职业技术学院科研体制机制改革实施办法

-15-附件1职业技术学院科研体制机制改革实施办法为贯彻落实《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（中发〔2015〕8号）、《广东省人民政府关于加快科技创新的若干政策意见》（粤府〔2015〕1号）和《广东省人民政府办公厅关于深化高校科研体制机制改革的实施意见》（粤府办〔2015〕58号），深化我校科研体制机制改革，充分调动学校科研人员创新创业主动性、积极性和创造性，促进科研成果转化，全面服务创新驱动发展战略，特制定本办法。一、指导思想和基本原则（一）指导思想全面贯彻落实党的十八大和十九大精神，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，聚焦实施创新驱动发展战略，以构建我校特色科技创新体系为目标，进一步深化科研体制机制改革，推动以科技创新为核心的全面创新，完善科研管理体系，提高科研管理能力，促进产教融合深度发展，营造有利于创新驱动发展的文化和环境，激发我校广大教师、科研工作者创新创业的热情与潜力，主动适应和引领经济发展新常态，为实现我校发展驱动力的根本转换奠定体制基础。（二）基本原则——激发创新。把增强自主创新能力、促进科技与经济紧密结合作为根本目的，以改革驱动创新，强化创新成果与产业对接、创新项目与现实生产力对接、研发人员创新劳动与其利益收入对接，充分发挥市场作用，释放科研创新潜能，打造创新驱动发展新引擎。——问题导向。坚决破除科研创新和成果转化的体制机制障碍，找准突破口，增强针对性，在重要领域和关键环节取得决定性进展，加快构建充满活力、富有效率、更加开放、有利于激发科研创新积极性和创造性的体制机制，提高改革的质量和效益。——整体推进。坚持科研体制机制改革与学校综合改革等多个领域的改革同步发力，围绕实施创新驱动发展战略和建设学校科研创新体系，制定具有标志性、带动性的改革举措和政策措施，抓好进度统筹、质量统筹、落地统筹，增强改革的系统性、全面性和协同性。——开放协同。统筹学校改革部署，强化部门改革协同，加强完善教学、人事、财务、资产等政策与科研创新政策的配套，充分利用院内外资源，加强工作衔接和协调配合，形成改革合力，更大范围、更高层次、更有效率地配置创新资源。——落实落地。坚持科研体制机制改革的目标和方向，统筹衔接当前和长远举措，把握节奏，分步实施，增强改革的有序性。明确部门分工，强化责任担当，注重可操作、可考核、可督查，确保改革举措落地生根，形成标志性成果。二、创新科研组织管理形式（一）着力搭建校企产学研合作平台1.发展校企产学研合作创新平台。瞄准产业体系，加强基础研究创新平台、技术创新平台等建设，开展协同创新，解决行业共性问题，共建大型公共分析检测平台，组建区域创新服务平台，形成完整的“基础研究-技术开发-工程应用”的产业创新链条，提升学校服务区域产业经济和社会发展的能力。探索、鼓励有潜力的科研带头人与政府、企业联合搭建开放型研究机构、基地和实验室，完善有关开放共享的管理制度，积极吸纳校外科研人员进入创新平台开展创新研究。2.搭建科研创新信息共享平台。建立健全科研创新供需对接机制，利用现代信息技术，在科研创新信息共享平台发布学校最新科研创新成果和研究动态，主动对接区域经济产业发展需求，主动征集行业、企业创新需求信息，对接高新产业园区和专业镇等创新平台，促进科研创新供需双方的有效交流，提高科研活动的针对性和效益。3.构建学校科研成果转化体系。建立健全科研成果转移工作体系和机制，完善科研成果转移转化的管理制度，建立健全科研成果转化重大事项领导班子集体决策制度，优化科研成果转化流程，实施“促进成果转化行动计划”，成立职业技术学院科技成果转化中心，或授权符合条件的科研中介机构，在协商一致的框架协议下采取一事一议、利益共享的原则，进行知识产权托管、运营与转移转化，提高知识产权转化率。