公司 员工职业道德规范 管理手册

1.目的

为提高公司所有人员职业道德水准，使所有员工意识到和遵守

该规范并且确保其他人也同样遵守任。特制定本文件。

2.范围

该规范适用于公司所有普通员工、管理层成员，是公司得以运

行的一套基本政策。该规范指导公司运作的最高商业道德水

准。一般商业行为水准或者适用的法律法规，该规范在一定程

度上提出了更高的要求，公司会遵守这些更高的要求。

3.定义

无

4.职责

4.1遵守法律：公司及其员工将遵守所适用法律和规章的条文

和实质。

4.2遵守诚实和道德标准；公司保证在员工、客户、供应商、

当地社团、各级政府和运营地的一般公众的商业交往中（包括

当个人利益与公司利益产生冲突时），保持高度的诚信和职业

道德水准。

5.内容

5.1遵守所适用的法律、法规和制度

5.1.1公司的政策要求无论在书面上还是实质上，所有适用的

法律、法规均应得到遵守。这些法律法规的内容涉及但不限

于：劳动和雇佣、行贿受贿、版权、注册商标、商业秘密、隐

私、私下协定、给予或收受好处、雇佣骚扰、职业健康和安

全，错误或有歧义的财务信息或滥用公司财产。

5.1.2任何员工，如果其对于某种情形是否违反适用的法律、

法规、有约束力的政策或公司制度不能确定，其应该与公司的

部门管理人员，公司运营管理中心就该情形进行讨论，以避免

日后发生问题的可能。如果没有这样做，其本身即构成了对该

规范的违反。

5.2员工关系:员工的权利和公司作为雇主的权利受雇佣活动所

在国的法律、用人单位和个人所签署的书面雇佣合同的工作条

例等的约束。如果适用于雇佣行为的当地法律包含与该规范条

款不相同的强制性要求，当地法律有效。

5.3工作环境:公司致力于营造一个所有员工都相互尊重和信任

的高品质的工作环境。在我们所做的每件事上都保持诚实，良

好的个性，积极的态度，强烈的道德责任感和高道德标准，形

成一个有品质的工作环境。每个员工都有义务遵守所有这些标

准。

5.4骚扰:公司保证提供这样一个工作环境，在这个环境中，所

有个人均获得尊重并得到有尊严的对待。公司不能容忍任何形

式的不尊重员工的行为，包括不适当的愤怒，暴力，或是任何

在工作场所实施的导致胁迫，威胁或其它形式的敌对情形出现

的行为。公司禁止对员工进行任何形式的骚扰，而无论该骚扰

是口头上还是实际行动上的，是由上级管理层还是由非管理人

员以及外部人士实施的。骚扰包括但不限于：冒犯性的调情，

令人厌恶的性挑逗或者冒犯，辱骂，性别上或种族上的贬低言

词，在工作场所展示黄色图品和物件。

5.5歧视:该规范禁止除工作业绩因素外对公司人员进行不平等

对待。我们的招聘，雇佣，培训，晋升和薪金政策，不考虑种

族，国籍，宗教信仰，性别，年龄，肤色，残疾，经验状况，

婚姻状况或者其他受法律保护的特征因素。

5.6吸烟和酗酒:为维护良好的办公环境，确保办公区域的安

全，除吸烟室以外，公司任何区域包括卫生间严禁吸烟饮酒。

5.7安全的工作场所:公司保证为所有员工保持一个安全和健康

的工作场所，遵守当地的安全规范并且合理的消除已知的安全

隐患。

5.8员工的隐,私:公司坚信尊重员工的隐私的必要。对员工隐私

的尊重排除了对于员工下班后个人行为的任何关注，除非该行

为削弱了员工的工作业绩或者影响了公司的声望或合法的商业

利益。

5.8开诚布公的沟通:公司在沟通过程中秉承开放性方针，在对

待不满意见时，本着开诚布公的原则处理。

5.9重视员工:公司视员工为公司的拥有者，并实施公平和公正

的评估和奖励机制，以期保持一个长期的、高效的工作环境。

员工对于我们的成功非常关键。我们希望通过提供与员工的价

值创造相结合的奖励和事业机会来保持公司的成功。

5.10利益冲突

a公司期望员工有道德地、诚实地、正直地，并且尽最高程度

来实施和履行其义务。这就要求员工们避免实际的或明显的在

个人与职业之间产生的利益冲突Q

b当个体对公司承担的义务与其个人私利产生冲突时，“利益

冲突”就存在了。作为公司的政策，利益冲突的情形是严格禁

止的，员工应该避免任何可能出现个人利益和公司利益冲突的

情形。

5.11非法或不当行为:该规范禁止员工从事非法或不当行为，

这些行为包括但不限于：

a任何违反国家法律法规的行为，任何涉及违反公德的行为，

或任何涉及不诚实或故意渎职行为从而构成违反法律的行为；

b多次未能或拒绝履行员工的义务。

