证券从业资格考试历年真题-考试试题-题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）

1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）.

A.交易量较大，交易手续简单

B.交易量较大，交易手续复杂

C.交易量较小，交易手续简单

D.交易量较小，交易手续复杂

2.对于各种（）,设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A.开放式基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.股票基金

3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交

收账户，就是其（）.

A.结算支票账户

B.储蓄账户

C.证券账户

D.结算备付金账户

4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A.买入期权

B.卖出期权

C.利率期权

D.外汇期权

5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

A.为委托人服务和公平买卖的原则

B.为受托人服务的原则

C.扩大交易量的原则

D.利益至上的原则

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和

基金管理公司等机构证券账户。

A.特殊机构证券账户

B.交易所证券账户

C.一般机构证券账户

D.国有企业证券账户

7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于

（）。

A.发行之后

B.发行之中

C.发行之前

D.议价过程

8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证

券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的

处理过程。

A.种类与价款

B.数量与种类

C.数量与价款

D.数量与投资者

9.关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。

A.证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

10.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相

同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.发行日交收

B.会计日交收

C.随时交收

D.滚动交收

11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的

()为明细核算单位。

A.帐号

B.会员资格

C.交易席位

D.交易密码

13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有

疑问或者歧义，则以()为准。

A.参与者认同

B.交易系统成交记录

C.仲裁机构裁决书

D.成交无效

14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国

人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的

()向结算参与人收取罚息。

A.0.l%o

B.0.5%o

C.1%0

D.1.5%o

15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定

的核准程序核准后，必须成为结算公司的().

A.基本结算会员

B.普通结算会员

C.一般结算会员

D.特殊结算会员

16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账

户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是

()。

A.见券付款

B.券款对付

C.见款付券

D.迟付券款

17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销

商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解

冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司

在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A.送股登记日前一日

B.送股登记日

C.送股登记日后一日

D.送股登记日后两日

19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金

数额不得低于人民币（）.

A.8万元

B.5万元

C.3万元

D.2万元

20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营

证券经纪业务已满（）,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证

券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存

管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

22.深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为（）工作日。

逾期不认购，视同放弃。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点

有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意

见。其中，（）代表反对。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在

深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价

模式，但无（）环节。

A.申购

B.配号及中签

C.结算

D.登记

25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。

A.用以自己名义开设的账户进行交易

B.委托其他证券公司代为买卖证券

C.假借他人名义进行自营业务

D.将自营业务与代理业务混合操作

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存

的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。

A.客户信用交易担保资金账户

B.融券专用证券账户

C.融资专用资金账户

D.信用交易资金交收账户

27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚

款。

A.50万元

B.60万元

C.80万元

D.100万元

28293031题目没有下载成功，请谅解！

32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计

划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另

行批准的除外。

A.1个

B.5个

C.10个

D.15个

33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转

移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A.发行登记

B.送股登记

C.变更登记

D.退出登记

34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与

人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统

撤销指定交易的指令申报。

A.投资者

B.证券发行人

C.登记结算公司

D.原交易参与人

35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足

()的部分，应当一次性申报卖出。

A.1份

B.10份

C.100份

D.1000份

36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取()方式。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.双边全额清算

D.多边全额清算

37.()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交

易。

A.全价交易

B.净价交易

C.差价交易

D.市场价交易

38.我国现行规定的委托期为()。

A.当日有效

B.约定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券卖出的申报价格（）。

A.不得低于该证券的最新成交价

B.不得高于该证券的最新成交价

C.不得低于该证券前一交易日收盘价

D.不得高于该证券前一交易日收盘价

40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报,

但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交

易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合

同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业

银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账

户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为特别客户办理一般资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交

易单元。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的

信用行为。

A.债券B.资金

C.信用

D.财产

45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现

金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位

为卖出（S）.

