合同管理自查报告

合同管理自查报告一、引言合同管理是企业运营中的一项重要工作，它贯穿于企业生产经营的各个环节，涉及到企业的经济利益、法律风险等多方面。为了加强合同管理，规范合同行为，提高合同管理水平，确保企业合法合规经营，本企业对合同管理工作进行了全面自查。本报告将对自查情况进行详细阐述，并针对发现的问题提出相应的改进措施。

二、合同管理自查工作的组织与实施（一）成立自查小组为确保自查工作的顺利开展，企业成立了以法务部门负责人为组长，财务、采购、销售等相关部门负责人为成员的合同管理自查小组。自查小组明确了各成员的职责分工，负责对企业各类合同从签订前的准备、签订过程、履行情况到合同终结等各个环节进行全面审查。

（二）制定自查方案根据企业实际情况，自查小组制定了详细的合同管理自查方案。方案明确了自查的范围，包括企业与供应商、客户、合作伙伴等签订的各类合同；确定了自查的内容，涵盖合同管理制度的执行情况、合同文本的规范性、合同签订流程的合规性、合同履行情况以及合同风险防控等方面；规定了自查的方法和步骤，采取查阅合同档案、实地访谈、数据分析等方式，对合同管理的各个环节进行逐一排查。

（三）开展自查工作自查小组按照自查方案的要求，对企业近[X]年签订的合同进行了全面梳理和审查。共查阅合同档案[X]份，涉及金额[X]万元。通过实地访谈相关部门负责人和经办人员，了解合同签订和履行过程中的实际情况。同时，对合同数据进行了详细分析，统计合同签订数量、金额分布、履行情况等信息，以便准确掌握合同管理的现状。

三、合同管理现状分析（一）合同管理制度建设情况1.制度体系：企业已建立了较为完善的合同管理制度体系，包括《合同管理办法》《合同审批流程》《合同文本规范》等一系列制度文件，对合同管理的各个环节进行了明确规定，为合同管理工作提供了制度依据。2.制度执行：大部分部门和员工能够按照合同管理制度的要求开展工作，但仍存在个别部门对制度执行不够严格的情况，如在合同审批过程中，有时存在简化流程、先签后补手续等现象。

（二）合同签订流程合规性1.合同签订前：业务部门在签订合同前，能够对合作方的主体资格、信用状况等进行初步调查，但调查内容不够全面深入，部分合同缺乏对合作方经营状况、财务状况等关键信息的详细了解。合同谈判环节，谈判人员对合同条款的审查和讨论不够充分，存在部分条款表述模糊、权利义务不明确的情况。2.合同审批：合同审批流程基本能够按照规定执行，但存在个别审批环节时间过长的问题，影响了合同签订的及时性。审批人员对合同条款的审查主要集中在形式上，对合同的合法性、风险性等实质性内容审查不够严格，部分合同存在潜在的法律风险。3.合同签订：合同签订过程中，大部分合同能够由法定代表人或授权代表签字，并加盖企业公章，但存在个别合同签字盖章不规范的情况，如签字人未经有效授权、公章加盖不清等。

（三）合同文本规范性1.合同条款：部分合同条款存在表述不清晰、不准确的问题，容易引发合同纠纷。例如，在质量标准、交付时间、违约责任等条款上，双方理解不一致，导致在履行过程中出现争议。合同条款内容不完整，缺少一些必要的条款，如争议解决方式、保密条款等，给合同履行带来隐患。2.合同格式：合同文本格式基本符合要求，但存在部分合同格式不统一的情况，影响了企业合同管理的规范性和严肃性。

（四）合同履行情况1.履行跟踪：企业建立了合同履行跟踪机制，定期对合同履行情况进行检查和督促，但在实际执行过程中，跟踪工作不够及时和全面，部分合同未能及时发现履行过程中的问题并采取有效措施解决。2.变更与解除：合同履行过程中，涉及合同变更和解除的情况较少。但在处理合同变更和解除时，存在手续不完善、证据留存不充分的问题，容易引发法律风险。

（五）合同风险防控情况1.风险识别：企业在合同管理过程中，对常见的合同风险有一定的认识，如信用风险、法律风险、市场风险等，但风险识别不够全面和深入，对一些潜在的风险未能及时发现和预警。2.风险应对措施：针对已识别的合同风险，企业采取了一些相应的风险应对措施，如要求合作方提供担保、购买保险等。但部分风险应对措施的执行效果不理想，未能有效降低合同风险。