c没有披露同代理商、客户、供应商或合作伙伴在合同条款以

外所签订的附带协议或私下协议；

d其它的己经或可能损害公司名誉或损害公司的不当行为。

e向公司就个人经历及健康状况做出虚假或不实披露。

f对公司和公司其他同事以及商业合作伙伴的行为在授权范围

和正常程序外以个人或公司的名义妄加评论和毁谤。

5.12欺诈和类似的违纪行为:所有员工必须意识到公司内部的

欺诈行为或任何可以导致帐簿或记录中出现虚假或误导性的登

记,对于任何这样的行为立即举报给本公司。

5.12.1反不正当竞争:公司及员工不得以任何不正当手段非法

排挤竞争对手的公平竞争和正当经营活动，不得蓄意捏造和散

布虚伪事实，损害竞争对手的商誉。公司及员工不得采用违法

手段侵犯竞争对手的商业秘密。商业秘密，是指不为公众所知

悉、能为竞争对手带来经济利益、具有实用性并经权利人采取

保密措施的技术信息和经济信息。

5.12.2非法及不正当付款:公司商业行为的原则是“公平交

易”。公司及员工不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售

商品。在帐外暗中给予对方公司或者个人回扣的，以行贿论

处。销售服务和商品如果需要给对方折扣，包括但不限于给中

间人的佣金、实物等，必须以明示方式给予对方，同时提供可

能的证明文件，并通知财务部门如实入帐。

5.13披露信息的完整性、充分性、准确性、及时性和可理解

性。

公司须将其财务状况和其他重大的公司经营相关信息披露给投

资公众。公司承诺确保在公司向相关政府的监管机构和所有其

它公众发布机构提交的报表中所披露的信息（包括但不限于：

业务、运营和财务状况方面的信息）均为完整的、充分的、准

确的、及时的和可以理解的。公司及其员工须严格遵守所有适

用的有关财务核算、报告、估算和预算的法律、法规和制度。

不允许披露报告的不准确、不完整和不及时，这会严重损害公

司的利益并引发法律责任。具体来说，员工应遵守下列原则，

包括但不限于：所有商业交易必须得到正当授权并且在公司的

帐薄和记录上进行了正确的，完全的和准确的记录：

a所有的会计记录，以及从这些记录产生的财务报表必须遵守

所有适用的法律和规章，并且不得包含任何虚假的或故意误导

的记录。

b员工必须完全和准确地遵守所有记录保管或文件保存的要

求，遵守本公司管理层及其内部和外部审计人员提出的要求；

c在提供信息时不得对本公司的内部和外部审计人员有所保

留，或故意向其做错误的或可能引起歧义的表述。

d严格禁止对资金、付款或收款不予记录或者进行隐瞒。

员工应监管并及时报告导致不准确和不完整财务报告的可能，

应着重从以下几个方面考虑：

a财务报表结果与相关的实际业务情况不符；

b没有明显商业目的的交易：

c规避常规审批程序的请求。

5.14与外界的交流

公司极其看重公司在外界的信用和名誉问题。投资界和新闻媒

体任何有关公司的口头上或书面上的报道评论都会对公司直接

造成正面或负面的影响。

5.15商业伙伴、供应商和客户

a本公司保证同我们的供应商公平交易，在竞争性的评估过程

中进行公平竞争以确定供应商，对供应商不予任何歧视或欺

骗，供应商的选择应根据供应商提供的价格、服务、质量和信

誉，本着对公司的长期商业发展有利的原则来进行。

b员工在处理与供应商的关系时，应始终保持公正性，不应试

图施加影响以获得对某个特定供应商的“特别对待”，这样会

危害我们的竞争性选拔程序。员工不能从供应商和目标供应商

接受或索取个人利益，以防损害对供应商产品和价格评估的公

正性。员工也应该对供应商或潜在供应商提交给公司的定价或

产品信息保守秘密。

5.16礼品和款待

公司的商业行为是建立在“公平交易”原则基础上的，因此任

何员工不得接受回扣，不得私下秘密接受佣金或其他形式的私

人好处，员工也不得对他人行贿。公司公平地对待全部有业务

往来的员工和公司。公司鼓励在商业交往中的礼貌行为，但是

赠与和接受礼物或招待会被认为是企图对相互关系施加不当影

响。

5.17与潜在客户和客户的交往

本公司致力于满足客户的所有需求，致力于使客户满意和维持

与客户的长期伙伴关系，正直诚实是非常关键的。

a员工不得有意地就本公司或竞争对手的产品或服务向客户做

错误的陈述；所有同竞争对手的比较必须是准确的，基于可以

公开获得的信息并且没有误导。

b员工不得在书面合同之外与客户签订副协议或私下协议。