建立战略联盟，与省、市相关平台联手促进项目承接和科研成果孵化、转化、产业化，以及标准研究与制定等。与地方政府和企业共建技术转移平台，拓宽学校科研创新成果转化的渠道，进一步拓宽和深化政产学研用合作。4.加强专业化科学研究和成果转化队伍建设。学校制定灵活有效、评价考核与激励措施合理的聘用政策，设立科研专职岗位和科研成果转化岗位。通过专职人员与兼职教师相结合、校内人员与社会人员（有资质）相结合、基本工资保障与转移转化业绩奖励相结合的方式，探索科研独立团队和技术经纪人队伍建设，提升科学研究和成果转化队伍的建设水平和服务能力。（二）扩大和深化科研开放合作1.广泛集聚科研创新资源。依托现有的研究平台在全国引进相关领域的技术、人才和项目，与科技、资本和市场对接，开展高附加值原创性研发活动，为市战略新兴产业发展注入活力。2.支持教师参与国际交流。鼓励和支持学校教师以项目研究为载体，深度参与国际科研交流与合作。作为参与单位参与国际科研合作，取得的重大科研成果，经校学术委员会认定后，可以以我校为第一完成单位来核算参与教师的科研工作量。3.鼓励师生参与国内重大研究。支持学校教师积极参与或组织区域性重大科学计划和科学工程，积极参与国内重大科研项目研究和国家、省重大科技基础设施建设。选派骨干教师和优秀学生进入国家、省重大科技基础设施协同开展面向国际前沿的科研探索和技术攻关；教师在选派期间，学校发放的工资待遇不变，同时给予相应科研奖励，学生则给予相应的学分奖励。（三）支持教师在岗离岗创业1.支持学校教师在岗创业（1）支持我校有科技成果的科研人员在认真履行所聘任岗位职责的前提下，利用本人及其所在团队的科研成果在岗创业或到科技创新型企业兼职。（2）担任学校处级以上（含处级）领导职务的科研人员在岗创业的，应辞去领导职务，按照干部管理权限报批后，可给予其三年期限在岗创业；三年期满后，根据《事业单位领导人员管理暂行规定》等规定及实际情况安排使用。(3)科研人员申请在岗创业，须经所在单位同意后报科研处、组织人事处审核，经学校批准并与学校签订相关协议，按照学校有关规定约定科研人员在岗创业期间双方权利、责任、义务和校内工作任务、绩效考核方案等。2.支持学校教师离岗创业。有科技成果的科研人员经学校同意，可离岗从事创业工作。学校保留一定的编制额度，专门用于支持教师流动。（1）离岗创业的科研人员应与学校签订离岗协议，并相应变更原聘用合同。（2）离岗创业期限以三年为一期，最多不超过两期。（3）离岗期间，保留人事关系（原有身份和职称等），工资及缴交社会保险费用返纳，人事档案由学校管理，工龄连续计算。并与学校其他在岗人员享有同等参加职称评审、基本工资、专业技术岗位等级晋升和社会保险等方面的权利。（4）离岗创业人员应每年度向学校报告创业情况，并为学校大学生创新创业教育开设相关讲座、开展经验交流，或为本校学生提供专业实习（见习）岗位。（5）离岗创业人员离岗创业到期后返回学校，所聘专业技术岗位等级不降低；从批准回学校的次月起按所聘岗位核发工资待遇，执行国家和省的社会保险政策。（6）离岗创业人员到期后自愿与学校解除人事关系的，学校和个人双方按签订的合同协商解决。解除人事关系后，其人事档案交由人才服务机构管理，社会保险按照国家和省关于职工在事业单位与企业之间流动的有关规定处理。（四）支持在读大学生创新创业1.深化学分制改革，配套开展学籍管理改革。学校制订鼓励奖励政策，激励学生投入创新创业实践活动。允许在读大学生保留学籍，休学从事创业活动。实施弹性学制，放宽学生修业年限，允许调整学业进程，保留学籍休学创新创业。对休学从事自主创业的在校大学生可按学校相关规定保留学籍。建立创新创业学分积累与转换制度，设立大学生创新创业奖学金。学生获得的创新创业教育学分可以充抵选修课学分，最多可充抵10个选修课学分。学生创新创业教育学分的评定由教务处负责组织。2.