外包工程管理办法

外包工程管理办法一、总则1.目的为了加强公司外包工程管理，规范外包工程行为，确保外包工程质量、安全和进度，控制工程成本，保障公司和相关方的合法权益，特制定本办法。2.适用范围本办法适用于公司所有外包工程的管理，包括但不限于建筑工程、安装工程、维修工程、技术服务等各类外包项目。3.管理原则（1）合法合规原则：外包工程活动必须遵守国家法律法规和公司的各项规章制度。（2）择优选择原则：通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式，选择具有相应资质、信誉良好、技术实力强的外包单位。（3）全面管理原则：对外包工程的全过程进行管理，包括工程招标、合同签订、施工过程监督、竣工验收、结算付款等环节。（4）风险防控原则：识别和评估外包工程可能存在的风险，采取有效的风险防控措施，确保工程顺利进行。

二、职责分工1.工程管理部门（1）负责外包工程的整体规划和组织协调。（2）制定外包工程的技术标准和质量要求。（3）审核外包工程的施工方案和施工组织设计。（4）监督检查外包工程的施工质量、安全和进度。（5）组织外包工程的竣工验收。2.采购部门（1）负责外包工程的招标、采购等工作。（2）选择合格的外包单位，签订外包工程合同。（3）负责合同执行过程中的协调和监督。3.财务部门（1）负责审核外包工程的预算和结算。（2）办理外包工程的付款手续。（3）对工程成本进行核算和控制。4.安全管理部门（1）制定外包工程的安全管理制度和操作规程。（2）监督检查外包工程的安全措施落实情况。（3）参与外包工程安全事故的调查和处理。5.使用部门（1）提出外包工程的需求和技术要求。（2）协助工程管理部门进行工程验收。（3）负责对外包工程的使用效果进行评价。

三、外包工程招标管理1.招标范围符合下列条件之一的外包工程，应当进行招标：（1）施工单项合同估算价在[X]万元人民币以上的。（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在[X]万元人民币以上的。（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在[X]万元人民币以上的。（4）单项合同估算价低于前款规定的标准，但项目总投资额在[X]万元人民币以上的。2.招标方式（1）公开招标：通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告，邀请不特定的法人或者其他组织投标。（2）邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。有下列情形之一的，可以进行邀请招标：技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。（3）竞争性谈判：采购人通过与符合相应资格条件的不少于3家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。（4）单一来源采购：采购人向唯一供应商进行采购的方式。适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。3.招标程序（1）编制招标文件：招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。（2）发布招标公告或投标邀请书：按照规定的方式发布招标公告或向潜在投标人发出投标邀请书。（3）资格预审：对潜在投标人进行资格审查，确定合格的投标人名单。（4）发售招标文件：向合格的投标人发售招标文件。（5）开标、评标：按照招标文件规定的时间、地点开标，由评标委员会对投标文件进行评审，推荐中标候选人。（6）定标：招标人根据评标委员会的推荐意见，确定中标人。（7）签订合同：中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

四、外包工程合同管理1.合同签订（1）采购部门在确定中标人后，应当及时与中标人签订外包工程合同。合同应当明确双方的权利和义务，包括工程范围、工程质量、工程进度、工程价款、付款方式、验收标准、违约责任等条款。（2）合同签订前，应当由公司法律部门对合同进行审核，确保合同的合法性、完整性和有效性。2.合同执行（1）合同双方应当按照合同约定履行各自的义务。采购部门应当跟踪合同执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。（2）工程管理部门应当监督外包单位按照合同约定的技术标准和质量要求进行施工，确保工程质量和进度。（3）财务部门应当按照合同约定的付款方式和时间办理付款手续，对外包工程的费用进行审核和控制。3.合同变更（1）在合同履行过程中，如需变更合同内容，应当由合同双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。（2）合同变更涉及工程价款调整的，应当按照合同约定的计价方式进行调整，并签订补充协议明确调整后的价款。4.合同终止（1）外包工程合同履行完毕，双方应当按照合同约定进行验收和结算，合同终止。（2）在合同履行过程中，如出现下列情形之一，合同可以提前终止：双方协商一致同意终止合同的；因不可抗力致使合同无法履行的；一方严重违反合同约定，另一方依法解除合同的。（3）合同终止后，双方应当按照合同约定办理结算和清理手续，妥善处理善后事宜。

