ISO 56001-2024《创新管理体系-要求》专业深度解读与应用实践指导材料之25：“9绩效评价-9.2内部审核+9.3管理评审”（雷泽佳编制-2025C0）

ISO56001-2024《创新管理体系—要求》专业解读与应用实践指导材料之25：“9绩效评价-9.2内部审核+9.3管理评审”ISO56001-2024《创新管理体系—要求》专业解读与应用实践指导材料之26：“9绩效评价-9.2内部审核+9.3管理评审”（雷泽佳编制，2025年1月）ISO56001-2024《创新管理体系—要求》ISO56001-2024《创新管理体系—要求》9.2内部审核9.2.1总则组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关创新管理体系的下列信息：a）是否符合：1）组织自身的创新管理体系要求；2）本标准的要求。b）是否得到有效的实施和保持。9.2.2内部审核方案组织应策划、制定、实施和保持审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告。在建立内部审核方案时，组织应考虑有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。组织应：a）规定每次审核的审核准则和范围；b）选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；c）确保将审核结果报告给相关管理者。应提供成文信息作为实施审核方案以及审核结果的证据。绩效评价内部审核总则“内部审核”相关术语的定义及涵义解读；术语定义定义的涵义内部审核由组织自己或以组织的名义进行的审核。旨在验证创新管理体系是否符合策划要求、标准规定及组织自身目标，确保体系有效运行并持续改进。审核方案针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。涵盖审核频次、方法、职责及报告要求，需结合创新过程的重要性、环境变化及历史审核结果制定。审核准则用于与客观证据进行比较的一组要求。包括创新管理体系标准条款、组织内部规定、法律法规及相关方要求，作为判断合规性的依据。审核证据与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。通过观察、测量、文件评审等方式获取的客观数据，用于支持审核发现和结论。审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。表明符合或不符合审核准则，可能识别风险、改进机会或良好实践，直接影响审核结论。审核结论考虑审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。对创新管理体系有效性、适宜性的综合判断，为管理评审和改进提供输入。审核委托方要求审核的组织或个人。通常为组织高层或其代表，负责确定审核目标、范围及资源分配。受审核方被审核的组织或组织的一部分。接受审核的对象，需配合审核活动并提供必要资源。审核组实施审核的一名或多名人员。由具备专业能力的审核员组成，可能包含技术专家，负责具体执行审核任务。审核员实施审核的人员。需具备创新管理体系知识、审核技能及行业经验，确保审核的客观性和专业性。过程利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。审核需关注创新过程的有效性，如机会识别、概念验证、部署实施等关键环节。绩效可测量的结果。用于评估创新管理体系的输出，如新产品上市周期、专利转化率等，反映体系运行效果。有效性完成策划的活动并得到策划结果的程度。内部审核需验证创新管理体系是否实现预期目标，如战略对齐、资源优化等。合规性满足法律法规或其他要求。审核需确认组织创新活动是否符合知识产权、安全环保等法规要求。不符合未满足要求。审核发现的不符合项需分析原因并制定纠正措施，防止问题重复发生。纠正措施消除不符合原因并防止再发生的措施。针对审核发现的不符合，需制定系统性改进方案，确保创新管理体系持续优化。内部审核总体要求和目的；内部审核的策划与执行；组织应基于其业务特性、规模、复杂程度及风险水平，制定并遵循合理的内部审核时间表。这个时间表应确保审核的周期性，既能及时发现潜在问题，又能避免资源浪费；通常，建议至少每年进行一次全面的内部审核，以确保体系的持续有效性。内部审核的目的：内部审核是组织内部对创新管理体系进行自我评估和检查的重要机制，旨在通过系统性、独立性的检查活动，来评估体系是否符合预定的要求（包括组织自身的要求和ISO56001标准的要求），以及是否得到了有效的实施和保持。内部审核的目标包括：符合性评价：确认创新管理体系是否满足组织自身制定的创新管理体系要求以及是否符合ISO56001标准的要求；有效性验证：判断创新管理体系在实际运行中是否得到了有效的实施和保持。有效性验证不仅关注体系文件的完整性，更注重体系在实际操作中的执行情况和实际效果。符合性的审核；组织自身的创新管理体系要求：组织在建立创新管理体系时，会根据自身的实际情况和发展战略，制定一系列特定的要求。内部审核应首先验证这些要求是否得到了全面、准确的体现，并在日常运行中得到了有效执行；ISO56001标准的要求：ISO56001标准为组织提供了建立、实施、保持和持续改进创新管理体系的框架和准则。内部审核应对照标准中的各项要求（包括如领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等所有关键要素的要求），逐条审查组织的创新管理体系是否与之相符。实施与保持的审核。内部审核应关注创新管理体系是否得到了有效的实施和保持。这包括体系文件是否得到了有效执行、相关记录和证据是否完整可追溯、人员培训和意识提升是否到位等方面；评估方法：通过现场观察、文件审查、人员访谈等多种方式收集证据，对体系的实施情况进行全面评估。对于发现的问题和不符合，应及时记录并通知相关部门和人员采取纠正和预防措施。内部审核方案内部审核方案的策划与实施；策划审核方案；目标明确：首先，组织应明确内部审核的目标，即评估创新管理体系的符合性和有效性，发现潜在的问题和改进机会；范围界定：根据组织的实际情况和创新管理体系的覆盖范围，确定审核的具体范围和重点；资源分配：合理调配人力、物力和时间资源，确保审核活动的顺利进行。制定审核方案；频次设定：根据组织的创新活动频次、管理体系的复杂程度以及外部环境的变化情况，合理设定内部审核的频次；一般来说，建议至少每年进行一次全面的内部审核，对于高风险或关键领域，可以增加审核频次；方法选择：确定内部审核采用的具体方法，如文件审查、现场检查、访谈交流等，以确保审核的全面性和深入性；职责明确：指定内部审核工作的负责人和审核员，明确各自的职责和权限，确保审核工作的独立性和公正性；策划要求：详细规划审核的流程和步骤，包括审核前的准备、审核过程中的记录和证据收集、审核后的总结和报告等。实施审核方案；按计划执行：严格按照审核方案的时间表和工作计划执行内部审核工作，确保审核活动有序进行；保持客观性：审核员应保持客观公正的态度，严格按照审核标准和程序开展工作，避免主观臆断和偏见；收集证据：通过文件审查、现场检查、访谈交流等方式，全面收集与创新管理体系运行相关的证据和信息。保持审核方案。持续改进：根据内部审核的结果和反馈，不断优化和完善内部审核方案，提高其针对性和有效性；定期回顾：定期对内部审核方案进行回顾和评估，确保其仍然符合组织的实际情况和创新管理体系的要求；文档管理：建立完善的文档管理体系，对内部审核方案及其执行过程进行记录和保存，以便追溯和查询。内部审核方案的建立考虑因素；有关过程的重要性：关键过程识别：组织内部存在多个过程，这些过程对于创新管理体系的贡献和重要性各不相同。制定内部审核方案时，组织应明确哪些过程对于实现创新目标、维护体系有效性至关重要。这些关键过程可能包括创新策划过程、创新实施过程、资源管理过程、绩效评价过程等；资源分配：根据过程的重要性合理分配审核资源，确保关键过程得到充分的关注和审查；优先级设定：为不同过程设定审核的优先级，确保首先审查那些对创新成果影响最大的过程。