c员工不得为了获得或留住客户，向政府官员直接地或间接地

提供金钱或其它任何形式的贿赂。

5.18公司其他制度中相关内容的遵守公司员工必须遵守该规范

以外的公司其他制度中针对商业伙伴、供应商、客户的所有规

定。

5.19公司信息和财产的保密与保护

a为了使公司的所有普通员工、高管层、顾问和董事会成员保

守其担任公司职务期间获取的涉及公司业务、技术等方面的属

于公司财产的保密信息，不将上述信息私自透漏给任何第三

方，从而保证公司利益不受损害；

b为了遵守所有重大未公开信息的使用与披露法律法规，防范

在未经授权情况下，泄露在工作场所获得的任何非公开信息的

行为，以及在证券交易中滥用重大未公开信息的行为。

c全体员工有义务保护委托给他们的公司财产不被丢失、损

坏、不当使用，读取以及盗窃，并遵守与管理和使用公司财产

相关的一切规章和制度。财产包括但不限于公司拥有的信息、

技术资料、软件、信息系统资源、建筑物、设备、文件以及现

金。

d员工公司财产的使用应限于公司业务，而不能扩展至私人用

途。即将离开公司的任何员工必须归还全部公司财产，包括文

件或者含有公司信息的存储材料，不得保留备份

5.20举报违规行为和反对打击报复

为了使所有员工和所有与公司产生关系的公司、机构或个人能

够通过有效的渠道举报违反规范以及相关制度和程序的情况，

所有员工都有责任将已知的或疑有的违规行为举我给指定部

门。

5.21违反规范的处罚

对该规范及相关制度的任何违反都要受到处罚，对违规责任人

的处罚措施包括解雇，详见《惩戒性措施控制程序》。员工如

果在违反该规范及相关制度的同时也触犯了国家法律法规，那

么该员工也要承担相应的个人法律责任。

6.相关文件：

6.1TD-Z01《员工手册》

7.相关记录：

无

采购

草拟品质仓储

执行

会资源

审核生产体系管理

签开发

计戈U

核准研发人力资源

物控

生产

营销

工程

章节名称内容页码

绪论1.公司简介2

2.程序文件与管理体系标准要素对照表3

3.管理体系标准要素及与工厂职能对照4-6

表

第一管理体系7

章L总则8

2.管理体系的基本框架8

3.公司的政策和方针9-11

4.管理体系的策划11

5.管理手册12

6.文件管制12-13

7.记录管制

第二管理责任13-14

章1.总则14

2.组织、职责和权限14-15

3.管理者代表15

4.沟通与信息交流15-16

5.管理审查17

6.经营计划

第三资源管理17

章1.总则17-18

2.人力资源18-19

3.其他资源

第四产品的实现过程管制19

章1.总则19-20

2.与客户相关的过程20-22

3.设计和开发22

4.采购22-24

5.制程管制和运行管制24-25

6.检验，量测与试验设备的管制

第五量测、分析和改进25-27

章1.监测和测量27

2.不合格品的管制28

3.资料分析28-29

4.矫正，预防和持续改善

第六环境系统运行控制29

章

绪论

1、公司简介

市实业有限公司位于全球闻名的制造业名城一市。是一家

专业设计、研发、生产和销售MP3耳机、手机耳机、头戴式耳

机、喇叭等电子产品配套的生产厂家。所有产品都可以根据客

户要求订做。产品主要销往北美、西欧、日本等市场。

公司具有完备的企业资源计划（ERP）系统，并己通过

IS09001：2008质量体系并建立了IECQ-HSPMQC080000有害物

质过程管理体系。工厂占地面积2万余平方米，设有喇叭、注

塑、线材、移印、喷油、装配、包装等车间，自有独立的产品

测试中心，能进行声压、环保、盐雾、高低温、拉力、摇摆、

附着力等测试。同时，公司拥有完备的物流系统。以上完善的

配套使得我们可以在各个环节严把品质的同时确保产品的高效

稳定生产。

公司也非常重视环境和社会责任。工作场所空气质量都通

过专业检测认证，并随时检测。公司积极承担企业社会责任，

已经通过AUDIOVOX”企业社会责任认证”°

我们的专业，我们的诚信，我们在同类市场中的竞争力，

为我们赢得了众多引以为傲的高端客户，他们有；SANDISK,

FLEXTRONICS,FOXCONN,THOMSON,MOTOROLA,RCA,

PANASONIC,PHILIPS,AUDIOVO,ZTE,YULONG等。

我们一直秉承以“品质致胜服务领先赢在价值共同成长”

