证券从业人员资格考试《证券基础知识》仿真试题-证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基咄知识》仿真试题•证券基础知识试卷与试题

证券从业人员资格考试《证券基础知识》仿真试题

试卷编号：

录入者：

试卷总分：120

出卷时间：

答遨时间：60分钟

一、多选择题

1.一般来说，证券的票面要素有（）.〔2分］

A标的物

B持有人

C权利D

义务

2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，

这种是（）凭证。［2分］

A所有权凭证

B资本凭证C

货币凭证【）债

券凭证

3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）.［2分］

A商品证券

B货币证券

C费本证券

0凭证证券

4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（）两大

类。［2分］

A商业本票

B银行本票

C商业证券

D银行证券

5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，

它有以下（）基本特征。［2分］

A产权性

B收入性

C流通性

D风险性

6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）.［2分］

A利息收入

B红利收入

C买卖证券的差额

D印花税

7.证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。［2分］

A一级市场

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B股票市场

C二级市场

D基金布场

8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为（）.［2分］

A货币市场

B现货市场

C期货市场

D资本市场

9.按照交易的性质，金融市场可以分为（）.［2分］

A发行市场

B股票市场

C债券市场

D流通市场

10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。［2分］

ACDs

B股票

C国库券

D商业票据

11.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（

）是金融市场主体。［2分］

A中国人民银行

B银行

C非银行金融机构

D企业

12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）儿大趋势。［2分］

A金融创新进一步深化

B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C证券交易所的合并与上市

D证券市场的网络化发展趋势

13.二战之前，证券品种一般仅有（）；二战之后，证券品种不断创新，主要有；浮动

利率债券。认股证。分期假券。可转换债券和复合证券等。［2分］

A股票

B公司债券

C政府债券

D期权

14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）.［2分］

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C上海股份公所D

上海众业公所

15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（）这三类企业可以进入证券市场进行

投资。［2分］

A上市公司

B国有控股公司

C民营企业

D国有企业

16.在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有（）.〔2分］

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A《股票发行与交易管理暂行规定》

B《证券法》

C《合同法》

D《公司法》

17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意

义，其中积极意义有（）.［2分］

A价格平衡作用

B增强流动性

C有助于分散价格变动风险

I）使市场更有序

18.在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有（

）的特点。［2分］

A资金量大

B注重投资的安全性

C对市场影响大

D收集和分析信息的能力强

19.证券市场上的自律性组织包括（）.〔2分］

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券业协会

I）证监会

20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）.［2分］

A代理证券发行

B代理证券买卖

C自营性买卖D

其他咨询业务

21.资金的融通一般有直接融货与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通

的活动。下而（）是直接融通的工具。［2分］

A股票

B定期存单

CCDs

D公司债券

22.金融巾场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币巾场和资本巾场两大类。货币巾场

是融通短期资金的市场，下面（）是货币市场。［2分］

A回购协议市场

B商业票据市场

C基金市场

D保险市场

23.证券市场的基本功能有（）.［2分］

A筹资功能

B资本定价

C资本配置

D流通功能

24.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应

载明的主要事项有（）.［2分］

A公司名称

B公司登记成立的日期

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C结算方式不同

D交易对象不同

34.可以在市场上流通转让的后券是（）.［2分］

A实物债券B

凭证式债券C

记帐式债券

D以上都不能流通转让

35.债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种

方式可称为（）.［2分］

A定期偿还

B任意偿还

C定时偿还

D随时偿还

36.债券与股票不相同的地方表现在（）.［2分］

A两者的权利不一样B

两者的目的不一样C

两者的期限不一样D两

者的收益率不一样

37.根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（）.［2分］

A赤字国债

R建设国债

C战争国债

D特种国债

38.我国在50年代发行的国债有（）.［2分］

A国家经济建设公债

B国库券

C人民胜利折实公债

D国家建设债券

39.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有

（）的特点。［2分］

A专用性

B集中性

C高利性

I）流动性

40.我国企业发行企业债券必须符合•定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种

类有（）.［2分］

A重点企业债券B

地方企业债券C企

业短期融资券D

住宅建设债券

41.企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中——是其期限。

［2分］

A3个月

B6个月

C9个月

D1年

42.国际债券同国内债券相比具有（）的特点。［2分］

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A资金来源广B

发行规模大C存

在汇率风险

D有国家主权保障

43.金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）.［2分］

A期货投资者的急速增加

B金融期货种类的发展C

金融期货市场的发展

D金融期货交易规模的发展

44.可转换证券主要分为（）.［2分］

A可转换普通股票

B可转换优先股C

可转换国债

D可转换公司债

45.下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（）.［2分］

A普通股的市价

B剩余有效期限

C换股比例

D认股价格

46.公司发行优先认股权的目的为（）.［2分］

A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C增加新发行股票对股东的吸引力

D增加认购股票的投资者的数量

47.备兑凭证的作用（）.［2分］

A增加股票的流动性

B创造新的投资机会

C增加投资者人数D

避开监管

48.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）.［2分］

A证券发行市场

B证券承销市场

C证券经纪市场

D证券交易市场

49.证券发行市场由（）组成。［2分］

A证券发行人B

证券监管机构C

证券投资者D证

券中介机构

50.证券发行市场的基本功能：.［2分］

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D

为企业和投资者提供规避风险的途径

51.证券公司的功能（）.［2分］

A媒介资金供需

B构造证券市场

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C优化费源配置

D促进产业集中

52.大体上,目前国内证券公司基本实行（）管理方式。［2分］

A总部式B

分公司式C

单一式D结

合式

53.证券登记结算公司的职能为（）.［2分］

A中央登记

B中央存管

C中央清算

D中央结算

54.证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）.［2分］

A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会C

通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D

在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

55.证券市场监管的原则为（）.［2分］

A依法管理原则

B保护投资者利益原则

C"三公"原则

D监督和自律相结合的京则

56.加强证券市场监管的意义有（）.［2分］

A是保障广大投资者权益的需要

B是维护市场良好秩序的需要

C是发展和完善证券市为体系的需要

D是提高证券市场效率的需要