公司资金监管合同样本

公司资金监管合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

鉴于甲方为合法注册的公司，具有独立法人资格，乙方为具有合法经营资格的金融机构，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行资金监管事宜，达成如下协议：

一、资金监管范围

1.1甲方委托乙方对甲方在经营活动中产生的资金进行监管，包括但不限于：经营活动收入、经营活动支出、经营活动借款、经营活动还款等。

1.2乙方根据甲方委托，对甲方资金进行监管，确保资金安全、合规、高效使用。

二、资金监管方式

2.1乙方设立专户，用于存放甲方委托监管的资金。

2.2甲方应将资金划入乙方设立的专户，并确保专户资金的真实性和准确性。

2.3乙方对专户资金进行实时监控，发现异常情况及时通知甲方。

三、资金监管责任

3.1乙方应按照国家法律法规、金融监管政策及双方约定，对甲方委托监管的资金进行严格监管，确保资金安全。

3.2乙方应建立健全内部管理制度，加强员工职业道德教育，防止内部人员违规操作。

3.3乙方应积极配合甲方进行资金监管，及时处理甲方提出的合理要求。

四、费用及支付

4.1乙方在履行资金监管职责过程中产生的费用，由甲方承担。

4.2甲方应在收到乙方提供的费用清单后，及时支付相关费用。

五、违约责任

5.1若甲方未按时支付乙方费用，乙方有权暂停资金监管服务。

5.2若乙方违反国家法律法规、金融监管政策及双方约定，导致甲方资金损失的，乙方应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同期限

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）甲方营业执照复印件；

（2）乙方金融机构许可证复印件；

（3）双方签订的资金监管协议书；

（4）其他与本合同相关的文件。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

丙方（以下简称“丙方”）：__________

鉴于甲方为合法注册的公司，具有独立法人资格，乙方为具有合法经营资格的金融机构，丙方为具备专业审计能力的第三方审计机构，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行资金监管，并由丙方提供审计服务事宜，达成如下协议：

一、资金监管范围及目的

1.1甲方委托乙方对甲方在经营活动中产生的资金进行监管，旨在确保资金安全、合规、高效使用。

1.2丙方受甲方委托，对乙方的资金监管工作进行定期审计，以保障甲方的资金监管权益。

二、乙方职责及权利

2.1乙方负责设立专户，用于存放甲方委托监管的资金。

2.2乙方有权要求甲方将资金划入专户，并有权对甲方资金使用情况进行查询和监督。

2.3乙方应定期向甲方报告资金监管情况，确保甲方及时了解资金使用情况。

三、丙方职责及权利

3.1丙方对乙方的资金监管工作进行定期审计，包括但不限于资金流向、合规性、安全性等方面。

3.2丙方有权要求乙方提供相关资金监管资料，并对乙方进行现场审计。

3.3丙方有权向甲方报告审计结果，并提出改进建议。

四、甲方权益保障

4.1甲方有权要求乙方和丙方在合同期限内，按照约定履行各自职责。

4.2甲方有权要求乙方和丙方对资金监管情况进行保密。

4.3甲方有权要求乙方和丙方在发现资金监管问题或风险时，及时通知甲方并采取措施。

五、违约责任及限制条款

5.1若乙方未按照约定履行资金监管职责，导致甲方资金损失的，乙方应承担相应的法律责任。

5.2若丙方未按照约定履行审计职责，导致甲方权益受损的，丙方应承担相应的法律责任。

5.3乙方和丙方在履行合同过程中，不得泄露甲方商业秘密，否则应承担相应的法律责任。

5.4乙方和丙方不得利用甲方委托的资金进行任何形式的非法活动，否则应承担相应的法律责任。

六、合同期限及终止

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

6.2双方协商一致，可提前终止本合同。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）甲方营业执照复印件；

（2）乙方金融机构许可证复印件；

（3）丙方审计机构资质证明复印件；

（4）双方签订的资金监管协议书；

（5）其他与本合同相关的文件。

九、总结

9.1第三方丙方的介入，旨在为甲方提供更加全面、独立的资金监管审计服务，保障甲方的资金安全。

9.2甲方作为主导方，通过引入第三方审计机构，强化了资金监管的透明度和公正性，确保了自身权益。

9.3本合同旨在明确甲乙丙三方在资金监管中的权责，以实现甲方权益的最大化，并为甲方创造长期稳定的经营环境。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（以下简称“甲方”）：__________

乙方（以下简称“乙方”）：__________

丙方（以下简称“丙方”）：__________

鉴于乙方为合法注册的公司，具有独立法人资格，甲方为具有合法经营资格的金融机构，丙方为具备专业风险评估能力的第三方风险评估机构，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就乙方委托甲方进行资金管理，并由丙方提供风险评估服务事宜，达成如下协议：

一、资金管理范围及目的

1.1乙方委托甲方对乙方在经营活动中产生的资金进行管理，旨在优化资金配置，提高资金使用效率。

1.2丙方受乙方委托，对甲方的资金管理进行风险评估，以保障乙方资金的安全和增值。

二、甲方职责及权利

2.1甲方负责乙方资金的日常管理，包括但不限于资金调拨、投资决策、风险控制等。

2.2甲方有权根据乙方提供的资金使用计划，对资金进行合理配置。

2.3甲方有权要求乙方提供相关财务报表和资金使用情况，以监督资金管理过程。

三、丙方职责及权利

3.1丙方对甲方的资金管理进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

3.2丙方有权要求甲方提供相关资金管理资料，并对甲方进行现场风险评估。

3.3丙方有权向乙方报告风险评估结果，并提出风险控制建议。

四、乙方权益保障

4.1乙方有权要求甲方按照约定履行资金管理职责，确保资金安全。

4.2乙方有权要求甲方定期报告资金管理情况，包括资金配置、收益情况等。

4.3乙方有权要求甲方在发现资金管理问题或风险时，及时通知乙方并采取措施。

五、违约责任及限制条款

5.1若甲方未按照约定履行资金管理职责，导致乙方资金损失的，甲方应承担相应的法律责任。

5.2若丙方未按照约定履行风险评估职责，导致乙方权益受损的，丙方应承担相应的法律责任。

5.3甲方和丙方在履行合同过程中，不得泄露乙方商业秘密，否则应承担相应的法律责任。

5.4甲方不得利用乙方委托的资金进行任何形式的非法活动，否则应承担相应的法律责任。

六、合同期限及终止

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

6.2双方协商一致，可提前终止本合同。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）乙方营业执照复印件；

（2）甲方金融机构许可证复印件；

（3）丙方风险评估机构资质证明复印件；

（4）双方签订的资金管理