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下

浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金

额的（）。

A.1%0

B.2%o

C.3%o

D.5%o

48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履

约金交（）所有。

A.守约方

B.证券结算风险基金

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）

外的处罚。

A.记过

B.罚款

C.单处或者并处警告

D.责令改正

50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时,

多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万

张

B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2

万张

C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5

万张

D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2

万张

51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交

易所的各项业务往来。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购

交易最小报价变动为（）或其整数倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。

A.集合竞价方式

B.做市商撮合方式

C.连续竞价方式

D.交易所决定

54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内

容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单

个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。

A.4个

B.5个

C.9个

D.11个

57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

A.A股

B.国债

C.B股

D.封闭式基金

58.我国证券交易所总经理由（）任免。

A.证券交易所理事长

B.国务院证券监督管理机构

C.所在地人民代表大会

D.全国人民代表大会

59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.间接报价

60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有

的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

A.1个或1个以上

B.2个或2个以上

C.3个或3个以上

D.4个或4个以上

（二）多项选择题（每题1分，共40分）

1.可转换债券具有（）的特性。

A.回购

B.债权

C.期权

D.贴现

2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如

由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。

A.本人身份证件

B.本人同名证券账户卡

C.经公证的授权委托书

D.代理人有效身份证件

4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）.

A.集合资产管理计划份额

B.央行票据

C.短期融资券

D.资产支持证券

5.证券结算包括（）。

A.登记

B.清算

C.注册

D.交收

6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。

A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算

B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易的对象

8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。

A.总额交收

B.逐项交收

C.净额交收

D.全额交收

9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。

A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C.承担委托投资的损失

D.知情的权利

10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.不得散布非公开披露的信息

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。

A.外国法人、自然人和其他组织

B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

12.证券初始登记包括（）等。

A.首次公开发行登记

B.配股登记

C.增发登记

D.基金扩募登记

13.新股网上发行方式的基本类型有（）。

A.网上竞价发行

B.网上定价发行

C.网上拍卖

D.网上申购

14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获

得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。

A.债券的持有方

B.资金的贷出方

C.融券方

D.融资方

15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。

A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至

中国结算上海分公司

B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名

单

C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收

付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收

D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的

T+3日交收时点前补足头寸

16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。

A.在中国境内具有法人资格的商业银行

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定,若设公告刊登日为

T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）

B.权益登记日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.发放日（T+8日）

18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有

（）。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所

证券投资基金账户

B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易

日的撮合交易时间和大宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量

申请，买卖方向只能为“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，

但认购申报已被受理除外

19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。

A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被全部行权

C.标的股票价格大于执行价格

D.权证在存续期内被部分行权

20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流

通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司

章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制

度，以下表述是正确的有（）.

A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利

息

22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。

A.人民币普通股

B.证券投资基金

C.权证

D.国债

23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与

实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的

控制

C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D.禁止从自营账户中提取现金

24.常见的内幕交易包括（）。

A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交

易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司

申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）.

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证

监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗

留的不规范账户已设定标识并集中监控

C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和

证券

26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的

具体标准，其中包括（）。

A.从事证券交易时间

B.从事证券交易地点

C.账户状态

D.信誉状况

27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信

息。

A.公司经营政策发生重大变化

B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损

C.上市公司收购的有关方案

D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其

他重要信息

28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会

发布自己的有关信息。

A.及时

B.真实

B.准确

D.完整

30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。

A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同,

并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他

业务严格分开

D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的

约定对客户资产进行经营运作

31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

32.根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式

回购交易的条件主要涉及（）.

A.证券回购的券种

B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行

价格涨跌幅限制：（）。

A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司

提交下列（）等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及

复印件

C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资

金账户开户申请表》

D.专用于信用交易的银行卡

35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（）。

A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他

规定的因素

C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、

价格相同时，不得自行对冲完成交易

D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（）。

A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量x买入价格）x

100%

C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量x卖出价格）x

100%

37.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其

他特别处理：（）.

A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意

见或否定意见的审计报告

C.

上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除,

于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的

审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润

为负值

D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司

生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

38.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。

A.结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务

39.证券市场流动性包含两方面的要求（）.

