证券从业资格考试,《证券市场基本法律法规》-第三章证券公司业务规范章节专项练习题库

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

（第三章证券公司业务规范章节专项练习题库）

［单选题］1、按照《证券交易委托代理你议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公

司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、

成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

A①豳

B③④

c（D@④

D馆④

正确答案；B

答案解析：考查用户可以委托证券公司代理的事项。根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》

的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：1.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》

约定的方式下达的合法有效的委托指令：2.代理客户进行资金、证券的清算、交收：3.代理保管客户买

入或存入的有价证券：4.代理客户领取红利股息及其他利益分配：5.接受客户对其委托、成交及账户内

的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6.法律、法规、故章、自律规则规定的、证

券公司可以代理客户进行的其他活动。

［单选题］2、下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%o,

也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，

按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债

（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会

和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

A①@（§）

B（D@④

C②③④

D

正确答案：c

答案解析：考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第••条。证券经纪商向客户收取的佣金不得

高于证券交易金额的3%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

［单选题）3、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有

人权益相当。I.参与重大决策II.资产收益HI.剩余财产分配IV.日常经营

AI、II.Ill

Bi、in、iv

cn、in、iv

DI、II、IV

正确答案：A

答案解析：境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重人决策、剩余财产

分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法

权益的行为。

［单选题］4、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）0

A投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

C证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

正确答案：B

答案解析：证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理。

［单选题］5、下列说法中，正确的是（）o①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业

务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公

司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪

业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理

差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔

偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行

情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地

进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主

要来自于硬件设备和软件两个方面

A①-

B匿④

C（D<2）@@

D/④

正确答案：C

答案解析；证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门

规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准

则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。管理风险

主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操

作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司

受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统

（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容

量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司

因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

［单选题］6、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）oI.订单设计与修改II.回转交易

III.T+2交收制度IV.额度控制

AI、IhIII

BII.Ill

ci、n、HI、w

DI、II.IV

正确答案：c

答案解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订

单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，I、II、HI、IV项符合。综上所述，I、II、HI、

IV项均符合题意。故本题选C选项。

［单选题）7、下列说法，错误的是（）0

A对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名

义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管

模式

正确答案：C

答案解析:考查证券账户的非交易过户和客户交易结算资金存管制度。按照《客户交易结算资金管理办法》，

客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理，选

项C错误。

［单选题）8、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）.

A李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员

D李明目前只申请开立了一个信用账户

正确答案：A

答案解析：证券账户的开立。网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开

户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，A项错误。

［单选题）9、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）o

A证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B与客户是委托代理关系

C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D承担交易中的价格风险

正确答案：D

答案解析：本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪商的概念：证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖

证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系，A、B

选项正确；证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令

得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险，C选项正确，D选项错误。因此，本题选D选项。

［单选题］10、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（)»

A证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

正确答案：C

答案解析：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令

进行买卖，C项错误。

［单选题］11、下列说法，错误的是（）»

A证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以

提醒，并及时向证券交易所报告

B对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金

账户

C证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但兔许卖出）、限制卖出指定

证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提山复核申请，熨核期间

停止相关措施的执行

正确答案：D

答案解析：考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，

可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

［单选题］12、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（

A保密性

B权威性

C中介性

D广泛性

正确答案：D

答案解析；所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

［单选题］13、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的

是（）o

A证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D证券经纪人只能是自然人

正确答案：B

答案解析：《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：证券经

纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人：证券公司

可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券

经纪人方可执业：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等

活动。

［单选题］14、下列说法，错误的是（）o

A沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者

香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B沪股通，是指香港投资者委托杳港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券

交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联

合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D沪港通包括深股通和港股通两个部分

正确答案：D

答案解析：本题考查沪港通和深港通的相关概念。沪港通包括沪股通和港股通

［单选题）15、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水

平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市

场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并成点注册制。

A2017

B2018

C2019

D2020

正确答案：C

答案解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。

［单选题］16、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）o①引入盘后固

定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制

A①余

B③

cdx§）④

D（D@（3Xd）

正确答案：B

答案解析：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方

式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、

交易行为监督方面。

［单选题］17、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开通前20个交易

日证券账户及资金账户内的资产H均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资

金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或

限制参与证券交易的情形

A①②

B（D®

C②③

D（D@③

正确答案：D

答案解析：投资者适当性管理，①②③均属于个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。

［单选题）18、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

A始终坚持以降低风险为导向

B可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C无须承担对投资者进行风险教育的义务

D只能通过内部人员进行宜接营销

正确答案：B

答案解析：考查证券经纪业务的营销管理。在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终

坚持以客户需求为导向，A选项错误：证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者

教育的义务和责任，C选项错误：证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开

展经纪业务营销活动，D选项错误。

［单选题门9、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）,,

A证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C证券公司应提醒客户密码的保护

D证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

正确答案：B

答案解析：证券公司建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、

证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、

准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通

知客户并核实确认、留存证据：基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协

助客户向公安机关报案

［单选题］20、按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）.

