安全质量风险分级管理制度

安全质量风险分级管理制度一、总则（一）目的为加强公司安全质量管理，有效识别、评估和控制安全质量风险，预防安全质量事故的发生，保障员工生命财产安全，提升公司整体运营质量，特制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于公司内部所有部门、项目及相关活动中的安全质量风险分级管理。

（三）基本原则1.科学性原则：运用科学的方法和手段，对安全质量风险进行全面、准确的识别、评估和分析。2.系统性原则：从公司整体出发，综合考虑各个环节、各个层面的安全质量风险，进行系统管理。3.动态性原则：安全质量风险是动态变化的，应根据内外部环境的变化，及时调整风险分级和管控措施。4.可操作性原则：制定的风险分级标准和管控措施应具有实际可操作性，便于实施和监督。

二、安全质量风险识别（一）识别范围1.人员方面：包括员工的安全意识、操作技能、健康状况等。2.设备设施方面：如生产设备、运输工具、办公设施等的运行状况、维护保养情况。3.作业环境方面：工作场所的布局、通风、照明、温度、湿度等条件。4.管理方面：安全质量管理体系的完善程度、规章制度的执行情况、人员培训与考核等。5.法律法规及其他要求方面：国家、地方有关安全质量的法律法规、标准规范及行业要求的遵循情况。

（二）识别方法1.安全检查表法：制定详细的安全检查表，由专业人员或相关岗位人员按照检查表内容进行逐一检查，识别潜在的安全质量风险。2.工作危害分析法（JHA）：针对具体的作业活动，对每个步骤进行分析，识别可能存在的危害因素及其导致的风险。3.故障模式与影响分析（FMEA）：用于分析设备设施可能出现的故障模式及其对安全质量的影响。4.头脑风暴法：组织相关人员就安全质量风险问题进行讨论，鼓励大家充分发表意见，共同识别潜在风险。5.历史数据分析：收集公司以往发生的安全质量事故、事件数据，分析其发生原因和规律，从中识别潜在风险。

（三）识别流程1.成立识别小组：由安全管理部门牵头，各相关部门负责人、专业技术人员等组成风险识别小组。2.开展识别工作：识别小组按照确定的识别范围和方法，对公司各部门、各项目进行全面的风险识别。3.记录识别结果：将识别出的安全质量风险详细记录在《安全质量风险识别清单》中，内容包括风险名称、所在部门/项目、风险描述、可能导致的后果等。

三、安全质量风险评估（一）评估标准1.可能性等级：根据风险发生的可能性大小，分为极高、高、中、低、极低五个等级。极高：风险几乎肯定会发生，发生概率大于90%。高：风险很可能发生，发生概率在60%90%之间。中：风险可能发生，发生概率在30%60%之间。低：风险不太可能发生，发生概率在10%30%之间。极低：风险几乎不可能发生，发生概率小于10%。2.严重性等级：根据风险可能导致的后果严重程度，分为重大、较大、一般、轻微四个等级。重大：可能导致人员死亡、重伤、重大财产损失或严重环境污染等后果。较大：可能导致人员轻伤、较大财产损失或一定程度的环境污染等后果。一般：可能导致人员轻微伤、一般财产损失或局部环境污染等后果。轻微：可能导致轻微财产损失或无明显后果。3.风险度等级：根据可能性等级和严重性等级，通过矩阵法确定风险度等级，分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。

（二）评估方法1.直接判断法：对于一些简单明了、风险特征明显的情况，可由风险识别小组直接判断风险等级。2.作业条件危险性评价法（LEC）：通过对事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）和事故后果的严重性（C）三个因素进行打分，然后根据公式D=L×E×C计算风险度（D），再对照风险度等级标准确定风险等级。3.风险矩阵法：将可能性等级和严重性等级分别列于矩阵的行和列，交叉处即为风险度等级，直观地确定风险等级。