A.成交速度

B.成交价格

C.波动性

D.持续性

40.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规

则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）

纪律处分措施。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

C.暂停或者限制交易

D.取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0.5分，共30分）

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还

应向交易所申请融资融券交易权限。

2.证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以

及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和

其他必要的材料应至少保存10年。

4.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处

通买，哪买哪卖，转托不限。

6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场

的交易品种。

7.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承

销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公

司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，

每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10.现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代

码和投票简称。

12.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

13.证券投资者是买卖证券的客体。

14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易

结算资金账户，存入交易所需的资金。

15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行

政规章允许买卖A股的境内投资者开立。

17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收

费。

18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创

设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。

19.

资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法

规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产

管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客

户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服

务的行为。

20.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一

个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

21.

《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交

易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元

人民币，B股交易为0.01港元。

22.法人投资者的经办人如果更换,必须要有法人代表更换授权人的

合法证明文件，否则不应接受委托。

23.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格莪低的申报。

24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最

高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用

于抵押的行为。

26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的

收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购

回价进行申报价格。

28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求

而面向市场做出的公开报价。

29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集

合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%,并且不低

于前收盘价格的80%。

30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账

户买卖有价证券的行为。

31.清算是交收的基础和保证。

32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后

一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、

赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的

组合证券市值和现金替代之差。

37.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》

和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。

38.

《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或

转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋,

集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,

操纵证券交易价格的。

39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别

收取印花税。

41.

中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见

的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交

易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警

不。

42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原

行权价格x（除权前一日标的证券收盘价+标的证券除权日参考价）。

43.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当

符合的要求之一是:最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资

产的情形。

44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选

定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中

断时间累计不得超过30分钟。

45.所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。

46.定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条

款。

47.证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审

计。

48.

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为

办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行

权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

49.

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之

一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务

的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

50.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包

括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机

制。

51.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券

公司偿还融入资金。

52.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传

真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于

营业网点。

53.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。

54.

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易

所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券

的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资

买入，并向市场公布。

55.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的

特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。

56.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照

《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上

10万元以下的罚款”。

57.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行

证券的买卖，但要决定证券交易的价格。

58.银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

59.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证

券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

60.在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席

位三类

2009年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案

（一）单项选择题

1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.

C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.

A23.B24.B25.A26.A27.B28.D

29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A

39.A40.C41.B42.B43.A.44A45D46B47C48A49A50C

51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A

（-）多项选择题

1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD

11ABCD12ABCD

13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC

21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29

ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC

38ABCD39AB40ABCD

（三）判断题

1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12

是13非14非15非16是17是18非19非20是21是22

是23非24是25是26非27是28是29非30非31是32

非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42

非43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.