A“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者

等特殊市场参与主体

B“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可

以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

正确答案：D

答案解析：本题考查特殊法人与产品证券账户的开立。《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证

券账户业务指南》中提到的产品证券账户的开立、变更、注销等业务，有资产托管人的，应当由资产托管

人申请办理，无资产托管人的由资产管理人办理。

［单选题］21、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）.

A发生自然人投资者死亡的

B法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形

的

D特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

正确答案：D

答案解析：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。

［单选题］22、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）»

A客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的

交易规则及协议的相关约定

C对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委

托采取限制措施

D客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或

协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

正确答案：D

答案解析：本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D,对于因客户操作失误或因客户指令违反

证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

［单选题］23、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，

并及时向中国证监会报告

B对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金

账户

C证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定

证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间

停止相关措施的执行

正确答案：D

答案解析：本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，

可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

［单选题］24、存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因

托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证

的签发与注销

A①

B④

c④

D（EX2）（3）©

正确答案：D

答案解析：存托人应当承担以下职责：（1）与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协

助完成存托凭证的发行上市；（2）安排存放存托凭证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好

信誉的托管人管理存托凭证基础财产，并与其签订托管协议，督促其履行基础财产的托管职责。存托凭证

基础财产因托管人过错受到损害的，存吒人承担连带赔偿责任：（3）建立并维护存托凭证持有人名册：（4）

办理存托凭证的签发与注销；（5）按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文

件：（6）按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表

决权等权利；（7）境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时,，存托人应当

参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权；（8）中国证监会规定和存托协议约定的其他职贡。

［单选题）25、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）o①证券公司要加强合规文化建设，从高级

管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制

的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清

算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、

分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A①稣

B（D（§）④

C④

D（D@（§X3）

正确答案：A

答案解析：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。④为管理风险的防范措施。

［单选题］26、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公亘）在证券交易所的权益，

下列说法错误的是（）。

A会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转

给他人

正确答案：C

答案解析：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券

交易所，选项C错误。

［单选题）27、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）.①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中

介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性

A①@（§）

B0（D④

c④

D（2x§）（3）

正确答案：A

答案解析：考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，

客户指令的权威性，客户资料的保密性。

［单选题］28、()属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位人量或者频繁进行回

转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券

交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

A①稣

B④

c(D(2)@@

D(2X§)@

正确答案：C

答案解析：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券

交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

［单选题］29、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。①在证券经纪业务中，客户是委

托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有

义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委几事务

A①(gX§)

B/④

C<D<3)@

D匿

正确答案：C

答案解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要

求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。第2项说法错误。

［单选题)30、证券经纪业务的特点包括()»I.证券经纪商的中介性II.业务对象的广泛性HI.客

户资料的保密性IV.客户指令的权威性

AII、III、N

BI、II.Ill

cI、II、IV

DI、n、HI、IV

正确答案：D

答案解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性，II项符合;

(2)证券经纪商的中介性，I项符合；(3)客户指令的权威性，IV项符合；(4〉客户资料的保密性，in项

符合。综上所述，I、II、in、IV项均符合题意。故本题选D选项。

［单选题］31、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()0①签订合同前，应对

证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同

应该明确双方的权利义务

A①②

B(2)@

C③④

DO©

正确答案：D

答案解析：签订委托合同相关规定证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原

则：合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。

［单选题］32、沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单预定②订单修改③T+2交收制度④额度

控制

A①

B匿④

C（D<3）@

D-④

正确答案：D

答案解析：沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转

交易等内容。

［单选题）33、下列属于证券经纪业务特点的有（）o①证券经纪商的中介性②业务对象的针对性③

客户指令的权威性④客户资料的保密性

A①②

Bg④

C（D@④

D（D<D（§X3）

正确答案：B

答案解析：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令

的权威性。（4）客户资料的保密性。

［单选题）34、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有

（）。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码II.证券公司员工可接受客户委托，

在其开立资金账户时为其设置默认账户in.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度N.证

券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

AI、II、【II、N

Bi、in、iv

ci、n、iv

DII、III、iv

正确答案：B

答案解析：证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强

度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、

账号、密码的保护。

［单选题）35、《证券公司监督管理条例》是（

A行政法规

B自律管理

C法律

D部门规章

正确答案：A

答案解析：证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置

条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理行行办法》等。故本题选A选项

［单选题）36、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。I.订单设计与修改II.回转交易

III.T+1交收制度N.额度控制

AI、IKIII

BIHIII

CI、II、HI、W

DI、II、IV

正确答案：D

答案解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订

单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。

［单选题）37、适当性管理的具体安排包括（）。I.全面了解客户n.投资者交易行为管理in.对产品或

服务分级IV.适当性匹配

AI、in、N

Bi、n.iv

cIKIII

DI、n、HI、IV

正确答案：A

答案解析：适当性管理主要分为以下三大安排：（1）全面r解客户；（2）对产品或服务分级；（3）

适当性匹配。

［单选题］38、证券经纪业务中，客户指令的权或性体现为（）＜.