通过对这些重要过程的深入审核，可以确保创新管理体系的核心要素得到有效监控和改进。对组织产生影响的变化；组织所处的内外部环境时刻在发生变化，这些变化可能对创新管理体系产生直接或间接的影响。因此，在制定内部审核方案时，组织需要密切关注这些变化，包括市场需求的变化、技术进步、政策法规的调整等；通过及时调整审核方案，确保审核活动能够捕捉到这些变化对创新管理体系的影响，从而及时发现问题并采取相应措施进行调整和优化。以往的审核结果。通过对以往审核结果的回顾和分析，组织可以了解哪些环节容易出现问题、哪些措施已经取得成效、哪些方面仍需进一步改进等。在制定新的内部审核方案时，组织可以基于这些经验教训，对审核内容、方法、频度等进行调整和优化；对于以往审核中发现的问题，组织需要在新的审核方案中制定相应的跟踪验证措施，确保问题得到彻底解决并防止类似问题再次发生。内部审核方案的详细要求；规定每次审核的审核准则和范围；明确审核准则和范围的目的；确保审核的有效性：明确的审核准则和范围可以帮助审核组聚焦关键问题，避免遗漏或偏离主题；提升审核效率：通过限定审核范围，可以合理分配审核资源，避免不必要的重复工作，提高审核效率；促进持续改进：基于明确的准则和范围进行的审核，能够更准确地识别出创新管理体系中的问题和不足，为后续的改进措施提供有力支持。审核准则：审核准则是内部审核的基础，它确定了审核的依据和标准。通常包括组织的创新管理体系文件（如创新策略、方针、目标、流程等）、相关法律法规、行业标准以及组织内部的其他规章制度等。明确审核准则有助于确保审核活动的合法性和规范性；组织内部文件：审核应依据组织的创新管理体系文件，如创新战略、创新方针、创新流程等，确保这些文件得到有效执行和遵守；相关法律法规：组织在创新活动中必须遵守国家和地方的相关法律法规，审核时应检查创新管理体系是否满足这些法律要求；行业标准：如果组织所处的行业有特定的创新管理标准或最佳实践，这些也应作为审核的准则之一；其他规章制度：组织内部可能还有其他的规章制度，如知识产权管理制度、质量管理制度等，这些也应纳入审核的准则范围。审核范围：审核范围指内部审核活动所覆盖的组织活动、部门、创新行动和过程、创新项目等具体领域和时间段。组织应根据实际情况和管理需要，合理确定每次审核的范围；部门覆盖：明确审核将覆盖哪些部门，如研发部门、市场部门、生产部门等，以确保创新管理体系在各个部门都得到了有效实施；过程覆盖：识别出关键的创新管理过程，如创意产生、概念验证、方案开发、部署实施等，并确保这些流程都在审核范围内；活动或项目覆盖：如果组织有多个创新活动或项目，需要明确哪些活动或项目将被纳入本次审核范围。选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；选择审核员的重要性；确保审核的客观性：审核员的角色是独立地评估创新管理体系的符合性和有效性。因此，他们必须保持客观和中立，不受任何个人或部门利益的影响。选择具备专业素质和经验的审核员，能够确保审核过程中收集到的信息真实可靠，评估结论准确无误；保障审核的公正性：公正性要求审核员在审核过程中不偏不倚，对待所有部门和人员一视同仁。通过严格的筛选和培训，确保审核员具备必要的职业道德和纪律性，从而在审核中保持公正的态度和行为。选择审核员的标准；专业素质：审核员应具备丰富的创新管理理论和实践经验，熟悉ISO56000系列标准及相关法律法规。能够准确理解创新管理体系的要求，并熟练运用各种审核工具和方法；独立性：审核员应与被审核部门或项目无直接利益关系，以避免潜在的偏见和冲突。在审核过程中，审核员应遵守保密原则，不得泄露被审核方的商业秘密和敏感信息；沟通能力：审核员应具备良好的沟通能力和协调能力，能够与不同层级的员工进行有效沟通和交流。能够清晰准确地传达审核要求和目的，引导被审核方积极配合并提供必要的信息和资料；纪律性：审核员应严格遵守审核程序和规范，按照预定的审核计划和时间表进行工作。对于审核中发现的问题和不符合，应如实记录并及时向相关部门报告，不得隐瞒或歪曲事实。审核员的选择流程。确定需求：根据内部审核的范围、目的和复杂性，确定所需审核员的数量和专业领域；筛选候选人：从组织内部或外部专家库中筛选具备相应素质和经验的审核员候选人。评估候选人的专业背景、审核经验和能力水平，确保其满足审核工作的要求；培训与授权：对选定的审核员进行必要的培训和指导，确保其熟悉审核流程、标准和要求。授予审核员相应的权限和责任，明确其在审核过程中的角色和任务；组成审核组：根据审核工作的需要，组成由不同专业领域和背景的审核员组成的审核组。确保审核组成员之间能够相互协作、共同完成任务。确保将审核结果报告给相关管理者。审核结果报告的重要性；决策支持：审核结果报告为管理者提供了关于创新管理体系运行状况的全面信息，有助于管理者了解体系的优势、不足以及潜在风险，从而作出更加明智的决策；问题发现与改进：通过审核结果报告，管理者可以迅速识别创新管理体系中存在的问题和不符合，及时采取措施进行纠正和改进，避免问题扩大化；资源调配：审核结果报告还可以帮助管理者了解不同部门和过程的绩效表现，从而合理分配资源，确保创新活动的顺利进行。确保报告给相关管理者的具体措施。明确报告对象：组织应明确哪些管理者需要接收审核结果报告。通常包括最高管理者、负责创新管理的部门负责人以及相关部门的主管等；制定报告格式与内容：审核结果报告应包含审核的目的、范围、方法、发现的问题、不符合、纠正措施建议以及改进建议等内容。报告应条理清晰，便于管理者快速理解和把握重点；规定报告时间：组织应规定审核结果报告的提交时间，确保管理者能够及时获取审核信息。一般来说，报告应在审核结束后的一定时间内提交，以便管理者尽快作出响应。确保报告质量：审核员应认真撰写审核结果报告，确保报告的准确性和客观性。在提交前，应对报告进行仔细校对和审核，避免出现错误或遗漏。跟进与反馈：管理者在收到审核结果报告后，应及时跟进处理报告中发现的问题和改进建议。同时，应建立反馈机制，确保审核员和管理者之间的有效沟通，共同推动创新管理体系的持续改进。组织应保留以下成文信息作为内部审核实施和结果的证据：审核计划；目的：明确内部审核的主要目的，如评估创新管理体系的符合性、有效性等；范围：界定审核的具体范围，包括哪些部门、流程或项目将被审核；时间表：详细规划审核的时间安排，确保审核活动能够按计划有序进行；资源分配：明确审核所需的人力、物力等资源，并合理分配。审核检查表；列出内部审核中将要详细检查的具体项目或问题，确保审核内容的全面性和针对性；明确每个检查项对应的审核标准或要求，为审核员提供清晰的指导。审核记录；记录内部审核过程中的所有发现，包括符合和不符合创新管理体系要求的观察结果；附上相关证据和详细信息，如文件、照片、访谈记录等，以支持审核发现。不符合报告；对于在审核过程中发现的不符合，应详细描述其性质、具体内容和产生原因；分析不符合对组织可能产生的影响，提出具体的纠正措施建议；明确预计完成纠正措施的期限，以便跟踪和验证。审核结论报告；总结内部审核的主要发现，评估创新管理体系整体的符合性情况；列出发现的主要不符合及其详情，提出针对性的改进建议；指出任何需要组织管理层特别关注的问题，以便采取相应措施。纠正措施跟踪记录；记录对不符合所采取的纠正措施，包括措施的具体内容、实施时间和责任人；跟踪纠正措施的实施情况，记录实施过程中的关键活动和结果；验证纠正措施的有效性，并记录验证结果和结论。审核员资格和培训记录。保留证明内部审核员具备执行审核工作所需资格和能力的文件，如审核员的资格证明、培训证书等；提供审核员参加的相关培训记录，证明其专业知识和技能得到不断提升。表9.2-1：内部审核工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点流程输出/成文信息审核策划审核方案管理制定审核方案-根据组织规模、过程重要性、风险变化及以往审核结果策划审核频次和范围。

