签约投顾协议书

签约投顾协议书甲方（客户）：姓名：__________________身份证号码：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________

乙方（投资顾问公司）：名称：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________

鉴于甲方有投资理财需求，乙方具备专业的投资顾问服务能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，就乙方为甲方提供投资顾问服务事宜达成如下协议：

一、服务内容与范围1.投资咨询乙方为甲方提供有关证券市场、投资产品等方面的信息咨询服务，包括但不限于市场动态分析、行业趋势研究、投资产品介绍与分析等，协助甲方了解投资市场情况，为甲方投资决策提供参考依据。2.投资策略制定乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方量身定制个性化的投资策略。投资策略将涵盖资产配置建议，包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等各类投资产品的比例分配；投资组合的构建与调整建议，以适应市场变化和甲方投资目标的动态调整需求。3.投资组合管理乙方为甲方管理投资组合，根据投资策略进行具体的投资操作，包括但不限于证券买卖交易指令的下达、资金的调配等。乙方将密切关注市场动态，及时对投资组合进行评估和调整，以确保投资组合始终符合甲方的投资目标和风险承受能力。4.投资风险管理乙方将对甲方投资过程中的风险进行识别、评估和监控，制定相应的风险控制措施。通过风险预警机制，及时发现潜在风险并向甲方提示，采取适当的投资调整策略以降低风险，保障甲方投资资产的安全。

二、服务期限本协议服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期满前，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年。

三、甲方权利与义务

（一）权利1.有权要求乙方按照本协议约定提供投资顾问服务，包括获取投资咨询信息、投资策略报告、投资组合管理情况报告等。2.有权对乙方提供的服务提出意见和建议，要求乙方进行解释和说明。3.有权了解乙方投资决策的依据和过程，对乙方的投资操作进行监督。4.在本协议约定的范围内，有权自主决定是否采纳乙方的投资建议，是否进行具体的投资操作。

（二）义务1.向乙方如实提供个人或机构的财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。因甲方提供虚假信息导致的一切后果，由甲方自行承担。2.按照本协议约定及时足额支付服务费用。3.配合乙方开展投资顾问服务工作，包括但不限于提供必要的文件资料、签署相关协议和文件、及时反馈投资决策意见等。4.在投资过程中，严格遵守国家法律法规和证券市场交易规则，不得从事违法违规的投资行为。

四、乙方权利与义务

（一）权利1.有权按照本协议约定收取服务费用。2.根据甲方提供的信息和市场情况，独立做出投资决策，并按照投资策略进行投资操作。3.对甲方投资过程中的风险进行评估和控制，在认为必要时，有权调整投资策略和投资组合。4.有权要求甲方配合乙方开展服务工作，提供必要的文件资料和信息反馈。

（二）义务1.具备合法合规的投资顾问业务资质，拥有专业的投资顾问团队，团队成员具备相应的专业知识和从业经验。2.按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方提供优质、专业、及时的投资顾问服务。3.对甲方的个人信息和投资情况严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。4.定期向甲方提供投资组合管理报告，详细说明投资组合的资产配置情况、投资收益情况、风险状况以及投资策略的执行情况等，并对市场动态和投资前景进行分析和展望。5.在投资决策过程中，充分考虑甲方的投资目标、风险承受能力等因素，遵循公平、公正、公开的原则，以专业的态度为甲方制定合理的投资策略和管理投资组合。6.对乙方投资顾问团队成员的行为负责，确保团队成员遵守职业道德和行业规范，不得利用甲方的投资信息谋取私利。

五、服务费用及支付方式

（一）服务费用1.甲方应向乙方支付的服务费用按照以下方式计算：基础服务费：根据甲方委托管理的资产规模，按照每年[X]%的比例收取。业绩报酬：若乙方管理的甲方投资组合在服务期内实现了超过[X]%的年化收益率，则乙方有权按照超出部分的[X]%收取业绩报酬。2.上述服务费用的计算以甲方在乙方处实际托管的资产净值为基础，计算周期为自然年度。

（二）支付方式1.甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方支付首年基础服务费。首年基础服务费金额为人民币[X]元。2.自次年起，甲方应在每年的[X]月[X]日前向乙方支付当年的基础服务费。3.业绩报酬的支付：若乙方有权收取业绩报酬，则在每个服务年度结束后的[X]个工作日内，经双方对投资组合业绩进行核算确认后，甲方应向乙方支付相应的业绩报酬。业绩报酬计算方式为：（当年投资组合年化收益率[X]%）×甲方委托管理资产净值×[X]%。

（三）费用调整乙方有权根据市场情况、运营成本等因素，提前[X]个月书面通知甲方调整服务费用的收费标准。

六、投资风险与收益1.投资风险投资具有风险，甲方的投资资产可能会因市场波动、经济形势变化、行业竞争等多种因素而产生损失。乙方虽将尽最大努力为甲方提供专业的投资顾问服务，但无法保证甲方的投资一定会获得收益，甲方应充分认识到投资风险，并自行承担投资决策所带来的风险后果。2.收益预期乙方将根据甲方的投资目标和风险承受能力制定投资策略，但投资收益受到多种不可预测因素的影响，实际收益情况可能与预期存在差异。乙方不向甲方承诺具体的投资收益率，甲方应理性对待投资收益预期。

七、信息披露与保密1.信息披露乙方应按照法律法规和监管要求，定期向甲方披露投资组合的相关信息，包括资产配置、投资交易情况、收益情况等。同时，乙方应及时向甲方通报可能影响投资决策的重大市场信息和政策变化。2.保密双方应对在服务过程中知悉的对方商业秘密、个人信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露。本条款的保密期限为本协议履行期间及协议终止或解除后[X]年。

八、协议的变更与解除1.协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签署相关变更协议或补充协议。变更协议或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.协议解除在服务期限内，若甲方提出解除协议，应提前[X]个月书面通知乙方。经乙方确认后，双方办理相关手续，甲方应按照已服务期限支付相应的服务费用，并承担因提前解除协议给乙方造成的损失（如有）。若乙方存在违反本协议约定的行为，甲方有权提前解除协议，并要求乙方返还已收取的未提供服务部分的费用，同时要求乙方赔偿甲方因此遭受的损失。因不可抗力或法律法规规定的其他情形导致本协议无法继续履行的，双方可协商解除协议，互不承担违约责任。

九、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停投资顾问服务，直至甲方支付全部费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定提供服务或提供的服务不符合约定标准，乙方应采取措施予以纠正，并赔偿甲方因此遭受的损失。损失赔偿金额以甲方因乙方违约行为所实际发生的直接经济损失为限。3.任何一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。

十、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款1.本协议自双