的理念，我们将不断创新、持续改善、加强企业内部管理，降

低成本、提升品质，为我们的客户提供更高性价比的产品和服

务。

展望未来，公司必将整合企业上下游优质资源，以新建成

的占地6万余平方米的大型现代化产业基地为契机，将田治公

司打造成一个大型电声、数码产品的领军企业！

2、本公司程序文件与管理体系标准要素对照表

条文对照

序文件条文对照条文对照

文件案名称IECQ

号编号IS09001IS014001

QC080000

文件管理程TD-4.2

14.2.34.4.5

序P01

2记录管理程TD-4.2.44.5.41.2

序P02

管理评审程TD-5.6

35.64.6

序P03

人力资源管TD6.2

46.24.4.2

理程序P04

沟通与信息5.5.3

TD-

5交流管理程5.5.34.4.3

P05

序

设备与工装TD-6.3

66.3

管理程序P06

订单评审程TD-7.2.2

77.2

序P07

设计开发管TD-7.3

87.3

理程序P08

采购管理程TD-7.4

97.4

序P09

供方管理程TD-7.4

107.4

序P10

生产计划管TD-7.5.1

117.5.1

理程序P11

生产过程管TD-7.5.1/7.5.2

127.5.1/7.5.2

理程序P12

产品识别与7.5.3

TD-

13追溯管理程7.5.3

P13

序

产品防护管TD-7.5.4

147.5.54.4.6

理程序P14

内部审核管TD-8.2.2

158.2.24.5.5

理程序P15

可靠度实验TD-7.6

168.2.4

管理程序P16

量测仪器校

TD-

17正及管理程7.6

P17

序

进料检验管TD-7.4

188.2.4

理程序P18

制程检验管TD-8.2.4

198.2.4

理程序P19

成品检验管TD-8.2.4

208.2.4

理程序P20

不合格品管TD-8.3

218.3

制序P21

数据分析管TD-8.4

228.4

理程序P22

矫正与预防8.5

TD-

23措施管理程8.54.5.3

P23

序

绿色产品管TD-4.1

24

理要求P24

物流管理程TD-

257.5.1

序P25

环境体系运TD-7.2

264.4.6

行管理程序P26

27法律法规和TD-4.3.2/4.5.2

其他要求管P27

理程序

环境因素识

TD-

28别及评价程1.3.1

P28

序

目标和指针5.4

TD-

29和管理方案5.4.11.3.3

P29

管理程序

紧急应变管TD-

201.4.7

理程序P30

环境监测与

TD-

31测量管理程1.5.1

P31

序

3、管理体系标准要素与工厂职能对照表

3.1质量管理职能分配表（”★”主导部门；协办部

门；相关部门）

管

人资采生计

总理财

部门；品生研力源购产仓划营

空者务

IS09001：2008要素质产发资开执工储物销

理代部

源发行程控

表

4.1总要求*•0000O000000

4.质量4.2.1总要求★•00000000000

管理4.2.2品质手0000000000

★•0

册

4.2.3文件控O0O000000

0★

制

4.2.4记录的000O00000

0★

控制

5.1管理承诺★•00000000000

5.2以顾客为O00000000O

★0

关注焦点

5.3品质方针★•00000000000

5.4.1质量目0000000000

★•0

标

5.4.2质量管0000000000

5.管理★•0

理体系策划

职责

5.5.1职责和0000000000

★•

权限

5.5.2管理者

★0

代表

5.5.3内部沟•00000000000

★

通

5.6管理评审★•00000000000

