企业责任问责制度

企业责任问责制度一、总则

（一）目的为规范公司管理，明确各部门及员工的责任，强化责任意识，确保公司各项工作高效、有序运行，实现公司战略目标，特制定本企业责任问责制度（以下简称"本制度"）。

（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括总部各部门、分公司、子公司及下属分支机构的员工。

（三）基本原则1.责任明确原则明确各岗位、各环节的工作职责和责任范围，避免职责不清导致的工作推诿和失误。2.客观公正原则以事实为依据，以制度为准绳，对责任事件进行客观、公正的调查和认定，确保问责结果公平合理。3.教育与惩戒相结合原则通过问责，促使员工增强责任意识，同时注重对员工的教育和培训，帮助其改进工作，提高工作质量。4.问责与激励相结合原则将问责结果与员工的绩效考核、薪酬调整、晋升等挂钩，激励员工积极履行职责，主动承担工作责任。

二、责任界定

（一）部门责任1.业务部门责任负责本部门业务工作的计划、组织、实施和控制，确保业务目标的实现。按照公司规定的流程和标准开展业务活动，保证业务质量和合规性。对本部门业务工作中的风险进行识别、评估和应对，及时向上级汇报重大风险事项。负责与其他部门的沟通协调，共同推进公司整体业务的顺利开展。2.职能部门责任为公司业务部门提供专业支持和服务，包括人力资源管理、财务管理、行政管理、法务管理等。制定和完善相关管理制度、流程和标准，并监督执行情况。对公司整体运营情况进行监控和分析，为公司决策提供数据支持和建议。负责本部门员工的培训、考核和绩效管理，提高员工素质和工作效率。

（二）员工责任1.岗位职责责任严格按照岗位说明书的要求履行工作职责，完成工作任务。对工作质量负责，确保工作成果符合公司标准和要求。积极主动学习业务知识和技能，不断提高自身业务水平和工作能力。2.协作责任与同事密切配合，共同完成团队任务。在工作中相互支持、相互协作，不得推诿扯皮。及时反馈工作进展和问题，与团队成员保持良好的沟通和协调。3.执行责任严格执行公司的各项规章制度、工作指令和决策部署，不得擅自变更或拒绝执行。对上级交办的工作任务，按时、保质、保量完成，并及时汇报工作结果。

三、问责情形

（一）决策失误1.在公司战略规划、重大项目决策、重要政策制定等过程中，因主观故意或重大过失，导致决策失误，给公司造成重大经济损失或不良影响的。2.对公司面临的重大问题或风险，未能及时发现、准确判断并有效应对，导致问题恶化，给公司带来严重后果的。

（二）工作失职1.未履行或未正确履行工作职责，导致工作延误、质量不达标、业务流程混乱等，给公司造成直接或间接经济损失的。2.对工作任务敷衍塞责、推诿扯皮，不按时完成工作任务，影响公司整体工作进度的。3.违反公司工作纪律和规章制度，如迟到早退、旷工、擅自离岗等，情节较为严重的。

（三）违规违纪1.违反国家法律法规、行业规范或公司内部规定，从事违法违规活动，给公司带来法律风险或声誉损失的。2.利用职务之便，谋取私利，如贪污受贿、挪用公款、侵占公司资产等。3.在业务活动中，弄虚作假、欺骗客户或合作伙伴，损害公司利益的。

（四）监督不力1.对下属员工的工作疏于管理和监督，导致下属出现严重工作失误或违规违纪行为的。2.对部门内部或公司整体的风险防控工作不力，未能及时发现和纠正潜在风险，导致风险发生并造成损失的。

（五）其他情形1.因工作失误、失职、违规违纪等行为，给公司造成恶劣影响，严重损害公司形象的。2.对公司安排的临时性、紧急性工作任务，拒不执行或消极对待，影响公司工作大局的。

