2025【管理】合同审核规范

2025【管理精选】合同审核规范正文第一章总则第一条为进一步规范本单位的合同管理，确保合同审核工作的合法性、合规性和严谨性，防范合同风险，维护本单位的合法权益，特制定本规范。第二条本规范适用于本单位所有合同的审核工作，包括但不限于业务合同、采购合同、服务合同、租赁合同、合作协议等。第三条合同审核应遵循合法性、合规性、严密性、可行性的原则，确保合同内容符合国家法律法规、本单位规章制度以及实际情况。第二章合同审核内容第一节合同类别的确定第四条根据合同涉及的内容和金额，将合同分为一般合同、重大合同和特殊合同三类：一般合同：金额较小、风险较低、条款较为简单的合同；重大合同：金额较大、风险较高、涉及内容较为复杂的合同；特殊合同：涉及知识产权、合资合作、境外投资等特殊业务的合同。第五条合同类别的划分标准由本单位法律部门根据实际情况制定，并报经单位管理层审批后执行。第二节合同基本要素的审核第六条合同审核应重点关注以下基本要素：合同主体：审核合同当事人的主体资格是否真实、合法，包括但不限于营业执照、法人身份证明、授权委托书等；合同标的：审核合同标的是否明确、合法，是否存在法律禁止的情况；合同价款：审核合同价款是否符合市场价格，是否存在显失公平的情况；合同履行期限：审核合同履行期限是否合理，是否符合实际需求；违约责任：审核违约责任条款是否公平、合理，是否具有可操作性；争议解决方式：审核争议解决方式是否符合法律规定，是否有利于本单位利益的保护；其他条款：审核其他条款是否符合本单位的实际需求，是否存在潜在风险。第七条合同审核过程中，发现不符合上述要求的，应要求承办部门进行修改或补充。第三节合同风险的评估第八条合同审核应结合实际情况对合同风险进行评估，包括但不限于以下方面：法律风险：合同内容是否符合国家法律法规，是否存在法律纠纷的隐患；市场风险：合同标的是否适应市场需求，是否存在市场波动的风险；财务风险：合同履行是否可能对本单位的财务状况造成不利影响；履约风险：合同对方当事人是否具备履约能力，是否存在履约风险；声誉风险：合同履行是否可能对本单位的声誉造成负面影响。第九条对于风险较高的合同，应采取必要的风险控制措施，或提请管理层进行决策。第三章合同审核流程第十条合同审核流程包括合同承办部门初审、法律部门审核、相关部门会签、有权审批人审批四个环节。第十一条合同承办部门应根据本单位的业务需求拟订合同初稿，并按照本规范的要求进行初审，确保合同内容符合基本要求。第十二条法律部门负责对合同的合法性、合规性以及风险进行审核，并提出书面审核意见。审核意见应包括以下内容：合同的合法性分析；合同的合规性分析；合同风险的评估；修改建议或意见。第十三条相关部门（如财务部门、业务部门等）应根据其职责范围对合同涉及的相关内容进行审核，并提出书面意见。第十四条有权审批人应在综合考虑法律部门、相关部门意见的基础上，对合同作出审批决定。审批决定应明确同意、不同意或有条件同意，并说明理由。第四章合同审核中的责任分工第十五条合同审核中的责任分工如下：合同承办部门：负责合同的拟订、初审以及与合同对方当事人的沟通协调；法律部门：负责合同的合法性、合规性审核以及风险评估；相关部门：负责对合同涉及的专业内容进行审核，并提出意见；有权审批人：负责对合同作出最终审批决定，并对审批结果负责。第十六条合同承办部门应根据审核意见对合同进行修改，并将修改后的合同重新提交审核。审核意见未得到采纳的，应及时与法律部门或相关部门沟通，必要时提请管理层决策。第五章合同的签署与生效第十七条合同签署前，承办部门应确保合同内容已通过审核，并经有权审批人批准。第十八条合同签署应由本单位法定代表人或其授权代表签署，并加盖本单位公章或合同专用章。第十九条合同一经签署，即具有法律效力，各相关部门应严格按照合同约定履行义务，确保合同的顺利执行。第六章合同档案管理第二十条合同签署后，承办部门应将合同正本及其审核过程中的相关文件（包括初稿、修改稿、审核意见等）及时归档，并按照本单位档案管理规定妥善保管。第二十一条合同档案的保管期限应根据合同的重要性和涉及的业务内容确定，并报经单位档案管理部门审批后执行。第二十二条合同档案的调阅应严格履行审批手续，确保档案的安全和完整。第七章附则第二十三条本规范自发布之日起施行。第二十四条本规范的修订由法律部门