解析：【解析】答案为BCD.证券经纪业务的特点有经纪业务的中介性、客户指

令的权威性、客户资料的保密性.

33.证券登记结算机构的职能包括（）.

A.证券的存管和过户

B.债券和资金的清算交收及相关管理

C.对上市公司进行监管

D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

【答案】ABD

解析：【解析】答案为ABD.证券登记结算机构的职能包括：（1）证券账户、结算

账户的设立和管理：（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记及权益登记;

（4）债券扣资金的清算交收及相关管理；（5）受发行人的委托派发证.券权益；（6）

依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务.

34.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（）.

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

B.缴存交易结算资金

C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是

按委托内容代理买卖的；都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

【答案】ABD

解析：【解析】答案为ABD.C选项的要求不是必须做到的，委托人根据其知识与

能力尽力满足.

35.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办

法的材料中必须包括的是（）.

A.股东大会同意本次配股的决议

B.法律意见书

C.中国证监会同意配股函

D.配股说明书

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报

送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决

议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书争配股承销协议书.

36.证券交易与证券发行的联系表现为（）.

A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C.证券发行为证券交易提供了对象

D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

【答案】ACD

解析：【解析】答案为ACD.证券交易与证券发行相互促进、相互制约，一方面,

证券发行为证券交易提供了走象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；

另一方面，证券交易使：券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行.

37.委托指令的基本要素包括（）.

A.证券账号

B.证券品种

C.委托价格

D.买卖方向

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.除A\B、c、D四项外，委托指令的基本要素还包括

证券日期、数量、时间、有效期、签名和其他内容.

38.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）

的渠道.

A.发售

B.申购

C.赎回

D.回购

【答案】ABC

解析：【解析】答案为ABC.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的

基础土，增加了交易所的发售、申购、赎回和交易渠道.

39.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）.

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

【答案】ABC

解析：【解析】答案为ABC.证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业

务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决

策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险.

40.以下属于专项资产管理业务特点的有（）.

A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B.特定性，即要设定特定的投资目标

C.通过专门账户经营运作

D.投资范围有限定性和非限定性之分

【答案】BC

解析：【解析】答案为BC.A选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是“一

对一”.也可以是“一对多”；D选项属于集合资产管理业务的特点之一.

41.自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,

由相人员签字确认后存档.

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专

职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务.自营业务中

涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体

决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档.

42.在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申

请.

A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

D.客户其他证券账户注销时洛账户内非现金资产过户至专外证券账户

【答案】AC

解析：【解析】答案为AC.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账

户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账

户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为日请.上述证券划转

行为不属于所有权转移的过户行为.

43.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）：

A.通过买卖双方协商形成交易价格

B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格

C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券

买卖

D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可•与投资者进行证券

买卖

【答案】BC

解析：【解析】答案为BC.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情

况有两种：一种是通过买卖双方直接竞价形成交易价格.一种是交易价格由交易

商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖.

44.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（一

A.信誉高

B.发行期限长

C.流动性好

D.收益高

【答案】AC

解析：【解析】答案为AC.用于债券回购的券种须满足两个条件：（1）信誉高，

易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品；（2）较好的流动性，即

发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一含必要前提条件.

45.办理直接参与结算需要提交的材料包括（）.

A.证券交收账户开立申请表

B.加盖公章的营业执照复印件

C.代理双方签署的代理结算协议

D.担保双方签署的担保协议

【答案】AB

解析：【解析】答案为AB.C选项属于办理代理结算需提交的材料，D选项属于

办理担保结算需要提交的材料.

46.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）.

A.交易商之间的交易

B.交易商与客户之间的交易

C.客户与客户之间的交易

D.交易商与交易所之间的交易

【答案】AB

解析：【解析】答案为AB.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交

易商之间的交易、交易商与客户之间的交易两种.

47.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止

的投资事项包括但不限于下列（）投资行为.

A.将集合计划资产中的债券用于回购

B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

【答案】ABC

解析：【解析】答案为ABC.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合

同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：（1）将集合计

划资产中的债券用于回购；（2）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资

或者对外担保等用途；（3）将集合计化资产用于可能承担无限责任的投资；（4）

将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；（5）

证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券一

按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%.

48.下列属于自营业务经营风险的有（）.

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善而使自营业务受到损失

【答案】BD

解析：【解析】答案为BD.A选项属于合规风险；c选项属于巾一场风险.

49.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（）.

A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B.对重要的业务环节.买行双人单岗复核.审批，并强制留痕

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监

控，并明确相应的处置措施

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作

进行定期或不定期检查或稽核

【答案】ACD

解析：【解析】答案为ACD.B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复

核批，并强制留痕.