A所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

B证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

C证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

D证券经纪商有义务为客户保密

正确答案：C

答案解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性：（2）证券

经纪商的中介性：（3）客户指令的权威性：（4）客户资料的保密性。客户指令的权威性体现在证券经纪商

必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人意愿。

故本题选C选项

［单选题）39、下列属于管理风险的是（）,

A违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B违反规定为客户开立账户

C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

正确答案：A

答案解析：考查管理风险和合规风险的区别。管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中

出现下列情形：（1）在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一

致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。（2）违规为客户证券交易提供融资、融券

等信用交易。（3）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。（4）误导客户、对客户买卖证券

承诺收益或赔偿。（5）为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）私下接受客户

委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。（7）提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕

交易。（8）从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

［单选题］40、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）o

A督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

正确答案：D

答案解析：考查不合格账户业务的认定与规范。违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他

人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当

督促投资者清空证券后予以注销。

［单选题）41、下列说法，错误的是（）o

A客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的

交易规则及协议的相关约定

C对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委

托采取限制措施

D客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或

协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

正确答案：D

答案解析：考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券

市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

［单选题］42、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基

本业务单位，下列说法错误的是（

A每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

正确答案：A

答案解析：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、

参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一

个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业

务管理。根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各

项交易权限。

［单选题］43、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）»

A《客户交易结算资金管理办法》

B《证券法》

C《证券登记结算管理办法》

D《关于加强证券经纪业务管理的规定》

正确答案：B

答案解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券

法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。

［单选题）44、下列说法错误的是（）<>

A佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。。

C证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应

当与公示标准一致

正确答案：B

答案解析：证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%°。

［单选题］45、下列说法，正确的是（）»

A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证

券经纪业务营销人员的管理

B证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务昔销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交

易的过程。

正确答案：C

答案解析：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券

经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公

司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误：证券经纪业务营销是以证券类金融产

品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建

立关系并促成交易的过程，选项D错误。

［单选题］46、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）o

A证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

正确答案：D

答案解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券

公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业

人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

［单选题］47、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错

误的是（）。

A特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行

证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当

反映产品属性

C为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的

产品到期口自申请口起不超过5年

D对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，

中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

正确答案：C

答案解析：本题考查《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的有关规定。c

选项，无固定期限或长期的产品到期H自申请H起不超过3年。

［单选题）48、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）

安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配

A①（§X§）

B（D®④

C（D<3）@

D馆市

正确答案：C

答案解析：本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户：（2）对产品或

服务分级：（3）适当性匹配。

［单选题］49、下列说法正确的是（）（,①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发

出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效

委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户

新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委

托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公

司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

A①酿

B（D®④

C③④

D(D@(3)(3)

正确答案：D

答案解析：本题考查委托指令的无效及撤销，①②③④均正确。

［单选题］50、下列说法正确的是（）0①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境

内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履

行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金

融机构担任托管人

A①统

B（D©④

CB④

D（D（2）（3）（4）

正确答案：A

答案解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

［单选题）51、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者

服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中

小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③

中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投

资者服务中心有限贲任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

A①一④

B（IXD④

C④

D（EXg）③

正确答案：A

答案解析：考查存托凭证的投资者保护，①②®④均正确。

［单选题）52、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，

（）管理。

A在证券公司主账户下设子账户

B采取银证转账方式

C按资金率大小分类设置账户

D以每个客户的名义单独立户

正确答案：D

答案解析：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

［单选题］53、下列关于证券经纪人的说法正确的是（

A经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训I,其中法律法规和职业道德的培训时间不少

于20个小时

D证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会

进行执业注册登记

正确答案：C

答案解析：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活

动，选项A、B错误；选项D,应向中国证券业协会登记。

［单选题］54、下列关于科创板的说法，正确的是（）。①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键

核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③

个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A

股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

A①统

B③

c④

D@<§）（3>@

正确答案：A

答案解析：本题考查科创板的定位。在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主

战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。

具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股

证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

［单选题）55、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监

督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

A①②

B（D@

C（2X3）

D（D<§）

正确答案：A

答案解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券

法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易

结算资金管理办法》属于部门规章。

［单选题］56、下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②

投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交

易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方

可重新申办指定交易

A①dx2）

B@@

C②③

D匿M

正确答案：c

答案解析：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，①错

误：指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

［单选题)57、以下()属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息

披露前，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，

大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,

大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁

进行互为对手方的交易

A②@@

B④

C(D<2)@

D(iXDdxS)