是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是

2008年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案1

一.单选题：

1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开

业。

A.19901991

B.19911990

C.19911992

D.19921991

2.公开原则的核心要求是（）。

A.上市公司的信息披露及时

B.证券公司公开业务

C.实现市场信息公开化

D.证券交易实现社会化

3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在场外市场交易

C.上市公司退市后在场外交易市场交易

D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4.从内容上看，认股权证具有的性质是（）。

A.债券

B.股权

C.期货

D.期权

5.在我国，证券交易所的设立须经（）批准。

A.中国证监会

B.中国纪委

C.全国人民代表大会

D.国务院

6.在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A.交易所市场

B.柜台市场

C.第三市场

D.第四市场

7.在场外交易市场，证券公司的作用是（）。

A.交易的组织者

B.交易的直接参加者

C.两者都是

D.两者都不是

8.关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

A.只能是证券公司

B.包括有资金实力的个人

C.包括其它金融机构

D.无严格限制

9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门

初审后，应将合格者上报（）审核批准。

A.交易所股东大会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

10.对于交易所无形席位说法正确的是（）。

A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B.交易速度要慢于有形席位报盘

C.不易成交

D.属于场外报盘

11.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让

席位。

A.一个

B.两个

C.三个

D.四个

12.从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。

A.股票的柜台交易逐渐增加

B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

C.我挥泄善锁墓根血？

D.我国没出有任何证券的柜台交易

13.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A.为客户的一切交易保密

B.坚持了解客户原则

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.严格按委托人的要求办理委托事务

14.在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.以上都可以

15.开立证券账户的基本原则是（）。

A.合法性和公正性

B.合法性和真实性

C.真实性和公开性

D.公正性和公平性

16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）

名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、

盖章。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（）,

按买入股票的委托手续办理申购。

A.股票市值总和

B.股票和证券投资基金市值总和

C.股票和债券市值总和

D.所有证券市值总和

18.证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A.证券公司账户

B.证券营业部账户

C.证券服务部账户

D.股东证券账户

19.从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列对于市价委托，不正确的说法是（）。

A.没有价格上的限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.我国目前采用此种委托方式较多

21.下列不属于非柜台委托的是（）。

A.书面委托

B.电话委托

C.传真委托

D.自助委托

22.中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托

暂行管理办法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000

23.下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原

则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、

价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、

数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24.对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。

A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日

内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭

示价格上下一定百分比为限

C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的

基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过

10%

25.关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量

认购股票

B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量

认购股票后，余额部分由承销商认购

C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按

每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000

股的整数倍

26.在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+0日

27.对配股权证交易流程，正确的说法是（）。

A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市

交易

B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28.深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。

A.股权登记日为R日

B.股息到账日为R+1日

C.除权除息日为R+2日

D.可流通股份红股交易起始日为R+1日

29.发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一

为成交额的（）。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

30.当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券

公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

31.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）.

A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元

人民币的净证券营运资金

B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元

人民币的净证券营运资金

C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元

人民币的净证券营运资金

D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元

人民币的净证券营运资金

32.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。

A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D.证券公司之间可以互相交割

33.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借

方余额，则其含义是（）。

A.证券公司透支

B.证券公司有头寸余额

C.证券公司自营业务产生收益

D.证券公司自营业务产生亏损

34.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是

（）。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款

C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记

结算公司银行账户

D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司

资金交收账户

35.证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清

算方式最大的特点是（）。

A.证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务

B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精

力办自身的证券业务

C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D.证券公司直接掌握客户资金动态

36.下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。

A.上市公司发起设立

B.上市公司进行定向募集资金

C.上市公司增资发行新股

D.上市公司进行网上定价发行

37.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券

明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司

用于变更登记。

A.当日闭市前

B.当日闭市后

C.次日开市前

D.次日开市后

38.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、

报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

39.下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日

交易情况

C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及

投资规模，自营库存变动的控制

40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公

司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）

备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

41.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不

得超过该公司已流通股总市值的20%。

A.当日开盘价

B.当日收盘价

C.当日按成交量的加权平均价

D.当日开盘价与收盘价的均价

42.证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A.上市证券

B.非上市证券

C.两者都有

D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

43.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所

列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,

制作并向中国证监会报送有关文件

C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行

审查

D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

44.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司,

应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

45.已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应

在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事

证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报

表。

A.两个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

46.下列不属于非交易性过户的是（）。

A.因继承而发生的股权变更

B.因财产分割而发生的股权变更

C.因法院判决而发生的股权变更

D.账户挂失转户

47.上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办

了以（）为主要品种的回购交易。

A.股票

B.基金

C.国债

D.利率

48.我国证券回购的核心内容为（）。

A.股票回购

B.债券回购

C.基金回购

D.以上都是

49.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。

A.投资者本人

B.证券公司

C.双方各承担一部分

D.视具体情况而定

50.关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。

A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、

交割

C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一

条反向成交记录

D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

51.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的

（）将用于平仓交割。

A.债券

B.标准券

C.股票

D.所有有价证券

52.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

A.六个月

B.九个月

C.一年

D.十八个月

53.从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（）

作为证券回购交易的报价方式。

A.年收益率

B.百元面值债券的到期回购价

C.到期收益率

D.持有期收益率

54.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。

A.3天回购

B.7天回购

C.14天回购

D.21天回购

55.一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110

元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（）。

A.20.05%

B.19.78%

C.20.33%

D.15.04%

56.国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

57.对折算率的公布，错误的说法是（）。

A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券

品种折算标准券的比率

B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各

会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定

期予以调整公布

D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准

券的比率

58.证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部

的营运资金不得超过公司注册资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.证券营业部应当自注册之日起（）内开业。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

60.对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著

位置

C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可

证”

D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

61.中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日

起（）个工作日。

A.15

B.20

C.25

D.30

62.证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计

制度》.