50.创业板上市公司出现以下（）情形之…的，深圳证券交易所所有权对其股票

交易实行其他风险警示处理.

A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准

恢复上市的公司'其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者

扣除非经常性损益后的净利润为负值

B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

C.公司主要银行账号被冻结

D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABcD.创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交

易，权对其股票交易实行其他风险警示处理：（1）按照有关规定申请并获准撤销

退市风险警j公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计

年度的审计结果显示二业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负

值.（2）公司生产经营活动受到，影响且预计在3个月以内不能恢复正常.（3）

公司主要银行账号被冻结.（4）公司董事会无法正常召开会议并形成AD决议.（5）

中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形.

51.托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规

定，缴纳证券结算风险基金.托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采

取的措施，正确的是（）.

A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收置息

B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任

确认书》，一将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程

度、确定重点监控对象的依据

D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，

将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

【答案】ACD

解析：【解析】答案为ACD.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金

额价值120%的证券，所以B选项错误.

52.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（）.

A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专

用存款账户

B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收

其从结算备付金账户汇划的资金

C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务

后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

【答案】BCD

解析：【解析】答案为BCD.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开

立1个结算资金专用存款账户，所以A选项错误.

53.挂牌公司出现下列（）情形之…的，主办券商应终止其股份挂牌报价.

A.进入破产清算程序

B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

D.中国证券业协会规定的其他情形

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.挂牌公司出现下列情形之一的，主办券商应终止其

股份挂牌报价：进入破产清算程序；中国证监会核准其公开发行股票申请；北京

市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请；中国证券业协会规定的其他情

形.

54.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（）免收费用.

A.职工股

B.国有股

C.法人股

D.高级管理人员持股

【答案】BC

解析：【解析】答案为BC.按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金

额的3.5%。和1.5%。收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费.

55.下面属于大宗交易意向申报的有（）.

A.征券代码

B.证券账号

C.买卖方向

D.成交数量

【答案】ABC

解析：【解析】答案为ABC.D选项成交数量属于大宗交易成交申报的内容.

56.证券投资顾问业务的基本原则有（）.

A.依法合规

B.诚实守信

C.客观谨慎

D.公平维护客户利益

【答案】ABD

解析：【解析】答案为ABD.证券投资顾问业务的基本原则有：依法合规；诚实

守信：公平维护客户利益.

57.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）.

A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C.证券交易的三个特征是互相联系的

D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

【答案】ACD

解析：【解析】答案为ACD.证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、

收益性和风险性，不包括安全性，所以B选项错误.

58.关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（）.

A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B.证券经纪商执行市价委托比较容易

C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

【答案】ABD

解析：【解析】答案为ABD.C选项是现价委托的优点.其实现价委托也就是投资

者的预期委托.

59.证券经纪商的中介性表现在（）.

A.不以自己的资金进行证券买卖

B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

C.充当证券买方和卖方的代理人

D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自

己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买

方和卖方的代理人.证券经纪商尽量使买卖双方按自己意愿成交.

60.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）.

A.买卖方向为买入

B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

C.申报股数用来代表表决意见，申报I股代表同意，申报2股代表反对，申报

3股代表弃权

D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

【答案】ABD

解析：【解析】答案为ABD.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项

下填报表决意见.1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权.

61.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监

管，主要监管措施包括（）.

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

【答案】ACD

解析：解析】答案为ACD中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司

的经纪业务进行监管，主要监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度；信

息披露；检查制度.

62.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有

（）.

A.价格优先原则、时间优先原则

B.按比例分配原则、数量优先原则

C.客户优先原则、做市商优先原则

D.经纪商优先原则

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场

的实践，优先原则主要有以下几种：（1）价格优先原则、时间优先原则；（2）按比

例分配原则、数量优先原则：（3）客户优先原则、做市商优先原则；（4）经纪商优

先原则.

63.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价

格信息发布内容有（）.

A.股份编码

B.股份名称

C.上一转让日转让价格和数量

D.当日转让价格和数量

【答案】ABCD

解析：【解析】答案为ABCD.转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名

称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量.

64.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）.

A.有20家以上营业部，并且布局合理

B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

【答案】ACD

解析：【解析】答案为ACD.B选项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条

件之一.

65.关于结算账户的管理，以下说法正确的是（）.

A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结

算账户

B.宝占算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户

C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算

备付金限额

D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易

日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金

【答案】ABC

解析：【解析】答案为ABC.结息日应为每季度第3个月的20日，所以D选项错

误.