（三）评估流程1.确定评估对象：以《安全质量风险识别清单》中的风险为评估对象。2.选择评估方法：根据风险特点和实际情况，选择合适的评估方法。3.进行风险评估：由风险评估小组按照选定的评估方法，对每个风险进行评估，确定其可能性等级、严重性等级和风险度等级。4.记录评估结果：将风险评估结果填写在《安全质量风险评估表》中，与《安全质量风险识别清单》相对应。

四、安全质量风险分级（一）分级标准1.重大风险：风险度等级为重大风险的，列为一级风险。此类风险必须立即采取风险控制措施，确保风险得到有效控制，直至风险降低到可接受水平。2.较大风险：风险度等级为较大风险的，列为二级风险。应制定专项风险控制方案，明确责任人和控制措施，限期整改，降低风险。3.一般风险：风险度等级为一般风险的，列为三级风险。由相关部门制定风险控制措施，加强日常监控和管理，逐步降低风险。4.低风险：风险度等级为低风险的，列为四级风险。可对风险进行简单监控，按照常规管理要求进行控制。

（二）分级标识1.重大风险：采用红色标识。2.较大风险：采用橙色标识。3.一般风险：采用黄色标识。4.低风险：采用蓝色标识。

（三）分级管理1.一级风险：由公司主要领导亲自负责，组织制定全面、详细的风险控制方案，调配公司资源全力进行风险控制。安全管理部门定期对风险控制情况进行跟踪检查，并及时向公司领导汇报。2.二级风险：由分管安全质量的领导负责，组织相关部门制定专项风险控制方案，明确各部门职责和控制措施。安全管理部门负责监督方案的实施，定期进行检查和评估。3.三级风险：由相关部门负责人负责，组织本部门人员实施风险控制措施。安全管理部门对风险控制情况进行抽查和指导。4.四级风险：由所在岗位人员负责日常风险控制，相关部门定期进行检查和提醒。

五、安全质量风险控制（一）控制策略1.风险规避：对于无法承受或控制的风险，采取放弃相关活动或改变工作方式等措施，避免风险发生。2.风险降低：通过采取技术措施、管理措施等，降低风险发生的可能性或减轻风险后果的严重程度。3.风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险、签订合同等方式。4.风险接受：对于风险度较低且采取控制措施成本过高的风险，可选择接受风险，但需对风险进行持续监控。

（二）控制措施制定1.工程技术措施：针对设备设施、作业环境等方面的风险，采取改进设计、安装防护装置、优化工艺流程等技术手段进行控制。2.管理措施：完善安全质量管理体系，加强规章制度建设，强化人员培训与教育，加强监督检查等。3.教育措施：对员工进行安全质量知识培训，提高员工的风险意识和防范能力。4.应急措施：制定应急预案，明确应急处置流程和责任分工，定期进行应急演练，确保在风险发生时能够迅速、有效地进行应对。

（三）控制措施实施1.责任落实：明确各项风险控制措施的责任部门和责任人，确保措施得到有效执行。2.资源配置：根据风险控制需要，合理配置人力、物力、财力等资源。3.进度跟踪：对风险控制措施的实施进度进行跟踪，及时解决实施过程中出现的问题。4.效果评估：定期对风险控制措施的实施效果进行评估，根据评估结果及时调整控制措施，确保风险得到持续有效控制。

六、监督与检查（一）监督检查主体1.安全管理部门：负责对公司整体安全质量风险分级管理工作进行监督检查，定期对各部门、各项目的风险识别、评估、分级和控制情况进行检查。2.内部审计部门：对安全质量风险分级管理制度的执行情况进行审计监督，检查风险控制措施的有效性和资源使用的合理性。3.各部门：负责对本部门范围内的安全质量风险分级管理工作进行自查自纠，及时发现和整改存在的问题。

（二）监督检查内容1.风险识别的全面性和准确性：检查是否按照规定的范围和方法对安全质量风险进行了全面、准确的识别。2.风险评估的科学性和合理性：审查风险评估方法的选择是否合适，评估结果是否准确反映风险实际情况。3.风险分级的规范性：检查风险分级是否符合分级标准，分级标识是否正确使用。4.风险控制措施的有效性：查看风险控制措施是否得到有效实施，是否达到降低风险的目的。5.制度执行情况：检查安全质量风险分级管理制度的各项规定是否得到严格执行。