-明确审核目标、准则、方法及资源需求。-年度审核方案

-审核方案风险评价记录确定审核准则和范围-结合标准要求、组织管理体系文件及过程绩效目标。

-覆盖所有关键过程和部门。-审核范围说明书

-审核准则清单审核组组建选择审核员-确保审核员独立于被审核部门，具备相关过程知识及审核能力。

-审核组长需具备领导能力和风险管理经验。-审核组成员资质证明

-审核任务分配表审核准备审核计划编制制定审核计划-明确审核日程、路径、关键绩效指标（KPI）及抽样方法。

-与受审核部门确认资源可用性（如人员、文件）。-内部审核计划

-审核日程安排表文件评审评审管理体系文件-检查文件与标准要求的符合性。

-识别过程接口及风险控制措施的有效性。-文件评审记录

-不符合项预审清单审核工具准备编制检查表/问卷-基于过程绩效指标设计问题（如目标达成率、纠正措施有效性）。

-确保覆盖过程输入、活动、输出及接口。-过程审核检查表

-抽样方案说明审核实施首次会议召开首次会议-确认审核目标、范围及计划。

-说明审核方法（如现场观察、访谈、抽样）。-首次会议记录

-审核组分工确认表现场审核收集审核证据-采用基于风险的抽样方法，关注高风险过程及绩效波动点。

-验证文件与实际运行的一致性。-审核记录表

-过程绩效数据分析表审核组内部沟通-每日汇总审核发现，评估风险级别。

-调整审核路径以追踪关键问题。-审核组沟通会议纪要

-风险问题追踪表形成审核发现评价符合性及有效性-对照审核准则，判断符合/不符合。

-分析不符合项的根源及对管理体系的影响。-不符合项报告

-过程有效性评估表审核报告与跟踪末次会议召开末次会议-报告审核发现及结论，确认不符合项。

-提出纠正措施完成时限及验证要求。-末次会议记录

-审核结论报告编制审核报告汇总审核结果-包括审核范围、发现、结论及改进建议。

-突出过程绩效趋势及风险预警。-内部审核报告

-改进建议清单纠正措施跟踪验证纠正措施有效性-跟踪不符合项整改情况，评估措施是否消除根本原因。

-必要时进行现场复查。-纠正措施实施计划

-纠正措施验证记录持续改进管理评审输入提交审核结果至管理评审-将审核发现作为管理评审输入，推动体系改进。

-更新审核方案以反映变化（如新风险）。-管理评审输入报告

-审核方案更新记录审核方案优化改进审核方法及资源分配-基于审核有效性分析，优化审核路径或工具。

-开展审核员能力提升培训。-审核方案改进计划

-审核员培训记录ISO56001-2024《创新管理体系—要求》ISO56001-2024《创新管理体系—要求》9.3管理评审9.3.1总则最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的创新管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。9.3.2管理评审输入管理评审应包括：a）以往管理评审所采取措施的状况；b）与创新管理体系相关的外部和内部因素及机会领域的变化；c）与创新管理体系相关方的需求和期望的变化；d）创新管理体系的创新意图和范围的变化；e）下列有关创新绩效的信息，包括以下方面的趋势：——创新活动对组织宗旨和战略方向的贡献；——创新目标的实现程度；——从成功和失败中获得的经验；——不符合和纠正措施；——监视和测量结果；——审核结果；f）创新方针、战略、目标和绩效指标的充分性；g）支持的充分性，包括资源和能力；h）针对风险和机遇所采取的措施的有效性；i）持续改进的机会。9.3.3管理评审结果管理评审结果应包括与持续改进机会相关的决定，以及对创新管理体系进行任何变更的需要。应提供成文信息作为管理评审结果的证据。管理评审总则“管理评审”相关术语的定义及涵义解读；术语定义定义的涵义管理评审对实体实现所规定目标的适宜性、充分性、效率或有效性的确定。管理评审是由最高管理者主导的系统性评估过程，旨在验证创新管理体系是否持续适应组织内外部环境变化、覆盖所有必要要素并实现预期效果。适宜性创新管理体系适应组织内外部环境变化的能力。评审需确认体系是否与组织战略、市场需求、技术趋势等动态因素保持一致，确保其持续有效运行。充分性创新管理体系覆盖所有必要要素并满足要求的程度。评审需评估体系是否全面涵盖创新活动的策划、执行、监控和改进，确保无遗漏或冗余。有效性实现策划活动并得到策划结果的程度。评审需验证创新管理体系是否达成预期目标，如新产品开发成功率、市场份额增长等。管理评审的主体与责任；主体：管理评审是由组织的最高管理者负责进行的关键活动。最高管理者作为组织的领导者，对组织的整体运营和创新管理体系负有最终责任，因此由其主导管理评审，能够确保评审的高度和全面性；责任：最高管理者的责任在于按照事先策划的时间间隔，定期组织对创新管理体系的评审工作。这种定期评审的目的是确保创新管理体系能够适应组织内外部环境的变化，保持其持续适宜性、充分性、有效性和效率。管理评审的目的；适宜性：创新管理体系是否仍然适合其预定的目的，即体系是否能够与组织的目标、宗旨和战略方向保持一致，并适应内外部环境的变化；与组织目标和宗旨的一致性：创新管理体系的特征和要素应与组织的总体目标和宗旨相吻合，确保创新管理体系的目标设定与组织的长远规划相协调；战略方向的适应性：创新管理体系应支持组织的战略方向，确保创新活动符合组织的战略意图；内外部环境变化的适应性：创新管理体系应具有足够的灵活性，能够及时响应市场、技术、政策等外部环境的变化，以及组织内部结构和文化的调整；文化及业务系统的适应性：创新管理体系应与组织的文化和业务系统相协调，确保在组织内部得到广泛接受和执行。充分性：创新管理体系过程是否被充分识别、展开和实施，以确保体系能够满足相关方的需求与期望，并实现组织的目标。过程的充分展开：创新管理体系应包含所有必要的过程和活动，确保创新活动的完整性和连贯性；符合标准要求：创新管理体系应符合ISO56001等相关标准的要求，确保体系的有效运行和持续改进；满足需求与期望：创新管理体系应具有足够的能力来满足相关方的需求与期望；资源的充分性：是否具备足够的资源和能力来支持组织的创新活动；实现组织目标：创新管理体系应支持组织实现其创新目标，包括财务目标、市场目标、技术目标等。有效性：创新管理体系是否能够实现所策划的过程或活动，并取得预期的结果；策划结果的实现：创新管理体系应确保创新活动按照既定的计划和方案进行，实现预期的目标和结果；绩效指标达标：通过绩效指标的监视和评价，确认创新管理体系是否达到预期的绩效水平，包括目标实现程度、产品和服务质量、过程有效性、风险管理绩效、供方绩效以及相关方满意度等；持续改进：创新管理体系应能够识别并解决存在的问题，通过持续改进来优化创新活动的效果和效率。效率：创新管理体系在运用资源时的经济性，即在实现既定目标的过程中，对资源的有效利用程度。资源有效利用：创新管理体系应确保资源的合理配置和高效利用，减少浪费，提高资源使用效率；成本控制：通过有效的成本控制措施，降低创新活动的成本，提高经济效益；快速响应：创新管理体系应能够快速响应市场和技术变化，缩短创新周期，提高创新效率。管理评审的时间间隔；策划的时间间隔的考虑因素；组织内外部环境的变化速度：组织所处的市场环境、技术趋势、法规要求等外部因素，以及内部流程、战略方向、组织结构等内部因素的变化速度，会直接影响管理评审的频率。在快速变化的环境中，需要更频繁地进行评审，以确保体系能够迅速响应这些变化；体系的成熟度：对于初建或处于变革期的创新管理体系，可能需要更频繁的评审来监视其运行状况并及时调整。而随着体系的逐渐成熟和稳定，评审的频率可以相应降低；与组织的创新活动周期相协调：组织的创新活动往往具有一定的周期性，包括创意产生、概念验证、方案开发、部署实施等阶段。