构建“三创”（创新、创意、创业）能力培养体系，实施“大学生创新创业引领计划”，开办创业大讲堂，搭建“一院、一园、三基地”即创建创业学院，大学生创业园，创业孵化基地、小微企业创业基地和创新创业实践基地的创新创业实习实训平台（集教学、模拟、实践、培训四大功能），强化创新创业实践，增强学生创新创业能力，扶持和帮助创业学生迅速成长。探索科技创新创业人才培养机制，稳步推进创业导师制，依托校内外资源，分步骤地组建一支有创业经验、有思想的高端创业导师队伍。加强创新创业教育，积极推进学历证书和职业资格证书“1+X”证书即创建创业学院，大学生创业园，创业孵化基地、小微企业创业基地和创新创业实践基地三、激发科研创新活力（五）建立开放高效的科研创新机制1.利用学校科研创新信息共享平台，引入创新需求方和成果使用方参与我校科研项目的申报、遴选和验收等关键环节。2.对于已与政府或企事业单位签订创新成果远期约定购买合同，或者形成了其他具有法律效力的需求约定的科研项目，在同类项目遴选立项中予以优先考虑。3.对于以我校为主导的政产学研用深度结合的科研创新平台、科研机构和创新型智库等，将在学校科研专项资金和“创新强校工程”资金中予以重点优先支持。4.推进科研组织模式创新，构建协同创新、学科专业交叉的科研组织模式。建立校、系（院、部）二级科研管理体制，以任务为牵引，构建以项目组织实施为重点职能的新型管理机制，打破以系（院、部）为基础的科研组织固有模式，通过体制机制创新，突出协同创新和学科交叉，组建形式灵活、目标导向的多层次科研平台和团队。5.制订并完善科研成果培育计划，形成科研成果持续再生、孵化储备、中试转化的新机制，有计划地培育科研成果。设置科研特区，进一步提升科研团队创新能力，产出重大科研成果。（六）完善科研人员收入分配机制1.完善收益分配或股权机制等科技激励政策，支持科研成果技术发明人（或持有人）及时将科研成果转化为现实生产力，并通过成果转让获得收益。2.学校按照下列标准对完成、转化职务科研成果做出重要贡献的人员或团队给予奖励和报酬：（1）将职务科研成果转让、许可给他人实施的，从该项科研成果转让净收入或者许可净收入中提取90%的比例，作为一次性酬金；（2）将职务创新成果自行实施或者与他人合作实施的，在实施转化成功投产后连续三至五年，每年从实施转化该项成果的营业利润中提取10%的比例，作为一次性酬金。（3）利用职务科研成果作价投资的，从该项科研成果形成的股份或者出资比例中，提取90%的股权作为一次性酬金，奖励给成果完成人及其研发创业团队。3.通过职务科研成果转化获得的收益，扣除给成果完成个人及团队奖励和报酬后的剩余部分，学校分配50％，二级单位分配50％。4.为鼓励和激发教师和科研人员进行自主创新创业，学校将进一步完善和修订科研奖励办法，加大对科研成果转化、专利、社会服务工作、科研奖、项目结题和鉴定等的激励和奖励力度。（七）创新高校科研经费管理机制1.利用学校自有资金或课题资金，引入社会资金共同设立校级学科专业交叉科研基金、科研成果孵化基金，推动成果生产和转化。支持校内二级单位、科研机构利用多种渠道筹措资金成立科研成果孵化基金。按照“风险共担、收益共享”的原则支持科研人员开展科研成果中试及科技型企业孵化工作，促进科研成果有效转化和产业化。2.规范并完善科研经费中劳务费、间接费用管理。学校承担的各类纵向科研项目，项目负责人可结合项目开展实际需要和相关人员参与项目的全时工作时间，合理编制和使用劳务费。进一步健全间接费用管理办法，学校承担的各类可列支间接费用的科研项目，项目负责人应合法合规设立、安排和使用间接费用，结合一线科研人员实际贡献公开公正安排绩效支出，充分发挥绩效支出的激励作用。间接费用的绩效支出不计入学校绩效工资总额基数。3.进一步健全横向科研经费管理办法，明确横向科研经费管理方式。横向科研经费实行项目负责人责任制，按照“谁投入、谁负责”的原则，根据委托单位与项目承担方签订的合同进行管理并纳入监管。