正确答案：D

答案解析：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券

交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

［单选题)58、证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、

审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户

管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营

场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券

公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续

做好客户投诉及纠纷处理工作

A①幽

B(£X3)@

C④

D(D®(3X3)

正确答案；A

答案解析：考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于证券公司委托

证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

［单选题］59、证券账户，是记录证券及正券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，

正确的是()。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现

场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户

A①@(§)

Bg④

C(D®④

D(D<D(3)©

正确答案：C

答案解析：证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请

开立1个信用账户、1个B股账户。

［单选题］60、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相

关协议终止之日起不得少于（）年。

A1

B3

C5

D10

正确答案：C

答案解析：证券投资咨询机构利用“荐段软件”从事证券投资咨询业务：（1）应当建立健全内部管理制度，

实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；（2〉相关业务档案的保存期限

自相关协议终止之日起不得少于5年，C选项正确。

［单选题］61、证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所

得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行

业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场

传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的

投资分析、预测或者建议不一致的：就同一问题向社会公众和其自首部门提供的咨询意见不一致，为自营

业务获利的需要误导社会公众的

A①余

B（D®④

c④

D

正确答案：A

答案解析：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，笫4项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同

一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的

咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没

收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

［单选题）62、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）o①证券分析师在执业

过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证

券公司、证券投资咨询机构签订劳动合司，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析

师应当遵守所在公司的管理制度，履行刘位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职

后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

A①②

B（D®④

c④

D（D®（3X4）

正确答案：A

答案解析：考查证券分析师行为准则的具体理解，3、4属于维护所在机构利益和防范利益冲突。除1、2

外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司董事、监事、高级管理人员的，证

券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得

在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

［单选题）63、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节

目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。

①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段

A②③

B③

C（D<2）（3）@

D

正确答案：C

答案解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目

或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容、

起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加短双方单位的印鉴。

［单选题］64、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）o①接受投资人或客户委托，提供证券投

资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、

评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等

电信设备系统，提供证券投资咨询服务

A①余

B（D®④

cdxD④

D

正确答案：D

答案解析：考查证券投资咨询的形式。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员

以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和侦测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:

（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务：（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、

分析会等：（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体

提供证券投资咨询服务；<4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）

中国证监会认定的其他形式

［单选题）65、下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩

进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证

券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监

局报备④证券公司、证券投资咨闻机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和

客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监周报备

A①

B④

C（D@④

D（D®©©

正确答案：D

答案解析：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。业务推广和客户招揽环节的规范要求（1）底线要

求证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往

韭绩进行虚假、不实、误导性的营偌宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（2）公众媒体广告

宣传的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业

务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、

误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和

时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。＜3）以讲座、报告会、分析会等形式进行业务

推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证

券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

［单选题）66、提供证券投资顾问服务的人员应当（）»I.取得投资咨询执业资格II.接受客户全权

委托管理客户资产HI.代理委托人从与证券投资IV.注册为证券投资顾问

AI、IhIII

BI、N

CI、II、HI、N

DII、HI

正确答案：B

答案解析：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会

注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

［单选题）67、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具

警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

A①（§X§）

BdXD④

c④

D（EX5）（3）©

正确答案：D

答案解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反

法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出

机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、货令

暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施：情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和

有关规定作出行政处罚：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

［单选题）68、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。I.宏

观经济II.行业状况HI.证券市场变动情况IV.具体证券投资建议

AIILIV

BI、II.Ill

CI、II

DI、II、III、IV

正确答案：B

答案解析：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，

通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情

况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券

投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

［单选题］69、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台

或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。I.注明所在证券、期货投资

咨询机构的名称II.注明个人真实姓名01.注明联系电话IV.对投资风险作充分说明

AIlkN

BI、IKIV

CI、II

DI、II、HI、IV

正确答案：B

答案解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告

或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明

［单选题］70、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规

和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证

券交易管理条例》

A②皱

B0@

C（D@（3）（4）

D%④

正确答案：B

答案解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货

投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

［单选题）71、下列关于中清证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）0

A至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D有1亿元人民币以上的注册资本

正确答案：C

答案解析：证券投资咨询机构资格管理申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：？1.单独

从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员：同时从事证券和期货

投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员：其高级管理人员中，至

少有1名取得证券投资咨询从业资格：？2.有100万元人民币以上的注册资本；？3.有固定的业务场所和与

业务相适应的通讯及其他信息传递设施：？4.有公司章程；？5.有健全的内部管理制度：？6.具备中国证监

会要求的其他条件。故本题选C选项。

［单选题］