四、合同管理存在的问题及原因分析（一）存在的问题1.合同管理制度执行不够严格，部分人员存在侥幸心理，对制度规定置若罔闻，导致合同管理出现漏洞。2.合同签订前的调查不够充分，对合作方的了解不够全面，无法准确评估合作风险，为合同履行埋下隐患。3.合同审批环节存在形式主义，审批人员未能充分发挥审查把关作用，对合同的实质性内容审查不严，容易出现合同纠纷。4.合同文本规范性不足，条款表述不清、内容不完整、格式不统一等问题，增加了合同履行的难度和法律风险。5.合同履行跟踪不到位，对合同履行过程中的问题发现不及时、解决措施不力，影响了企业的正常经营秩序。6.合同风险防控意识薄弱，风险识别和应对能力不足，无法有效防范和化解合同风险。

（二）原因分析1.思想认识不够深刻部分员工对合同管理工作的重要性认识不足，缺乏风险意识和法律意识，认为合同管理只是一种形式，不注重合同管理的细节和质量，导致合同管理工作流于形式。2.业务能力有待提高合同管理人员的业务水平参差不齐，缺乏系统的合同管理知识和技能培训，对合同法律法规、条款审查、风险防控等方面的能力不足，无法满足合同管理工作的需要。3.沟通协调机制不畅合同管理涉及多个部门，各部门之间沟通协调不够顺畅，信息传递不及时、不准确，导致合同管理工作出现脱节和漏洞。例如，业务部门与法务部门之间在合同审查过程中，缺乏充分的沟通和协作，容易出现对合同条款理解不一致的情况。4.监督考核机制不完善企业对合同管理工作的监督考核力度不够，缺乏明确的考核标准和奖惩措施，导致合同管理人员工作积极性不高，对合同管理工作不够重视，容易出现敷衍了事的情况。

五、改进措施与建议（一）加强合同管理制度宣传培训1.组织全体员工参加合同管理制度培训，通过专题讲座、案例分析等形式，深入讲解合同管理制度的内容和要求，提高员工对合同管理工作的重视程度和风险意识。2.将合同管理制度纳入企业文化建设的重要内容，营造全员重视合同管理的良好氛围，使员工自觉遵守合同管理制度，规范合同行为。

（二）强化合同签订前的调查工作1.制定详细的合作方调查标准和流程，明确调查内容和方法。业务部门在签订合同前，必须对合作方的主体资格、信用状况、经营状况、财务状况等进行全面深入的调查，并形成书面调查报告。2.建立合作方信息库，对合作方的相关信息进行动态管理和更新。同时，加强与第三方信用评估机构的合作，获取更准确、全面的合作方信用信息，为合同签订提供参考依据。

（三）严格合同审批流程1.明确各审批环节的职责和权限，审批人员必须认真履行审查职责，对合同的合法性、合规性、风险性等实质性内容进行严格审查，确保合同条款清晰、权利义务明确、风险可控。2.优化合同审批流程，减少不必要的审批环节，提高审批效率。同时，建立审批时限预警机制，对超过规定审批时限的合同进行跟踪和督促，确保合同及时签订。

（四）规范合同文本1.制定统一的合同文本格式和示范文本，明确合同条款的基本内容和表述要求。合同承办部门在起草合同文本时，必须严格按照示范文本的要求进行填写，确保合同文本的规范性和一致性。2.加强对合同文本的审核把关，法务部门要对合同文本进行严格审查，重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性等方面，避免出现模糊不清、歧义、漏洞等问题。对于重大合同或复杂合同，可组织相关部门和专家进行会审，确保合同文本质量。

（五）加强合同履行跟踪1.建立健全合同履行跟踪机制，明确跟踪责任人，定期对合同履行情况进行检查和督促。跟踪责任人要及时掌握合同履行进度，发现问题及时与合作方沟通协调，并采取有效措施解决。2.建立合同履行台账，详细记录合同签订时间、履行期限、履行情况、变更与解除情况等信息，以便对合同履行情况进行动态管理和分析。同时，加强对合同履行数据的统计和分析，为企业决策提供依据。

（六）完善合同风险防控体系1.加强合同风险识别和评估能力，定期组织合同管理人员学习合同法律法规和风险防控知识，提高风险识别和评估水平。同时，建立合同风险预警机制，对潜在的合同风险及时进行预警和提示。2.制定完善的合同风险应对措施，针对不同类型的合同风险，采取相应的风险应对策略，如要求合作方提供担保、购买保险、签订补充协议等。加强对风险应对措施执行情况的监督检查，确保风险应对措施有效落实。

（七）建立健全监督考核机制1.加强对合同管理工作的内部监督检查，定期对合同管理制度执行情况、合同签订流程合规性、合同文本规范性、合同履行情况等进行检查和评估，及时发现问题并督促整改。2.建立合同管理工作考核评价体系，制定明确的考核标准和指标，对合同管理部门和相关人员的工作进行量化考核。将考核结果与绩效奖金、晋升晋级等挂钩，激励合同管理人员积极履行职责，提高合同管理水平。

六、结论通过本次合同管理自查工作，我们发现了企业合同管理工作中