66.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，

并对协议实行编号管理.协议应当包括（）.

A.当事人的权利义务

B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为

C.除外事项

D.争议或者纠纷解决方式

【答案】ABD

解析：【解析】答案为ABD.证券投资顾问服务协议的内容包括：（1）当事人的权

利义务：（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问服务的职责和

禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者

解除协议的条件和方式.

67.以下属于证券交易的基本过程的是（）.

A.开户

B.委托

C.转让

D.申报

【答案】AB

解析：【解析】答案为AB.证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四

个阶段.

68.为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关

规定.

A.首期结算金额

B.回购债券面额

C.债券在回购期间的新增应计利息

D.到期交易净价

【答案】AB

解析：【解析】答案为AB.为防范风险，买断式回购首期结算金额和回购债券面

额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定.

69.证券自营业务的主要风险是（）.

A.合规风险

B.经营风险

C.市场风险

D.管理风险

【答案】ABC

解析：【解析】答案为ABC.证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风

险禾.经营风险.

70.股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.股票、债券属于基础性的金融产品.

71.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，

并在此基础上得出基金证券的买价和卖价.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际

代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭式基金则

和股票交易一样.

72.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日

期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约.（1

【答案】V

解析：【解析】答案为A.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在

约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具

的权利的契约一

73.某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提由申请席位.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

74.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

75.目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度投机.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.目前在我国，“全额交易结算金制度”有利于减少证券

交易的风险，防止过度投机.

76.上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如臬发生透支，在T+2

日17：00之前必须补足，不然按照每天筮收取滞纳金.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，

如果发生透支，在T+1□17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金:

77.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.证券服务机构和人员限制购买股票.

78.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动:

79.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动？股票

属于基础性的金融产品，认股权证属于金融衍生产品.

80.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以

发行债券.

81.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审

议.（）

【答案】J

解析：【解析】答案为A.略

82.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公

司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终

止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”.

83.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.即日买进的可转换债当日可申请转股，上市公司发行

的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票.

84.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的

现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期

利率讨息.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.“按当前活期利率讨息”应改为“不计利息”.

85.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种.

86.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂

牌报价转让.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.符合条件的园区公司需委托一家券商作为其主报价券

商，向中国证券业协会推荐挂牌.

87.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份.

88.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.

89.在新股网上定价市值配售过程中.如果市值配售的比例不到100%,则市值配

售与网上定价发行同时进行.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

90.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有

交易的成交量加权平均价.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

91.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有

人行使转换权比较有利.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨

时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利.

92.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损

失.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

93.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

94.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产

管理计划.

95.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要

求证券公司加强自律管理.（）

【答案】J

解析：【解析】答案为A.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道

获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理、

96.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不

得动用.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前.任

何人不得动用集合资产管理计划资金.

97.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.证券交易风险的监察包括事先预警、实时监控、事后

监察.

98.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万

元.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.证券公司设立非限定性集舍资产管理计划的，接受单

个客户的资金数额不得低于人民币10万元.

99.集合资产管理计划申赡新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的

总资产.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报

金额不得超过该计划的总资产.

100.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，两次交

易契约行为.

101.沪、深证券交易所债券回赡交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和

信用等级在AA以上的企业债券.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交

易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券.

102.人民币特种股票账户简称“B殷账户”，是专门为投资者买卖人民币特种

股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资

者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的.

103.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券

账户.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

104.证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗

位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规

章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施.

105.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽

签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，

投资者按其有效申购量认购股票；题干描述的是“当有效申购总量大于该次股票

发行量时”的情形.

106.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可

在场外进行.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆

借市场进行.

107.在证券交易所债券质科式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登

记结算机构保；留存放的标准券数量于购回口次日等于叵购抵押的债券量即

可.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资

方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押

的债券.

108.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%0（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%.

109.在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的

买卖价款可以;合并计算.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发

生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算.

110.美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+20（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

111.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

112.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公

司损失的可能性.（）

【答案】V

解析：【解析】案为A.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债

务而导致证券公司损失的可能性.

113.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计

算利息.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一

按结息日的利率计算利息.

114.最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出.如果用于交收，次日必

须补足.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

115.上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收,

然后满足二级市场交收.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先

满足二级市场交收，然后满足一级市场交收.

116.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账

户只能有I个.

117.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履

行当日交收义务.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，不可

以拒绝履行或延迟履行当日交收义务.

