变更管理制度

变更管理制度一、目的本制度旨在规范公司内部各类变更的管理流程，确保变更过程的有序性、可控性和可追溯性，降低变更对业务运营、质量、安全、成本等方面带来的风险，保障公司各项工作的稳定开展，实现公司整体目标。

二、适用范围本制度适用于公司内部涉及组织架构、业务流程、技术系统、产品或服务、工作环境、人员等方面的所有变更事项。

三、职责分工1.变更发起部门负责识别、评估本部门范围内需要进行的变更，填写《变更申请表》，详细描述变更的原因、内容、预期影响等信息。负责组织本部门相关人员对变更进行初步分析和评估，并提供必要的支持和资源。配合变更实施部门完成变更的实施工作，对变更实施效果进行验收。2.变更评估小组由各相关部门的专业人员组成，成员包括但不限于技术专家、业务骨干、质量管理人员、安全管理人员等。负责对变更申请表进行全面审查和评估，分析变更可能带来的风险和影响，提出风险应对措施和建议。根据评估结果，决定是否批准变更申请。3.变更实施部门负责按照批准后的变更方案组织实施变更工作，确保变更工作按时、按质、按量完成。在变更实施过程中，及时向变更发起部门和相关部门反馈实施进展情况，协调解决实施过程中出现的问题。对变更实施后的效果进行验证和确认，并提交变更实施报告。4.变更管理部门负责制定和完善变更管理制度，指导和监督各部门的变更管理工作。负责收集、汇总和分析公司内各类变更信息，建立变更管理档案，定期对变更管理情况进行总结和汇报。参与重大变更的评估和决策过程，提供专业的建议和支持。

四、变更分类及流程1.变更分类轻微变更：对业务影响较小，不涉及关键流程、系统或功能的变更，如办公软件的小版本升级、文件格式的调整等。一般变更：对业务有一定影响，涉及部分流程、系统或功能的变更，如业务流程的局部优化、非关键系统的升级等。重大变更：对业务有重大影响，涉及关键流程、系统或功能的变更，如核心业务系统的升级改造、公司战略调整等。2.变更流程变更申请变更发起部门根据实际需求，填写《变更申请表》，提交至变更管理部门。申请表应包括变更的详细描述、变更原因、预期影响、实施计划、风险评估及应对措施等内容。对于重大变更，变更发起部门还需提交详细的变更方案，包括变更的背景、目标、范围、实施步骤、资源需求、时间安排、风险评估及应对措施等。变更评估变更管理部门收到变更申请表后，立即组织变更评估小组对申请进行审查。评估小组根据变更的性质、影响范围等因素，对变更进行全面评估，分析变更可能带来的风险和影响，包括但不限于业务运营、质量、安全、成本等方面。评估小组针对评估结果，提出风险应对措施和建议，并填写《变更评估报告》。变更审批根据变更评估报告，变更管理部门将变更申请提交至相应的审批层级进行审批。轻微变更由变更管理部门负责人审批；一般变更由公司分管领导审批；重大变更由公司总经理审批。审批通过后，变更管理部门将批准后的变更申请表及评估报告反馈给变更发起部门，并通知变更实施部门开始实施变更。变更实施变更实施部门按照批准后的变更方案组织实施变更工作，明确实施步骤、责任人、时间节点等要求。在变更实施过程中，变更实施部门应密切关注实施进展情况，及时向变更发起部门和相关部门反馈实施过程中出现的问题和风险。变更发起部门应积极配合变更实施部门，提供必要的支持和资源，确保变更实施工作顺利进行。变更验证与确认变更实施完成后，变更实施部门对变更实施效果进行验证和确认，确保变更达到预期目标。验证内容包括但不限于业务功能是否正常、系统运行是否稳定、质量指标是否符合要求、安全措施是否有效等。变更实施部门填写《变更实施报告》，提交给变更发起部门和变更管理部门。报告应包括变更实施情况、验证结果、存在问题及改进措施等内容。变更关闭变更发起部门对变更实施效果进行验收，确认变更达到预期目标后，在《变更实施报告》上签字确认。变更管理部门将已完成的变更申请、评估报告、实施报告等相关资料进行归档，完成变更关闭工作。

五、变更风险管理1.风险识别在变更申请阶段，变更发起部门应对变更可能带来的风险进行识别，包括但不限于技术风险、业务风险、质量风险、安全风险、人员风险等。风险识别应全面、细致，考虑变更涉及的各个环节和相关方，确保风险无遗漏。2.风险评估变更评估小组对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。风险评估可采用定性或定量的方法，如风险矩阵、专家打分等，确定风险等级。3.风险应对根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施应具有针对性、可操作性和有效性，确保风险得到有效控制。风险应对措施可包括但不限于风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。对于重大风险，应制定专项风险应对预案，明确应急处置流程和责任人，确保在风险发生时能够及时、有效地进行应对。4.风险监控在变更实施过程中，变更实施部门应密切关注风险变化情况，及时发现新的风险或原有风险的变化。变更管理部门定期对变更风险进行监控和评估，根据风险监控结果及时调整风险应对措施，确保风险始终处于可控状态。

六、沟通与培训1.沟通变更管理部门负责建立变更沟通机制，确保变更信息在各部门之间及时、准确地传递。在变更申请阶段，变更发起部门应与相关部门进行沟通，了解变更可能对其产生的影响，征求意见和建议。在变更评估、实施、验证等阶段，变更管理部门应定期组织召开变更沟通会议，向各相关部门通报变更进展情况，协调解决变更过程中出现的问题。对于重大变更，应及时向公司全体员工通报变更情况，确保员工了解变更的背景、目的和影响，积极配合变更工作的开展。2.培训变更实施部门根据变更的内容和要求，对相关人员进行培训，确保人员熟悉变更后的工作流程、操作方法等。培训内容应包括但不限于变更的目的、范围、实施步骤、注意事项等，培训方式可采用集中培训、现场演示、在线学习等多种形式。在变更实施前，应确保相关人员已接受充分的培训，具备实施变更的能力和条件。

七、文档管理1.变更管理过程中产生的各类文档，包括变更申请表、评估报告、实施报告、风险应对措施等，均应进行妥善保存。2.变更管理部门负责建立变更管理档案，对文档进行分类、编号、存储，确保文档的完整性和可追溯性。3.文档保存期限应根据公司相关规定和法律法规要求确定，一般不少于规定的年限。4.在需要查阅变更文档时，应按照公司文档查阅流程进行申请和审批，确保文档的安全和保密。

八、监督与考核1.变更管理部门定期对各部门的变更管理工作进行监督检查，确保变更管理制度的有效执行。2.监督检查内容包括但不限于变更申请的规范性、评估的准确性、审批的合规性、实施的有效性、文档的完整性等。3.对于违反变更管理制度的行为，变更管理部门应及时提出整改意见，并跟踪整改情况。4.公司将变更管理工作纳入绩效考核体系，对在变更管