四、问责方式

（一）批评教育对情节较轻、未造成明显损失或不良影响的责任事件，给予责任人批评教育，责令其作出书面检讨，认识错误并承诺改正。

（二）警告对责任人给予警告处分，同时扣减一定数额的绩效奖金，提醒其注意工作纪律和责任意识，避免再次出现类似问题。

（三）记过对责任人给予记过处分，扣减较多数额的绩效奖金，并在一定范围内进行通报批评。记过处分将影响责任人的绩效考核结果和薪酬调整。

（四）降职对因工作失误、失职等原因导致公司遭受较大损失或不良影响的责任人，给予降职处理，降低其职务级别和相应薪酬待遇。降职后，责任人需承担与新职务相应的工作职责和责任。

（五）撤职对严重违反公司规定、给公司造成重大损失或恶劣影响的责任人，给予撤职处分，解除其职务关系，并取消相应的福利待遇。

（六）解除劳动合同对触犯国家法律法规、严重违反公司规章制度或因严重失职、营私舞弊给公司造成特别重大损失的责任人，依法解除劳动合同，并追究其法律责任。

五、问责程序

（一）启动1.公司内部任何部门或个人发现有符合问责情形的事件后，应及时向公司管理层或相关职能部门报告。报告内容应包括事件的基本情况、初步调查结果、涉及的责任人等。2.公司管理层根据报告情况，认为需要启动问责程序的，应指定专门的调查小组进行调查。

（二）调查1.调查小组由公司内部审计、法务、人力资源等相关部门人员组成，负责对责任事件进行全面、深入的调查。2.调查小组应通过查阅文件、资料，询问相关人员，实地考察等方式，收集与责任事件有关的证据和信息。3.在调查过程中，被调查的部门和个人应积极配合，如实提供相关情况和资料，不得隐瞒、歪曲事实或阻碍调查工作的进行。

（三）认定1.调查小组根据调查结果，对责任事件进行分析和认定，明确责任主体、责任程度及问责情形。2.责任认定结果应形成书面报告，报告内容包括事件经过、调查情况、责任认定依据、问责建议等，并提交公司管理层审议。

（四）审批1.公司管理层对调查小组提交的责任认定报告进行审议，根据公司规定和实际情况，作出最终的问责决定。2.问责决定应以书面形式通知被问责人，告知其问责原因、问责方式、申诉期限等相关事项。

（五）执行1.被问责人应在接到问责决定后，按照要求立即执行问责措施。如对问责决定不服，可在规定的申诉期限内提出申诉。2.人力资源部门负责按照问责决定，办理相关的绩效奖金扣减、薪酬调整、职务变动等手续，并将问责情况记录在员工个人档案中。

（六）申诉1.被问责人如对问责决定不服，可在接到问责决定之日起[X]个工作日内，向公司管理层提出书面申诉。申诉内容应包括申诉理由、相关证据等。2.公司管理层在接到申诉后，应在[X]个工作日内进行复查，并将复查结果及时通知申诉人。如复查后维持原问责决定，申诉人应接受问责结果并执行相关措施。

六、问责结果运用

（一）绩效考核1.问责结果将直接影响责任人的绩效考核成绩。受到批评教育、警告处分的，绩效考核成绩酌情扣分；受到记过、降职、撤职处分的，绩效考核成绩给予较低档次评定。2.年度绩效考核成绩与薪酬调整、晋升等挂钩。因问责导致绩效考核成绩不佳的，将影响其薪酬调整幅度和晋升机会。

（二）薪酬调整1.根据问责方式和程度，对责任人的薪酬进行相应调整。如扣减绩效奖金、降低薪酬等级等。2.问责期间，责任人的薪酬水平原则上不得高于公司同岗位平均薪酬水平，具体调整幅度由公司管理层根据实际情况确定。

（三）职务晋升1.受到问责处分的员工，在处分影响期内不得晋升职务。处分影响期满后，如需晋升，需经公司管理层综合评估其表现和工作能力后，再行决定。2.对于因严重失职、违规违纪等原因受到问责的员工，公司将视情节轻重，延长其晋升限制期限或取消其晋升资格。

（四）培训与发展1.根据责任人的问责情况，有针对性地安排相关培训，帮助其提升业务能力和责任意识，改进工作表现。2.在员工职业发展规划方面，对于因问责导致工作能力和业绩受到影响的员工，公司将重新评估其职业发展方向和岗位适应性，必要时进行岗位调整。

七、附则

（一）解释权本