管理评审的时间间隔应与这些创新活动的周期相协调，确保在每个关键阶段都能对创新管理体系进行全面的评估和改进；基于风险评估的结果：组织在进行管理评审时，应对创新管理体系可能面临的风险进行全面的识别和评估。基于风险评估的结果，组织可以调整管理评审的时间间隔，对高风险领域进行更频繁的评审，以确保及时发现并解决问题；与组织的持续改进目标相一致：组织通常会设定持续改进的目标，以提高创新绩效和市场竞争力。管理评审的时间间隔应与这些目标相一致，确保通过定期的评审活动推动组织的持续改进；历史数据和经验：基于过去管理评审的经验和历史数据，组织可以评估不同评审频率对体系运行的影响，从而确定最适合当前状况的评审时间间隔。专项、补充或临时评审的触发条件。重大外部环境变化：当组织面临的市场环境、技术趋势、政策法规等外部环境发生重大变化时，这些变化可能对创新管理体系的适宜性产生显著影响。因此，组织需要进行专项评审，以评估这些变化对体系的影响，并作出相应的调整；内部重大变革：组织内部的重大变革，如并购、重组、关键岗位人员变动等，也可能对创新管理体系的运作产生重大影响。在这种情况下，组织应进行补充或临时评审，以确保体系能够适应这些变革并保持有效性；创新战略调整：当组织的创新战略发生重大调整时，如调整创新方向、增加或减少创新投入等，这些调整将直接影响创新管理体系的运作和资源配置。因此，组织需要进行专项评审，以确保体系与新的战略方向保持一致；严重不符合情况：在组织的创新管理体系运行过程中，如果出现严重不符合情况，如重大质量事故、严重违规操作等，这些不符合情况将直接影响体系的充分性和有效性。为了及时纠正问题并防止类似情况再次发生，组织需要进行补充或临时评审，以制定并实施纠正措施；相关方重大投诉或反馈：当组织收到来自用户、客户、供方等相关方的重大投诉或反馈时，这些投诉或反馈可能反映出体系在运行过程中存在的问题。为了及时回应相关方的关切并改进体系，组织需要进行补充或临时评审，以分析问题原因并制定改进措施；内部审核或外部审核发现重大问题：在组织的内部审核或外部审核过程中，如果发现创新管理体系存在重大问题或缺陷，这些问题将直接影响体系的运行效果和组织的创新绩效。为了及时解决问题并改进体系，组织需要进行专项评审，以制定并实施纠正和预防措施；组织文化或领导层变动：组织文化或领导层的变动也可能对创新管理体系产生影响。新的组织文化或领导风格可能需要体系作出相应的调整以适应新的环境和要求。因此，在这种情况下，组织也需要进行补充或临时评审以确保体系的持续有效运行。管理评审的意义。确保体系的有效性：通过定期评审，组织可以及时发现并解决创新管理体系中存在的问题和不足，确保体系的有效运行；推动持续改进：管理评审是组织持续改进创新管理体系的重要机制。通过评审，组织可以识别改进机会，制定改进措施，推动体系的不断完善和优化；增强决策的科学性：最高管理者通过管理评审，可以全面了解创新管理体系的运行状况，为制定科学决策提供依据。这有助于组织在复杂多变的市场环境中保持竞争优势，实现可持续发展。管理评审输入管理评审输入应包括：以往管理评审所采取措施的状况。以往管理评审的回顾；在进行管理评审时，首先需要回顾上一次或前几次管理评审的记录和结果。这包括评审中发现的问题、提出的改进建议以及为此采取的具体措施；通过回顾，组织可以评估之前评审中发现的问题是否得到了有效解决，以及所采取的措施是否按预期执行并产生了积极效果。措施执行情况的检查；对于以往管理评审中提出的改进措施，需要详细检查这些措施的实施情况，包括实施进度、完成度以及是否遇到了任何障碍。同时，还需要评估这些措施是否真正解决了存在的问题，或者至少在一定程度上改善了体系的运行状况。效果评估；在检查措施执行情况的基础上，进一步评估这些措施的实际效果。这通常涉及对比实施措施前后的数据，以量化改进成果；效果评估不仅关注直接的经济效益，还应考虑对创新绩效、客户满意度、内部流程优化等方面的综合影响。后续行动计划。根据以往管理评审所采取措施的状况评估结果，制定后续行动计划。这包括继续推进未完成的改进措施、调整或优化已实施的措施，以及针对新发现的问题提出新的解决方案；行动计划应明确责任人、完成时间和所需的资源支持，以确保改进措施得到有效执行。与创新管理体系相关的外部和内部因素及机遇领域的变化；外部因素：外部因素的变化可能涉及多个层面，包括政治、经济、市场、社会、技术、法律法规、环境以及道德因素等。这些变化对创新管理体系有着深远的影响；政治因素；政策导向变化：政府政策的调整可能直接影响组织的创新方向，如鼓励或限制某些领域的技术研发和市场准入；国际关系：国际政治形势的变化，如贸易战、地缘政治紧张等，可能影响组织的供应链和全球市场布局。经济因素；经济波动：全球经济形势的起伏会直接影响组织的财务状况，从而影响创新投入；市场需求变化：消费者购买力和市场需求的波动会促使组织调整创新策略，以满足新的市场需求。市场因素；竞争格局：市场竞争的加剧可能促使组织加快创新步伐，以维持或提升市场地位；消费者偏好：消费者偏好的变化引导组织研发新产品或服务，以适应市场趋势。社会因素；社会文化变迁：社会价值观、文化习俗的变化会影响消费者对创新产品或服务的接受度；可持续发展需求：环保意识的提升促使组织在创新过程中更加注重绿色和可持续性。技术因素；技术进步：新技术的出现和发展为组织提供了创新的新机遇和挑战；技术生命周期：技术成熟度的变化会影响组织对技术研发方向和投入的选择。法律法规因素；法规变化：知识产权保护、行业法规、贸易政策等的变化会直接影响组织的创新活动。合规性要求：组织必须确保其创新活动符合法律法规要求，避免法律风险。环境因素。环境保护需求：环保法规的加强促使组织在创新过程中考虑环保因素；自然灾害和气候变化：自然灾害和气候变化可能影响组织的供应链和运营稳定性。内部因素：内部因素的变化主要围绕组织的愿景、使命、价值观、文化、财务、人员、实践、价值实现模式、能力、资源、治理和绩效等方面展开。这些变化直接影响组织的创新能力和创新管理体系的有效性；愿景、使命和价值观：组织愿景、使命和价值观的调整会影响创新战略的方向和目标设定，引导组织在特定领域进行重点创新；组织文化：创新文化的塑造和变化会直接影响员工的创新意识和创新行为，从而影响创新管理体系的整体氛围和绩效；财务状况：财务资源的充足与否直接制约组织的创新投入和能力建设，影响创新项目的实施和成果产出；人力资源：人员的流动性、技能和经验的变化会影响创新团队的构成和能力，进而影响创新活动的效率和效果；实践和价值实现模式：组织在运营过程中的实践经验和价值实现模式的变化会影响创新策略的制定和实施效果；能力和资源：组织内部能力和资源的变化会影响创新活动的执行力和创新成果的质量，需要适时调整资源配置和能力建设策略；治理和绩效：组织的治理结构和绩效管理体系的变化会影响创新活动的决策效率和激励机制，进而影响创新绩效的持续提升。机遇领域变化：机遇领域的变化主要来源于市场趋势、技术进步、消费者需求等多个方面。这些变化为组织提供了新的创新方向和可能性，同时也对创新管理体系提出了新的要求和挑战。市场趋势变化：新兴市场的崛起和消费者偏好的变化为组织提供了新的市场机遇，需要组织调整创新策略以抓住这些机遇；技术进步：新技术的出现和发展为组织提供了创新的技术支撑和可能性，组织需要关注这些技术趋势并将其融入创新管理体系中；消费者需求变化：消费者对产品和服务的需求不断变化，组织需要不断创新以满足这些需求并保持市场竞争力。与创新管理体系相关方的需求和期望的变化；相关方需求和期望变化的类型；客户需求变化：客户需求是市场变化的风向标，直接影响产品或服务的改进方向。