（三）监督检查频率1.安全管理部门：每月至少进行一次全面检查，对重点部门、重点项目和高风险区域进行不定期抽查。2.内部审计部门：每年至少开展一次专项审计。3.各部门：每周进行一次自查，每月进行一次全面自查总结。

（四）问题整改1.建立问题台账：对监督检查中发现的问题进行详细记录，建立问题台账，明确问题描述、整改要求、整改责任人、整改期限等。2.制定整改措施：针对问题台账中的问题，由责任部门制定切实可行的整改措施，明确整改目标和步骤。3.跟踪整改进度：安全管理部门负责对整改措施的执行情况进行跟踪检查，及时掌握整改进度。4.验收整改结果：整改期限届满后，对整改情况进行验收，确保问题得到彻底整改。对整改不到位的，责令重新整改，直至达到要求。

七、培训与教育（一）培训对象1.公司各级管理人员：包括高层管理人员、中层管理人员和基层管理人员，使其熟悉安全质量风险分级管理制度，掌握风险管控方法。2.安全质量管理人员：提高其风险识别、评估、分级和控制的专业能力。3.一线员工：增强员工的安全质量意识和风险防范能力，使其了解本岗位存在的风险及控制措施。

（二）培训内容1.安全质量风险分级管理制度：讲解制度的目的、适用范围、基本原则、流程等内容。2.风险识别方法：介绍各种风险识别方法的应用，如安全检查表法、工作危害分析法等。3.风险评估技术：教授风险评估的标准、方法和流程，如何确定风险度等级。4.风险控制措施：阐述不同风险控制策略和具体的控制措施，以及如何实施和评估控制措施。5.典型案例分析：通过分析公司内外发生的安全质量事故案例，加深对风险分级管理的理解。

（三）培训方式1.集中培训：定期组织全体或部分人员进行集中授课培训。2.现场培训：结合实际工作现场，由专业人员进行实地讲解和示范。3.网络培训：利用公司内部网络平台，提供在线学习课程，方便员工自主学习。4.专题讲座：邀请外部专家进行专题讲座，拓宽员工视野。

（四）培训计划与实施1.制定培训计划：安全管理部门根据公司实际情况和员工需求，制定年度安全质量风险分级管理培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间、培训方式等。2.组织培训实施：按照培训计划组织开展培训活动，确保培训质量和效果。培训结束后，对培训人员进行考核，考核结果纳入员工个人绩效评价。

八、沟通与信息交流（一）内部沟通1.建立沟通机制：公司内部建立安全质量风险分级管理沟通机制，明确各部门之间、上下级之间的沟通渠道和方式。2.定期沟通会议：安全管理部门定期组织召开安全质量风险分级管理沟通会议，各部门汇报本部门风险识别、评估、控制情况及存在的问题，共同商讨解决方案。3.日常信息传递：通过内部文件、电子邮件、工作群等方式，及时传递安全质量风险分级管理相关信息，确保信息畅通。

（二）与相关方沟通1.供应商沟通：与供应商就原材料、设备等质量安全问题进行沟通，要求供应商提供相关资料，确保所供产品符合安全质量要求。2.客户沟通：向客户介绍公司的安全质量风险分级管理情况，了解客户对产品或服务安全质量的需求和意见，及时改进。3.监管部门沟通：与政府监管部门保持密切沟通，及时了解和掌握最新的安全质量法律法规、政策要求，主动接受监管，汇报公司安全质量风险分级管理工作情况。

（三）信息记录与管理1.信息记录：对安全质量风险分级管理过程中的各类信息，如风险识别清单、评估表、控制措施、监督检查记录、培训记录等进行详细记录。2.信息归档：定期将记录的信息进行整理归档，建立完善的安全质量风险分级管理信息档案，便于查询和追溯。3.信息分析与利用：对归档的信息进行分析，总结安全质量风险发生的规律