非财政性来源（即社会资金）横向科研经费的使用不受纵向科研经费使用范围和比例的限制，具体使用按项目合同约定执行；经费结余部分可继续用于项目的后续研究，也可提取不超过40%以科研绩效的形式直接奖励项目组成员。4.利用本校自有资金设立的自主创新项目，承担项目人员的人力资源成本费允许从项目经费中支出，其中软科学研究项目、社会科学研究项目和软件开发类项目的人力资源成本费最高不超过该项目经费的60%；其他项目的人力资源成本费最高不超过该项目经费的40%。人力资源成本费包括项目承担单位的项目组成员、项目组临时聘用人员的人力资源成本费，以及为提高科研工作绩效而安排的相关支出。四、创新高校科研评价考核机制（八）建立健全科研诚信体系1.落实学术风气建设主体责任。各二级单位党政主要领导是学风建设和学术不端行为查处第一责任人。提高认识，端正态度，对学术不端行为严肃查处。学风建设成效纳入二级单位领导班子考核指标。2.建立健全个人及单位科研信用档案。对申请、实施、评审评估项目的教师和二级单位建立个人或单位科研信用档案，作为审批其申请项目、承担评估评审工作的重要依据。3.对于存在学术不端行为或干扰项目评审评估的，将限制直至取消其承担科研项目或评估评审工作的资格。4.利用学校科研创新信息共享平台，完善学校科研项目资助、评价、学术不端行为等方面的信息公开制度，提高科研管理透明度，为教职员工、社会公众有效参与监督创造条件。（九）完善科研考核评价机制1.建立开放科研评价机制。完善评价办法，基础研究以同行评价为主；应用研究和产业化开发应建立主要由市场决定技术创新项目和经费分配、评价成果的机制，由学校自我评价与用户、市场、专家等第三方评价相结合评价，形成重在质量、崇尚创新、社会参与的评价机制，打造开放、透明的评价环境。加强开放、多元的专家数据库建设，充分利用信息化手段，提高科研评价工作效率和开放程度。2.健全学校科研成果转化统计评价指标体系，从单一的“学术评价、论文评价和获奖评价”，向综合评价转变，突出“成果转化评价、产业贡献评价、经济推动评价和社会服务评价”，建立有利于科研人员开展科研成果转化的评价体系。3.实施科学的分类评价。加强以科研诚信与学风、创新质量、服务贡献和产教结合为重点的分类评价，更加强调科研成果转化应用、技术转移推广、应用型成果投产、创造经济效益、科学普及、社会工作等科技产出在评价中的作用。改变考核评价中将科研项目与经费数量过分指标化、目标化，在教师评聘、收入分配中过分依赖和不合理使用论文、项目和经费数量等科研指标的做法。针对科研活动人员、创新团队、平台基地、科研项目等不同对象，按照基础研究、应用研究、技术转移、成果转化等不同工作的特点，分别建立涵盖科研诚信和学风建设、创新质量与贡献、产教结合支撑人才培养、科学传播与普及、机制创新与开放共享等内容，科学合理、各有侧重的评价标准。（1）对主要从事创新性研究的科技活动人员实行代表性成果为重点的评价。对基础研究人员的评价以有利于潜心研究、长期积累，催生重大原创性成果为重点。对应用研究人员的评价以聚焦需求，具有自主知识产权和重大技术突破为重点。对软科学研究人员的评价以服务决策需求，形成战略研究报告，支撑思想库、智囊团建设为重点。（2）对主要从事技术转移、科技服务和科学普及的科技活动人员实行经济社会效益和实际贡献为重点的评价。对从事技术支撑和服务的科技活动人员实行以服务质量与实际效果为重点的评价。加强职务聘任和岗位聘用的引导，提高技术支撑人员服务技能，加强自主开发仪器设备。（3）对科研创新团队实行以解决重大科技问题能力与合作机制为重点的整体性评价。围绕团队自身建设、代表性成果、产教结合、机制文化等方面开展评价。（4）对科研创新平台（机构、基地）实行以综合绩效和开放共享为重点的评价。围绕创新质量、服务贡献、产教结合、人才队伍、机制文化等方面开展评价。鼓励创新平台深化产教