例如，随着消费者对环保和健康问题的关注增加，组织可能需要开发更环保、更健康的产品来满足这些需求。供方和合作伙伴需求变化：供方和合作伙伴作为供应链的重要环节，其需求和期望的变化可能影响原材料供应、技术研发和合作模式。例如，供方提高原材料价格可能迫使组织寻找替代材料或优化生产工艺。监管机构需求变化：监管政策的变化直接影响组织的合规性和市场竞争力。例如，新的环保法规可能要求组织对生产过程进行改造，以满足更严格的排放标准。变化对创新管理体系的影响创新战略的调整；市场导向：当市场需求发生变化时，组织需要调整创新战略以适应市场新趋势。例如，如果用户对某一类型的产品需求增加，组织可能需要增加对该产品的研发投入；竞争应对：竞争对手的策略调整也可能促使组织重新评估自身的创新战略。通过跟踪竞争对手的动态，组织可以及时发现并应对潜在的竞争威胁。创新目标的设定与调整；目标对齐：创新目标应与相关方的需求和期望保持一致。当相关方的需求和期望发生变化时，组织需要重新审视和调整创新目标，以确保目标的合理性和可行性；量化与评估：为了确保创新目标的达成，组织需要建立可量化的评估指标，并定期对创新绩效进行监测和评估。资源配置的优化；资源分配：根据相关方的需求和期望变化，组织需要重新分配资源以确保创新活动的顺利进行。例如，如果某一创新项目受到用户的高度关注，组织可能需要增加对该项目的资源投入；成本控制：在优化资源配置的过程中，组织还需要关注成本控制，确保在满足相关方需求和期望的同时实现经济效益的最大化。风险管理。风险识别：相关方需求和期望的变化可能带来新的市场风险、技术风险等。组织需要建立有效的风险管理机制，及时识别和评估这些风险并采取相应的应对措施；应急准备：为了应对潜在的风险事件，组织还需要制定应急预案并进行定期演练，以确保在风险发生时能够迅速、有效地进行应对。创新管理体系的创新意图和范围的变化；创新意图变化对创新管理体系的影响；战略方向调整：创新意图是创新战略制定的基础。当创新意图发生变化时，组织需要重新审视和调整其创新战略，确保战略方向与新的创新意图保持一致。这可能涉及产品、服务、流程、业务模式等多个方面的创新策略调整；资源分配优化：随着创新意图的变化，组织需要重新评估各项创新活动的优先级，并据此调整资源分配。对于符合新创新意图的重点项目，组织可能会增加资源投入；而对于与新创新意图不符或优先级较低的项目，组织可能会减少或重新分配资源；组织结构调整：为了适应新的创新意图，组织可能需要对其内部组织结构进行调整。例如，设立新的创新部门、调整岗位职责、优化跨部门协作机制等，以确保创新管理体系能够高效运转并支撑新的创新意图；文化与氛围营造：创新意图的变化还需要组织在内部营造与之相适应的创新文化和氛围。这包括鼓励员工提出新想法、容忍失败、重视团队协作和知识分享等，以激发组织的整体创新能力；持续改进与反馈机制：随着创新意图的不断变化，组织需要建立持续改进和反馈机制，以确保创新管理体系能够灵活应对各种挑战并保持竞争力。这包括定期收集和分析内外部反馈信息、评估创新项目的成效并据此进行迭代优化等。创新范围变化对创新管理体系的影响。项目选择与优先级调整：创新范围的变化直接决定了哪些项目将被纳入创新管理体系中。随着范围的扩大或缩小，组织需要重新评估并选择符合新范围的创新项目，并据此调整项目的优先级和资源分配；流程优化与标准化：为了适应新的创新范围，组织可能需要对其创新流程进行优化和标准化。例如，针对新增的创新领域，组织可能需要制定新的项目管理流程、风险管理流程等，以确保创新活动的有序进行和风险控制；跨领域协作与资源整合：创新范围的扩大往往意味着需要跨领域协作和资源整合。组织需要建立有效的跨部门、跨领域协作机制，确保不同部门、不同领域之间的资源能够得到有效整合和利用，以支持创新活动的顺利开展；能力建设与培训：随着创新范围的变化，组织可能需要提升员工在新领域的知识和技能水平。因此，组织需要加强相关培训和能力建设活动，确保员工能够胜任新的创新任务；风险识别与应对策略调整：创新范围的变化还可能带来新的风险点。组织需要重新识别这些风险点并制定相应的应对策略。例如，对于新增的创新领域，组织可能需要进行更多的市场调研、技术评估等活动以降低风险。下列有关创新绩效的信息，包括以下方面的趋势：创新活动对组织宗旨和战略方向的贡献；创新活动对组织宗旨的贡献；组织宗旨是组织存在和发展的根本目的和使命。创新活动对组织宗旨的贡献体现在以下几个方面：实现组织长期愿景：创新活动是推动组织实现其长期愿景和使命的重要手段。通过不断推出新产品、新技术，组织能够不断满足市场需求，提升竞争力，从而逐步实现其长期目标；增强社会责任感和可持续发展：许多组织的宗旨中包含了对社会、环境的关注和贡献。创新活动可以帮助组织开发更加环保、节能的产品或服务，推动可持续发展，实现组织的社会责任；提升品牌形象和声誉：成功的创新活动能够显著提升组织的品牌形象和声誉，增强公众对组织的信任和认可，从而吸引更多的客户、合作伙伴和投资者。创新活动对战略方向的贡献。战略方向是组织为实现其宗旨所制定的长远规划和行动纲领。创新活动对战略方向的贡献主要体现在以下几个方面：支持战略目标的实现：创新活动是实现组织战略目标的重要手段。通过不断推出符合市场需求的新产品或服务，组织能够抢占市场先机，提升市场份额，从而推动战略目标的实现；引领行业趋势和技术发展：在快速变化的市场环境中，持续的创新活动能够帮助组织引领行业趋势和技术发展，保持领先地位。通过不断研发新技术、新产品，组织能够塑造行业标准，影响市场格局；优化资源配置和决策制定：通过对创新绩效的评估和分析，组织能够更准确地了解市场需求和技术趋势，从而优化资源配置和决策制定。这有助于组织更加高效地实现战略目标，提高整体绩效。创新目标的实现程度；目标一致性：评估创新目标是否与组织的整体战略和创新愿景保持一致。这种一致性确保了创新活动的方向正确，有助于避免资源的浪费和目标的偏离；目标达成率：通过对比实际成果与预设目标，计算创新目标的实现比例。这个比例直观地反映了组织在创新活动中的努力成果和效率；趋势分析：对创新目标的实现趋势进行分析。这有助于识别组织在创新过程中的优势和不足，以及可能存在的风险和机遇；定量与定性评估结合：创新目标的实现程度不仅涉及量化指标（如新产品数量、专利申请量等），还包括定性评估（如用户满意度、市场竞争力提升等）。因此，在评估过程中需要综合考虑定量和定性两方面的信息。从成功和失败中获得的经验；如何从创新成功中汲取经验；识别关键因素：分析创新成功的关键因素，如市场需求、技术创新、团队协作等，为未来的创新活动提供参考和借鉴；总结可复制模式：将成功的创新模式和流程进行总结和提炼，形成标准化的操作手册或指导原则，以便在组织内部推广和应用；分享成功经验：通过内部培训、案例分享会等形式，将成功经验传递给更多的员工和团队，激发整个组织的创新活力。如何从创新失败中汲取教训。深入剖析原因：对创新失败的原因进行深入剖析，识别导致失败的关键因素，如技术瓶颈、市场定位不准、团队协作不畅等；制定改进措施：针对失败的原因，制定具体的改进措施和行动计划，确保在未来的创新活动中避免重蹈覆辙；建立容错机制：鼓励员工在创新过程中勇于尝试和承担风险，同时建立容错机制，减轻员工对失败的恐惧和担忧，为持续创新提供宽松的环境。不符合和纠正措施；识别重复出现的不符合：通过分析不符合的历史记录，可以识别出频繁出现的问题区域。这些区域往往是体系中的薄弱环节，需要特别关注和改进；评估纠正措施的有效性：对纠正措施的实施效果进行评估，判断其是否真正解决了问题，并防止了不符合的再次发生。这有助于组织了解哪些措施是有效的，哪些可能需要调整或优化；识别潜在的系统性问题：有时，不符合的出现并非孤立事件，而是与某些系统性问题相关联。