118.质押式回购的到期购回金额二购回价格X成交金额其中，购回价

格：100+成交年收益率X100X回购天数+360.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】J

解析：

119.对经纪融资回购业务：融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作

为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关

系.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证

券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义

与中国结算公司建立质押关系.

120.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1

张.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张,

100元标准券为1张.

121.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.在权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场总体来

说是一致的，但是存在细微的差别.

122.根据上海证券交易所可转换公司债券上巾.交易规则，转股申请可以撤

单.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，

转般申请是不可以撤单的.

123.除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法

是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户.（）

【答案】V

解析：【解析】答案为A.除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券

交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户.

124.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证

券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额.（）

【答案】X

解析：【解析】答案为B.证券公司、推广机构应当保证每一份集合资严管理合

同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并

防止客户非法汇集他人资金参与计划、资产管理计划.

125.证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不

得超出交易所规定的标准.（）

此题为判断题（对，错）。

【答案】V

解析：

126.金融期货的种类不包括（）.

A.外汇期货

B.利率期货

C.股指期货

D.商品期货

【答案】D

解析：【解析】答案为D.金融期货是以金融工具为对象，D选项的对象为实物.

127.证券登记结算公司提供的服务不包括（）.

A.登记

B.存管

C.结算

D.监管

【答案】D

解析：【解祈】答案为D.证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管.

128.会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审

核，并作出是否同意的决定.

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】A

解析：【解析】答案为A.会员转让席位的，证券交易所自受理之日起5个工作

日内对申请逆行审核，并作出是否同意的决定.

129.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘

价为（）.

A.当日开盘价

B.该证券发行价

C.零

D.开盘价与发行价的均值

【答案】B

解析：【解析】答案为B.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券

行情显示的前收盘价为其发行价.

130.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）.

A.国债

B.A股

C.B股

D.权证

【答案】C

解析:【解析】答案为C.我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制.一

般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（B股）；而合格境外机构

投资者则可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，包括在证券交易

所挂牌交易的股票、债券、权证，证券投资基金，以及中国证监会允许的其他金

融工具.

131.转托管可使投资者于1）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证

券.

A.T+0

B.T+l

C.T+3

D.T+5

【答案】B

解析：【解析】答案为B.转托管可使投资者于T+1日就可以在转入券商（新的

托管券商）处卖出证券.

132.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券

交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务

院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告.通知该上市公司，并予以

公告.

A.2%

B.3%

C.10%

D.5%

【答案】D

解析：【解析】答案为D.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证

券交易所的证券交易，其所持该上市公司己发行的股份比例每增加或者减少5%,

应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并

予以公告.

133.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）.

A.全价交易

B.净价交易

C.净值交易

D.全值交易

【答案】B

解析：【解析】答案为B.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交

易.

134.2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，

开展（）在证券交易所参与债券交易试点.

A.证券公司

B.上市商业银行

C.保险公司

D.跨国公司

【答案】B

解析：【解析】答案为B.2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员

会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点.

135.证券市场的稳定性可以用（）来衡量.

A.市场指数的风险度

B.市场指数的波动性

C.市场价格的波动性

D.市场价格的风险度

【答案】A

解析：【解析】答案为A.证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量.提

高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施.

136.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易

所取（）为成交价.

A.可实现最大成交量的价格

B.距前收盘价最近的价位

C.使未成交量最小的申报价格

D.中间价

【答案】C

解析：【解析】答案为C.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则

的，上海证券交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价.

137.当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经

营机构不得自营买卖该上市公司的股票.

A.5%

B.10%

C.30%

D.51%

【答案】B

解析：【解析】答案为B.当上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的

股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票.

138.参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收

取（）.

A.佣金

B.过户费

C.承销手续费

D.委托手续费

【答案】D

解析：【解析】答案为D.主承销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，收取

的是委托手续费.

139.上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）.

A.10%

B.9%

C.同期银行存款利率水平

D.一年期银行定期存款利率水平

【答案】C

解析：【解析】答案为C.上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率

应达到或超过同期银行存款利率水平.

140.新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股

发行数量的0.

A.1%

B.3%

C.1%0

D.3%o

【答案】C

解析：【解析】答案C.新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为

当次社会公众股发行数量的l%o.

141.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报

告.

A.120

B.60

C.180

D.20

【答案】B

解析：【解析】答案为B.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后60日内

编制完成中期报告.

142.证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）.

A.证券经纪商电脑系统

B.交易所电脑系统

C.证券经纪商终端处理机

D.场内交易员

【答案】D

解析：【解析】答案为D.证券经纪商采用无形席位逆行交易，委托指令一般不

经过场内交易员.

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