A.中国证监会

B.财政部

C.中国会计协会

D.中国审计协会

63.下列事项中证券营业部不能做的是（）。

A.代理还本付息、分红派息

B.证券代保管、鉴证

C.代理登记开户

D.代理资金账户存取

64.如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。

A.启动柜台委托

B.改用电话自动委托

C.改用书面委托

D.改用电报委托

65.证券交易的基本风险是指（）。

A.经营风险

B.政策风险

C.市场风险

D.管理风险

66.下列不属于系统风险的是（）。

A.利率风险

B.购买力风险

C.政治风险

D.政策法律风险

67.1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券

公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。

A.总利润

B.累计利润

C.税后利润

D.税前利润

68.1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可

根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准

备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

69.1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》

中的有关规定正确的是（）。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5:1

B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比

不得超过5:1

C.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运

资金的比例不得低于50%

D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的

总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

70.证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减

缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C.事先预警、实时监控和事后监察

D.制度建设、内部自查和行业检查

二、多选题：

1.股票交易中的竞价方式主要有（）。

A.口头竞价

B.书面竞价

C.集中竞价

D.连续竞价

E.电脑竞价

2.债券的种类主要有（）。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.地方政府债券

E.福利债券

3.关于基金交易的说法正确的是（）。

A.基金有封闭式基金和开放式基金之分

B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交

易所上市

C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券

公司进行基金证券的柜台转让

D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手

续费

E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4.在实践中，金融期货主要种类有（）。

A.国债期货

B.利率期货

C.股票价格指数期货

D.商品期货

E.外汇期货

5.证券交易场所的作用在于（）。

A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理

的交易价格

C.实施公开、公正和及时的信息披露

D.为各种证券提高流动性

E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6.下列属于交易所会员义务的是（）。

A.遵守证券交易所章程.各项规章制度，执行证券交易所决议

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发

展

D.按规定缴纳各项经费

E.提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7.证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部

门的有关材料包括（）。

A.申请报告

B.中国证监会核发的经营证券业务许可证

C.机构章程

D.主要业务规章制度

E.部门设置和证券业务人员名册

8.在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。

A.有形席位

B.无形席位

C.普通席位

D.特别席位

E.代理席位

9.我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。

A.遵守交易所章程

B.维护投资者和交易所的合法权益

C.接受证券交易所的监督

D.具有会员资格

E.缴纳席位费

10.我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件

（）。

A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B.必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的

能力

C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D.有固定的交易场所和合格的交易设施

E.有健全的组织机构和管理制度

15.关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。

A.在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B.办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易

所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出

配股权

C.认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在

相应的股票账户中增加相应的股数

D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规

定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E.送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为

（）。

A.投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指

定交易协议书”

B.证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定

交易指令

C.交易所电脑主机接受申报

D.交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E.交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券

营业部和转入证券营业部

17.证券上市后的存管业务包括（）。

A.交易过户

B.发放现金红利

C.非交易过户

D.证券账户挂失

E.证券账户查询

18.关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。

A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B.证券经纪商执行市价委托比较容易

C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E.限价委托成交速度慢，有时无法成交

19.投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托

专户，其条件为（）。

A.投资者必须持有符合规定的合法证件

B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D.投资者确定交易密码或预留印鉴

E.投资者无重大违法行为

20.网上竞价发行的优点有（）。

A.市场性

B.连续性

C.安全性

D.经济性

E.高效性

21.新股网上定价发行的具体程序有（）。

A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交

易所联网的证券营业部指定的账户

B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结

在申购专户中

D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会

计师事务所对申购资金进行验资

E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22.下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。

A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账

户中的持股量自动增加相应的股数

B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为

买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者

的配股认购缴款业务

D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市

公司

23.上海证券交易所佣金规定有（）。

A.A股的佣金为成交金额的0.35%

B.B股的佣金为成交额的0.6%

C.债券的佣金为成交额的0.2%

D.基金的佣金为成交额的0.35%

E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%

24.证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C