通过分析不符合之间的内在联系，可以发现这些潜在问题，并采取相应的系统改进措施；预测未来改进方向：基于不符合和纠正措施的趋势分析，组织可以预测未来可能遇到的问题，并提前制定预防措施。这有助于组织在问题实际发生之前进行干预，从而降低风险和损失。监视和测量结果；识别改进机会：通过趋势分析，组织可以识别出创新活动中表现不佳的环节或领域，从而确定改进的重点和方向。例如，如果发现某个创新项目的进度持续滞后，组织可能需要分析原因并调整项目计划或增加资源投入；评估创新战略的有效性：监视和测量结果反映了创新战略的实际执行情况。通过对比实际成果与预期目标，组织可以评估战略的有效性，并根据需要进行调整；预测未来趋势：基于历史数据和市场信息，组织可以利用统计方法和预测模型来预测未来创新绩效的趋势。这有助于组织提前做好准备，应对潜在的风险和机遇。审核结果；统计分析：通过对多个审核周期的结果进行统计分析，可以识别出创新管理体系在不同时间段内的表现趋势。例如，可以统计不符合项的数量和类型，分析其在不同审核周期内的变化情况，从而判断创新管理体系的改进效果；对比分析：将审核结果与既定的标准和目标进行对比分析，可以评估创新管理体系的符合性和有效性。同时，还可以将不同审核周期的结果进行对比，分析创新管理体系在不同阶段的改进情况和存在的问题；趋势预测：基于历史审核结果的趋势分析，可以预测未来创新管理体系的表现。通过识别出潜在的问题和风险，组织可以提前采取措施进行预防和应对，从而确保创新管理体系的持续稳定运行。创新方针、战略、目标和绩效指标的充分性；创新方针的充分性；创新方针是组织在创新管理方面的总体指导和方向。其充分性体现在以下几个方面：与组织愿景和战略的契合度：创新方针应与组织的总体愿景和创新战略保持一致，确保创新活动的方向性明确，有助于实现组织的长期发展目标；清晰度和可理解性：创新方针应表述清晰，易于被组织内部所有层级的人员理解和接受，以便在日常工作中得到贯彻执行；激励性和挑战性：创新方针应具有激励性，能够激发员工的创新热情和积极性；同时，也应具有一定的挑战性，鼓励员工不断探索和突破，以推动组织的持续创新。创新战略的充分性；创新战略是组织实现创新目标的具体路径和措施。其充分性评估主要关注以下几个方面：与方针的一致性：创新战略应与创新方针保持一致，确保战略的实施能够支持方针的实现；具体性和可操作性：创新战略应具备具体性和可操作性，明确列出实现创新目标所需的具体步骤、资源投入和预期成果，以便指导实际工作的开展；灵活性和适应性：创新战略应具备一定的灵活性和适应性，能够根据外部环境的变化和组织内部的需求进行适时调整，确保战略的有效性。创新目标的充分性；创新目标是组织在创新活动中期望达成的具体成果。其充分性评估主要包括：SMART原则：创新目标应符合SMART原则，即具体（S）、可测量（M）、可达成（A）、相关性（R）和时限性（T），以便进行有效的监视和评估；与组织战略的关联性：创新目标应与组织的总体战略和创新战略紧密关联，确保目标的实现有助于推动组织的整体发展；层级性和协同性：创新目标应在不同层级（如组织级、部门级和个人级）间具备层级性和协同性，确保各层级目标的一致性和互补性。绩效指标的充分性。绩效指标是衡量创新绩效的重要工具。其充分性评估需关注以下几个方面：全面性和平衡性：绩效指标应全面覆盖创新活动的各个方面（如投入、过程和产出），并保持定量指标和定性指标的平衡，以便全面反映创新绩效的真实情况。相关性和有效性：绩效指标应与创新目标紧密相关，能够有效地衡量目标的实现程度；同时，指标的数据收集和分析过程应简便易行，确保评估工作的效率和质量。动态调整：随着组织内外部环境的变化和创新活动的推进，绩效指标应及时进行动态调整，以确保其持续适应组织的创新需求。支持的充分性，包括资源和能力；支持的充分性定义：指组织在实施创新管理体系时，所获得的各种资源（如资金、人力、技术等）和能力（如技术能力、管理能力等）是否能够满足创新活动的需求，以确保创新活动的顺利进行和创新目标的实现；资源评估：资源是创新活动得以开展的基础，主要包括财务资源、人员资源、时间资源、知识资源以及基础设施等。在管理评审中，对资源支持充分性的评估应重点关注以下几个方面：财务资源：评估组织是否有足够的资金来支持创新项目的各个阶段，包括研发、测试、市场推广等。同时，还需关注资金的使用效率和效益，确保每一笔投资都能带来最大的回报；人员资源：评估组织是否拥有具备创新能力和专业知识的人才队伍，以及这些人才是否得到了合理的配置和利用。人员资源的评估不仅关注数量，更重视质量，即员工是否具备推动创新所需的技能、经验和态度；时间资源：评估组织是否为创新活动分配了充足的时间，以确保项目能够按计划推进。同时，还需关注时间管理的效率和灵活性，以便在面临不确定性和变化时能够及时调整策略；知识资源：评估组织是否建立了完善的知识管理系统，以收集、整理、共享和应用创新过程中产生的知识。知识资源的评估还包括对外部知识来源的识别和利用能力；知识产权：评估组织在保护和管理知识产权方面的能力，包括专利、商标、著作权等的申请、维护、利用和防御策略。知识产权的有效管理能够保护组织的创新成果，防止被侵权，并促进技术的转移和商业化；创新工具和方法：评估组织是否采用了合适的创新工具和方法来支持创新活动，如逆向工程、设计思维、头脑风暴等。这些工具和方法能够激发创意、加速创新过程并提高创新成果的质量；基础设施：评估组织是否拥有或能够访问到支持创新活动的必要设施和设备，如研发实验室、测试设备、信息技术平台等。基础设施的完善程度直接影响到创新活动的效率和成果。能力评估。能力是组织实现创新目标的关键。在管理评审中，对能力的评估应关注以下几个方面：技术能力：评估组织在技术研发、产品设计、工艺改进等方面的实力，以及是否具备将创新想法转化为实际产品或服务的能力；管理能力：评估组织在项目管理、团队协作、资源配置等方面的管理水平，以及是否具备有效推动创新活动的能力；市场能力：评估组织是否具备敏锐的市场洞察力和快速响应市场变化的能力，以便及时捕捉市场机遇并推出符合市场需求的产品或服务；持续学习能力：评估组织是否建立了持续学习和改进的机制，以便不断吸收新知识、新技术和新理念，为创新活动提供源源不断的动力。针对风险和机遇所采取的措施的有效性；措施的针对性与充分性；针对性：评估所采取的措施是否直接针对已识别的风险和机遇。措施应该具体、明确，能够直接解决或利用特定的风险或机遇；充分性：确保措施在资源、人力、时间等方面得到充分的保障，以支持其有效实施。措施的制定应考虑到所有相关的内部和外部因素。措施的实施效果。风险控制：对于风险，评估所采取措施是否有效降低了风险发生的可能性或减轻了风险的影响。例如，通过引入新的技术或流程改进，减少了操作失误或产品质量问题；机遇利用：对于机遇，评估所采取措施是否成功抓住了市场、技术或政策等方面的机遇，促进了组织的成长和创新。例如，通过加大研发投入，成功推出新产品或进入新市场。持续改进的机会。持续改进机会的内涵：指在组织创新管理过程中，通过评审、分析现有活动、流程和结果，发现的可能促进创新绩效进一步提升的各种可能性。这些机会可能源于技术创新、流程优化、资源配置、能力提升、市场洞察、合作与协作、文化与环境、知识产权管理、数据分析与绩效监视等多个方面。持续改进机会的识别路径。技术创新视角：关注行业技术发展动态，识别新兴技术趋势和应用场景，评估其对组织创新活动的潜在影响。考虑是否应投资新技术研发，以提升产品或服务的竞争力；流程优化视角：分析创新流程中的瓶颈和低效环节，探索流程再造或优化的可能性。通过引入自动化、智能化工具，提高流程执行效率和准确性；资源配置视角：评估资源的分配和利用效率，确保关键创新项目获得足够的资源支持。