2025《合同审批流程》

2025《合同审批流程》word版正文本合同审批流程（以下简称“本流程”）旨在规范本公司及下属单位在合同签订前的审核流程，确保合同的合法性、合规性及可行性，防范法律风险，维护公司权益。本流程适用于本公司所有对外签订的合同，包括但不限于采购合同、销售合同、服务协议、合作框架协议等。第一章合同审批的基本原则合法性原则所有合同必须符合国家相关法律法规及行业标准，不得违反法律的强制性规定，不得损害国家、社会公共利益及第三人的合法权益。合规性原则合同内容应当符合公司内部的规章制度和管理要求，确保合同签署行为符合公司战略目标和发展规划。风险防控原则在合同审核过程中，应当重点关注合同条款中的法律风险、经营风险和财务风险，确保公司在履行合同过程中不会遭受不必要的损失。分级审批原则根据合同金额、重要程度及涉及领域，实行分级审批制度。不同级别的合同需经过不同层级的审核，确保审核的效率和质量。第二章合同提交与初步审查合同提交合同的起草部门（以下简称“起草部门”）应当在合同签订前将合同文本提交至法律合规部门（以下简称“法律合规部门”）进行初步审查。提交的材料应当包括以下内容：（1）合同草案；（2）与合同相关的背景资料，包括但不限于项目可行性报告、会议纪要、谈判记录等；（3）对方当事人的营业执照副本、资质证书及资信证明等材料；（4）其他需提交的补充材料。初步审查法律合规部门应在收到合同提交材料后个工作日内完成初步审查。审查内容包括但不限于：（1）合同是否符合国家法律法规及公司内部规章制度；（2）合同条款是否清晰、完整，是否存在歧义或漏洞；（3）合同金额、履行期限、付款方式等核心条款是否合理；（4）对方当事人是否具备相应的履约能力和资信状况。审查完成后，法律合规部门应当出具书面意见，明确提出合同存在的问题及修改建议。如发现合同存在重大法律风险或不符合公司利益的情况，应要求起草部门进行重新修订。第三章合同的分级审批流程为提高审批效率，本流程根据合同金额及重要程度将合同分为三个等级，并对应不同的审批权限：一级合同（1）定义：合同金额在人民币万元以上的，或对公司的经营发展具有重大影响的合同。（2）审批流程：a.起草部门将合同提交至法律合规部门进行初步审查；b.法律合规部门审查通过后，提交至财务部门进行财务审查，重点审核合同的付款方式、预算安排及财务风险；c.财务部门审查通过后，提交至公司高层管理委员会（以下简称“高管会”）进行最终审批；d.高管会审批通过后，合同方可签署。二级合同（1）定义：合同金额在人民币万元至万元之间的，或对公司的日常经营产生较大影响的合同。（2）审批流程：a.起草部门将合同提交至法律合规部门进行初步审查；b.法律合规部门审查通过后，提交至财务部门进行财务审查；c.财务部门审查通过后，提交至公司总经理进行审批；d.总经理审批通过后，合同方可签署。三级合同（1）定义：合同金额在人民币万元以下的，或对公司经营影响较小的日常性合同。（2）审批流程：a.起草部门将合同提交至法律合规部门进行初步审查；b.法律合规部门审查通过后，提交至财务部门进行财务审查；c.财务部门审查通过后，提交至分管副总进行审批；d.分管副总审批通过后，合同方可签署。第四章合同风险评估与法律意见风险评估在合同审核过程中，法律合规部门应当对合同的法律风险进行评估，重点评估以下内容：（1）合同对方的主体资格是否合法有效；（2）合同内容是否符合相关法律法规及行业标准；（3）合同履行过程中可能存在的法律风险及应对措施；（4）合同纠纷解决条款是否合理，包括管辖法院的选择及争议解决方式。法律意见书对于一级合同，法律合规部门应当出具详细的法律意见书，载明合同的主要风险点及法律建议，并提交至高管会作为决策依据。第五章合同的修改与签署合同修改针对合同审核过程中发现的问题，起草部门应当根据法律合规部门及相关部门的意见进行修改，并重新提交审核。修改后的合同应当经过法律合规部门和财务部门的审查，确保修改内容符合要求。合同签署（1）合同签署前，法律合规部门应当对最终版本的合同进行复核，确保合同内容无误；（2）合同的签署人应当为公司授权代表，签署前需核实对方当事人的身份及授权委托书；（3）合同签署后，起草部门应当将合同文本及相关审批材料提交至档案管理部门进行归档。第六章合同的合规性审查定期审查法律合规部门应当定期对已签订的合同进行合规性审查，检查合同履行情况及是否存在潜在风险。审查结果应当形成书面报告，提交至公司管理层。风险预警在合同履行过程中，如发现合同履行出现问题或存在潜在风险，相关部门应当及时向法律合规部门报告，并采取相应的风险防控措施。第七章合同的归档与管理合同归档合同签署后，起草部门应当将合同正本及相关审批材料提交至档案管理部门进行归档。归档材料应当包括以下内容：（1）合同正本；（2）合同审批流程中形成的各类意见书；（3）合同履行中的相关记录（如付款凭证、验收单据等）。合同管理档案管理部门应当建立合同档案管理系统，对合同进行分类管理，确保合同档案的完整性和安全性。档案管理部门应当定期对合同档案进行清理，及时销毁已失效或无保存价值的合同档案。第八章违规责任与罚则违规责任任何部门或个人在合同审核及签署过程中存在以下行为的，将追究其责任：（1）未按照本流程规定提交合同或提供虚假材料的；（2）未按照审核意见修改合同，导致合同存在重大法律风险的；（3）未经授权擅自签署合同的；（4）其他违反本流程规定的行为。罚则对于上述违规行为，公司将根据情节轻重给予相应的纪律处分，包括但不限于警告、罚款、降职或解除劳动合同等。第九