五、外包工程施工过程管理1.施工准备（1）外包单位应当在施工前组织施工人员进行技术交底，熟悉施工图纸和施工要求，掌握施工工艺和质量标准。（2）工程管理部门应当对外包单位的施工准备情况进行检查，包括施工人员资质、施工设备、施工材料等，确保施工准备工作符合要求。2.施工质量控制（1）工程管理部门应当按照国家相关标准和公司的质量要求，制定质量检验计划，明确检验项目、检验方法和检验频率。（2）外包单位应当建立质量管理体系，加强施工过程质量控制，严格按照施工图纸和施工规范进行施工，确保工程质量符合要求。（3）工程管理部门应当定期对施工质量进行检查，发现质量问题及时要求外包单位整改，整改合格后方可进行下一道工序。3.施工安全管理（1）安全管理部门应当制定外包工程安全管理制度和操作规程，对外包单位的施工安全进行监督检查。（2）外包单位应当建立安全管理体系，设置安全管理机构，配备安全管理人员，加强施工过程安全管理，确保施工安全。（3）外包单位应当为施工人员提供必要的安全防护用品，并对施工人员进行安全教育培训，提高施工人员的安全意识和自我保护能力。（4）在施工现场设置明显的安全警示标志，采取有效的安全防护措施，防止发生安全事故。发生安全事故时，外包单位应当立即采取应急措施，并及时报告公司相关部门。4.施工进度管理（1）工程管理部门应当根据合同要求，制定工程进度计划，并监督外包单位按照进度计划组织施工。（2）外包单位应当按照工程进度计划，合理安排施工人员和施工设备，确保工程进度按时完成。如因特殊原因需要调整工程进度计划的，应当提前报工程管理部门批准。（3）工程管理部门应当定期对工程进度进行检查，发现进度滞后时，应当及时分析原因，采取有效措施督促外包单位加快施工进度。5.施工协调管理（1）工程管理部门应当组织协调外包工程施工过程中的各方关系，包括与设计单位、监理单位、供应商等的协调，确保施工顺利进行。（2）外包单位应当积极配合工程管理部门的协调工作，及时解决施工过程中出现的问题。（3）在施工过程中，如涉及与其他单位的交叉作业，工程管理部门应当组织相关单位进行协调，明确各方的责任和义务，确保交叉作业安全有序进行。

六、外包工程竣工验收管理1.验收准备（1）工程完工后，外包单位应当进行自验，自验合格后向工程管理部门提交竣工验收申请报告。（2）工程管理部门收到竣工验收申请报告后，应当组织相关部门和人员对工程进行初步检查，确认工程具备竣工验收条件后，组织正式验收。2.验收程序（1）成立验收小组：验收小组由工程管理部门、使用部门、质量监督部门、安全管理部门等相关人员组成。（2）审阅资料：验收小组应当审阅外包单位提交的工程竣工资料，包括施工图纸、施工记录、质量检验报告、安全检查报告等，确保资料齐全、真实、有效。（3）现场检查：验收小组应当对工程现场进行检查，包括工程质量、工程进度、工程安全等方面，核实工程是否符合合同要求和相关标准。（4）形成验收意见：验收小组根据审阅资料和现场检查情况，形成验收意见。验收意见分为合格、不合格两种。如验收意见为不合格，验收小组应当明确指出存在的问题，并要求外包单位限期整改，整改合格后重新组织验收。3.验收备案（1）工程经验收合格后，工程管理部门应当将验收报告报公司相关领导审批，并办理验收备案手续。（2）验收备案资料应当包括验收报告、竣工资料、质量检验报告、安全检查报告等。

七、外包工程结算付款管理1.结算依据（1）外包工程结算应当以合同约定为依据，按照合同约定的计价方式和结算办法进行结算。（2）工程竣工验收合格后，外包单位应当及时向采购部门提交工程结算报告，并附相关资料。2.结算审核（1）采购部门收到外包单位提交的工程结算报告后，应当组织财务部门、工程管理部门等相关人员进行结算审核。（2）结算审核应当重点审核工程结算的真实性、准确性和合法性，包括工程量计算、单价套用、费用计取等方面。（3）如发现结算报告存在问题，采购部门应当及时与外包单位沟通，要求其进行整改。整改合格后，重新进行结算审核。3.付款审批（1）结算审核通过后，采购部门应当按照合同约定的付款方式和时间，编制付款申请单，报公司相关领导审批。（2）付款申请单应当包括工程名称、合同金额、已付款金额、本次申请付款金额、付款理由等内容。（3）公司相关领导应当对付款申请单进行认真审核，确保付款金额合理、付款理由充分。4.付款执行（1）财务部门收到经公司相关领导审批后的付款申请单后，应当按照规定的程序办理付款手续。（2）付款方式可以采用银行转账、支票等方式。如采用银行转账方式付款的，应当确保付款信息准确无误，避免出现付款错误。

八、监督与考核1.监督检查（1）公司相关部门应当定期对外包工程的管理情况进行监督检查，包括招标管理、合同管理、施工过程管理、竣工验收管理、结算付款管理等方面。（2）监督检查可以采用定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行。检查结果应当形成书面报告，并及时反馈给相关部门和外包单位。2.考核评价（1）公司应当建立外包工程考核评价机制，对外包单位的业绩、信誉、服务质量等方面进行考核评价。（2）考核评价结果应当与外包单位的后续合作挂钩，对于考核评价优秀的外包单位，可以优先考虑其参与公司后续的外包工程；对于考核评价不合格的外包单位，