考虑是否需要调整资源配置策略，以更好地服务于组织的创新目标；能力提升视角：分析员工和团队在创新活动中的表现，识别能力短板并制定培训计划。鼓励跨部门学习和知识共享，提升组织整体创新能力；市场洞察视角：加强市场研究和竞争分析，了解客户需求和行业趋势。根据市场反馈调整创新策略和产品定位，确保创新成果与市场需求的契合度；合作与协作视角：拓展创新合作网络，寻求与其他组织、高校或研究机构的合作机会。促进内部跨部门的协作与沟通，打破信息壁垒，实现资源共享和优势互补；文化与环境视角：审视组织文化是否有利于创新活动的开展，是否需要调整以营造更加开放、包容、鼓励尝试和失败的文化氛围。同时，关注外部环境变化对创新活动的影响，制定相应的应对策略；知识产权管理视角：评估组织在知识产权方面的保护和管理水平，确保创新成果得到有效保护并实现商业价值。考虑是否需要加强知识产权申请、维护和运用的策略规划；数据与绩效监视视角：利用数据分析工具和方法，持续监测创新活动的关键绩效指标。根据数据分析结果调整创新策略和资源分配方案，确保创新活动的有效性和效率持续提升。管理评审结果与持续改进机会相关的决定；定义与内涵：持续改进机会是指在管理评审过程中识别出的，能够进一步提升创新管理体系效能、促进创新目标实现的潜在改进点。这些机会可能涉及流程优化、资源配置、技术创新、知识管理、市场洞察、合作网络拓展等多个方面；识别与评估：在管理评审中，组织应对现有创新管理体系进行全面审视，通过数据分析、专家评审、内部讨论等多种方式识别出潜在的改进机会。同时，对这些机会进行优先级排序和可行性评估，确保资源的有效利用；决策制定：基于识别与评估的结果，组织应制定相应的决策，明确改进的方向、目标、措施及责任分配。这些决策应具体、可行，并能够得到相关方的理解和支持。对创新管理体系进行变更的需要。变更需求的识别：在管理评审过程中，组织可能会发现现有创新管理体系在某些方面存在不足或无法满足未来发展的需要。这些不足可能涉及流程设计、组织结构、资源配置、文化氛围等多个方面。识别这些不足是确定变更需求的基础；变更方案的制定：针对识别出的变更需求，组织应制定具体的变更方案。方案应明确变更的目标、范围、步骤、资源需求及预期成果。同时，方案应经过充分讨论和评审，确保其科学性、合理性和可操作性；变更的实施与监视：变更方案制定后，组织应明确实施的时间表、责任人和监督机制。在变更实施过程中，应密切关注进展情况，及时发现问题并采取有效措施予以解决。同时，应对变更效果进行评估和反馈，以便不断调整和优化变更方案。应提供成文信息作为管理评审结果的证据。管理评审计划；这是管理评审的起始点，详细记录了评审的目的、范围、依据的标准和准则、具体内容、时间、地点、主持人及参与者等信息；评审前的准备工作要求和会议议程也在此计划中明确，为评审的顺利进行提供了保障；对管理评审报告的编写也提出了具体要求，确保了报告的一致性和规范性。会议通知与签到表；正式发送管理评审会议通知，确保所有相关方都能准时参加；签到表用于记录实际出席会议的人员名单，是评审参与度的直接证据。管理评审记录；包括管理者代表的总结报告、与会者的讨论发言记录或书面材料，以及评审过程中产生的其他重要信息；这些记录是管理评审过程的关键证据，反映了评审的实时情况和讨论的重点。管理评审报告；报告内容应包含对管理评审目的是否达成的评价，对创新管理体系的适宜性、充分性和有效性的评估结果；基于评审结果提出的改进建议或结论也是报告的重要组成部分，为后续的改进工作提供了方向。整改计划与措施；根据管理评审报告中提出的改进建议或问题，制定详细的整改计划和具体的改进措施；每一项改进措施都应记录在案，确保整改措施的有效实施和可追溯性。改进措施跟踪验证记录。对制定的整改措施的执行情况进行持续的跟踪和验证，确保措施的有效性和实施进度；保留所有与改进措施相关的跟踪验证记录。表9.3-1：创新管理体系管理评审工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点流程输出成文信息（文件与记录）管理评审策划与准备策划管理评审周期1.确定管理评审时间间隔-依据组织战略周期、体系成熟度及外部环境变化，制定评审频次（如年度、半年度）。管理评审计划管理评审计划书2.确定管理评审范围和目标-明确评审覆盖的创新管理体系要素（如方针、战略、目标、资源等）。准备管理评审启动1.组建评审团队-最高管理者主持，相关部门负责人参与，确保跨职能协作。管理评审会议通知管理评审职责分工表2.发布评审通知-提前通知评审时间、地点、议程及输入要求。管理评审输入输入数据收集与整理1.收集历史措施执行情况（输入a）-汇总以往管理评审的改进措施执行记录，评估完成度及有效性。管理评审输入数据汇总报告以往措施跟踪表/纠正措施有效性评估报告2.分析内外部环境变化（输入b）-更新PESTEL分析（政治、经济、社会、技术、环境、法律），识别对创新管理的新影响。内外部环境分析报告3.评估相关方需求变化（输入c）-通过调查、访谈或会议收集相关方反馈，对比当前需求与体系响应能力。相关方需求分析表4.审核创新意图与范围（输入d）-检查创新意图与范围的成文信息是否与当前战略一致，识别调整需求。创新意图与范围评审记录5.汇总创新绩效数据（输入e）-整合创新目标达成率、KPI趋势（如ROI、用户满意度）、失败案例经验等。创新绩效分析报告/审核结果报告6.评估方针与战略充分性（输入f）-验证方针、战略与目标是否适应组织发展方向，识别脱节点。方针与战略评审记录7.审查资源与能力支持（输入g）-评估人力、财务、基础设施等资源是否满足创新需求，识别缺口。资源与能力评估表8.分析风险应对措施有效性（输入h）-检查已实施的风险管理措施是否达成预期效果，识别剩余风险。风险管理措施评估报告9.识别持续改进机会（输入i）-基于绩效数据与利益相关者反馈，提出改进建议（如流程优化、工具升级）。持续改进机会清单管理评审结果评审会议与决策1.召开管理评审会议-最高管理者主持，逐项讨论输入数据，形成改进决议。管理评审会议纪要管理评审会议记录/决议事项清单制定改进措施1.确定改进方向与优先级-根据评审结论，明确需变更的体系要素（如方针调整、资源分配）及实施计划。改进措施计划改进措施清单/变更需求说明书输出结果与跟踪1.编制管理评审报告-总结评审过程、结论、改进措施及责任分配，由最高管理者批准。管理评审报告管理评审批准记录2.跟踪改进措施执行-指定责任人定期汇报措施进展，确保闭环管理。改进措施跟踪表措施执行进度报告表9.3-2：创新管理体系管理评审输入与输出对应关系表管理评审输入（条款9.3.2）对应管理评审输出（条款9.3.3）逻辑关联关系说明a）以往管理评审所采取措施的状况持续改进机会相关的决定通过评估历史措施的执行效果（如完成度、有效性），识别遗留问题或未达成的目标，为新的改进方向提供依据。b）与创新管理体系相关的外部和内部因素及机遇领域的变化对创新管理体系的变更需求外部环境（如市场、技术、法规）或内部条件（如资源、能力）的变化可能要求调整体系范围、战略或资源配置。c）与创新管理体系相关方的需求和期望的变化持续改进机会相关的决定、对创新管理体系的变更需求相关方需求变化（如客户新要求、合作伙伴战略调整）可能触发改进措施（如优化服务流程）或体系变更（如扩大创新范围）。d）创新管理体系的创新意图和范围的变化对创新管理体系的变更需求若创新意图（如战略愿景）或范围（如产品线扩展）发生变化，需调整管理体系的结构或流程以匹配新目标。e）创新绩效信息（包括贡献、目标实现程度、经验总结、纠正措施、监视测量结果、审核结果）持续改进机会相关的决定、对创新管理体系的变更需求-

绩效数据（如目标达成率、ROI）反映体系有效性，驱动改进决策（如优化资源配置）。

-

审核结果（如不符合项）暴露体系漏洞，需通过变更（如流程修订）或改进措施（如加强培训）解决。f）创新方针、战略、目标和绩效指标的充分性对创新管理体系的变更需求若方针或战略与当前环境不匹配（如目标过于保守），需调整战略方向或更新绩效指标以提升体系适应性。g）支持的充分性（资源与能力）对创新管理体系的变更需求资源不足（如资金、人力）或能力缺口（如技术短板）可能要求变更体系（如引入外部合作）或增加资源投入。h）针对风险和机遇所采取的措施的有效性持续改进机会相关的决定风险应对措施的有效性分析（如风险缓解效果）可为后续改进提供依据（如优化风险管理流程）。i）持续改进的机会持续改进机会相关的决定基于输入a-i的综合分析，识别改进领域（如流程优化、工具升级），形成具体的改进行动计划。表9.3-3：创新管理体系管理评审输入来源说明表管理评审输入项对应ISO56001章节来源ISO56001相关过程的输出内容说明a）以往管理评审所采取措施的状况9.3管理评审9.3.3管理评审结果

输出内容包括对持续改进机会的决策及体系变更需求，需跟踪历史措施的执行状态（如改进计划完成度、有效性）。b）与创新管理体系相关的外部和内部因素及机遇领域的变化4.组织环境4.1理解组织及其环境

要求组织分析外部的政治、经济、社会、技术、法律、环境等因素（4.1.2）及内部资源、文化、能力（4.1.3），并识别机遇领域（4.1.c）。c）与创新管理体系相关方的需求和期望的变化4.组织环境4.2理解相关方的需求和期望

需确定当前及潜在相关方（如客户、合作伙伴、投资者），并评估其需求、期望和要求的变化（4.2.a-c）。d）创新管理体系的创新意图和范围的变化4.3确定创新管理体系的范围4.3.1创新意图

创新意图需以成文信息形式表达（如战略愿景）；4.3.2创新管理体系的范围

范围需基于内外部环境及创新意图，明确体系边界（如产品、地理覆盖）。e）创新绩效信息（包括贡献、目标实现程度、经验总结、纠正措施、监视测量结果、审核结果）9.1监视、测量、分析和评价

9.2内部审核

10.2不符合与纠正措施9.1.1总则

定义需监控的指标（如输入/过程/输出/结果指标）；9.1.2分析和评价

生成绩效分析报告。

9.2.1总则

内部审核结果（如不符合项）需作为输入。

10.2不符合与纠正措施

纠正措施执行记录及有效性评估。f）创新方针、战略、目标和绩效指标的充分性5.领导作用5.2创新方针

方针需与组织战略一致；5.3创新战略

战略需明确目标及资源分配；6.2创新目标及其实现的策划

目标需可测量且与战略对齐。g）支持的充分性（资源与能力）7.支持7.1资源

包括人力、财务、基础设施等资源的分配；7.2能力

要求人员具备胜任力，并提供培训支持。h）针对风险和机遇所采取的措施的有效性6.策划6.1应对风险和机遇的措施

策划风险管理措施（如迭代实验、组合多样化），并评价其有效性（6.1.2）。i）持续改进的机会10.改进10.1持续改进

基于绩效数据、审核结果及利益相关者反馈，识别改进领域（如流程优化、工具升级）。表9.3-4：创新管理体系管理评审的输入资料及其提供部门说明表（示例）管理评审输入需提交的输入资料名称提供部门备注9.3.2a）以往管理评审所采取措施的状况《以往管理评审改进措施跟踪表》质量管理部门/体系管理部门需包含历史改进措施的执行状态（如完成度、有效性评估），确保与当前评审目标衔接。9.3.2b）与创新管理体系相关的外部和内部因素及机遇领域的变化《内外部环境与机遇领域分析报告》战略规划部/市场部包括PESTEL分析（政治、经济、社会、技术、环境、法律）和SWOT分析，明确变化对创新管理体系的影响。9.3.2c）与创新管理体系相关方的需求和期望的变化《相关方需求变化调查报告》客户服务部/公共关系部需涵盖客户、合作伙伴、投资者等关键相关方的需求变化（如问卷结果、会议纪要），对比当前体系响应能力。9.3.2d）创新管理体系的创新意图和范围的变化《创新意图与范围变更记录》高层管理团队/战略部记录创新战略调整的原因、范围变更说明（如新增产品线、市场拓展），需经最高管理者批准。9.3.2e）创新绩效信息（包括以下趋势：

-创新活动对组织宗旨和战略方向的贡献

-创新目标的实现程度

-从成功和失败中获得的经验

-不符合和纠正措施

-监视和测量结果

-审核结果《创新绩效综合分析报告》项目管理办公室（PMO）/研发部包含以下分项数据：

-

创新活动贡献（战略匹配度）

-

目标达成率（KPI完成情况）

-

失败案例经验总结（根本分析）

-

纠正措施执行记录（10.2条款输出）

-

监视测量结果（9.1条款输出）

-

内部审核报告（9.2条款输出）9.3.2f）创新方针、战略、目标和绩效指标的充分性《方针与战略充分性评审报告》战略规划部/高层管理团队需验证创新方针、战略与组织战略方向的一致性，分析目标与绩效指标的适应性（如是否可量化、是否覆盖关键领域）。9.3.2g）支持的充分性，包括资源和能力《资源与能力支持评估报告》人力资源部/财务部包括：

-人力资源配置（如创新团队技能缺口）

-财务资源分配（如创新预算执行率）

-基础设施适用性（如实验室设备更新需求）9.3.2h）针对风险和机遇所采取的措施的有效性《风险管理措施有效性评估报告》风险管理办公室/合规部需分析已实施的风险应对措施（如技术验证、合作风险分担）的效果，识别剩余风险及改进建议。9.3.2i）持续改进的机会《持续改进机会提案清单》持续改进小组/质量管理部门基于绩效数据、审核结果及员工建议，提出具体改进方向（如流程优化、工具升级），并标注优先级。表9.3-5：创新管理体系管理评审会议议程表（模板）会议主题：创新管理体系管理评审会议编号：IMS-MR-2024-001会议时间：2024年XX月XX日（XX:XX-XX:XX）会议地点：XX会议室主持人：最高管理者（总经理）记录人：创新管理部序号议程阶段讨论内容及对应条款责任部门/汇报人时间所需资料/输入备注1会议开场-宣布会议目标、议程及规则

-确认上次会议决议跟踪情况（适用时）主持人10分钟无确保参会人员签到并分发议程表2输入信息汇报（依据9.3.2）2.1以往措施跟踪（9.3.2a）-前次管理评审改进措施完成率及效果分析

-未闭环项原因说明质量管理部门/体系管理部门15分钟《管理评审措施跟踪表》

《改进措施执行报告》重点说明未完成措施的影响及改进建议2.2内外环境与机遇（9.3.2b）-外部环境（政策、市场、技术等）变化对创新管理的影响

-内部资源、能力及机遇领域更新分析战略规划部/市场部20分钟《内外部环境与机遇领域分析报告》

《SWOT/PESTEL分析更新表》需提出应对策略建议2.3相关方需求变化（9.3.2c）-客户、合作伙伴、投资者等关键相关方需求变化分析

-体系响应能力差距评估客户服务部/公共关系部15分钟《相关方需求变