6.1资源的提

★

供

6.资源

6.2人力资源0000★000000

管理

6.3基础设施0000000★000

6.4工作环境0•00000★000

7.产品7.1产品实现00

★•00000

实现的策划

7.2与顾客有

•••★

关的过程

7.3开发和设00O000

★•

计

7.4采购00000★★000

7.5.1生产和★0000O

服务提供的控•••

制

7.5.2生产和★

服务提供过程••0•

确认

7.5.3标识和

★•0000

可追溯性

7.5.4顾客财

•★

产

7.5.5产品防■•

000★

护

7.6监视和测0000

★

量装置的控制

8.1总则★•0•0000000

8.2.1顾客满O00000000

★★

8.测量意的测量

分析和8.2.2内部审0000000000

★•

改进核

8.2.3过程的0000000000

★•

监视和测量

8.2.4产品的00

★•0

监视和测量

8.3不合格品・0

★00•

控制

工4数据分析★•000•

8.5持续改进★・0000000000

3.2有害物质管理职能分配表（”★”主导部门；“•”协

办部门；“0”相关部门）

管

人资采生计

部门总理财

品生研力源购产仓划营

TECQQC080000:2012要经者务

质产发资开执工储物销

素理代部

源发行程控

表

4.L1总要求★•0000O00000

4.1.2与

4.管理IS09001的关★•000O0000O0

系统系

4.1.3外包00000★0

4.2.1总则★•0000000000

5.1管理承诺★•000OOO00OOO

5.2以顾客为

★•O00OOO0OOOO

5.管理关注焦点

职责5.3HSF方针★•00000000000

5.4.1HSF目

★•00000000000

标

5.4.2HSF策

★•00000000000

划

5.5.1职责和

★•0000•000000

权限

5.5.2管理者

★0

代表

5.5.3内部沟

★•00000000000

通

5.6管理评审★•00000000000

6.1资源的提

★00000000000

6.资源供

管理6.2人力资源★0000•000000

6.3基础设施★•0000000000

7.1HSF过程和

产品实现的策★★0•000000

划

7.2与顾客有

••*★

关的过程

7,产品7.3开发和设

00★O0OO•

实现计

7.4HSF产品

00000★★OOO

的采购

7.5.1生产和

服务提供的控•★•00•000

制

7.5.2生产和

服务提供过程•★■0•

确认

7.5.3HSF标O00

★•0000

识和可追溯性

7.5.4有声物0O

••000★

质部件的处理

7.6在HSF过

程中使用监视

★00000

和测量装置的

控制

8.1总则★★0•0000000

8.2.1顾客满

★000000000★

意

8.2.2内部审

★0000000000

核

8.2.3有害物

8.测量★•0000000000

质过程的监视

分析和

8.2.4HSF产

改进

品的监视和测★•000

量

8.3HSF不合

★•00•0

格品控制

8.4HSF数据

★•000•

分析

8.5HSF过程

管理体系的改★•000000000O

进

3.3环境管理职能分配表（“★”主导部门;a•”协办部

门；“0”相关部门）

部门管

总人资采生计

IS014001：2004要素理财

经品生研力源购产仓划营

者务

理质产发资开执工储物销

代部

室源发行程控

表

环境管理体

4

系要求

4.1总要求★•000000000O0

4.2环境方针★•00000000000

4.3策划

4.3.1环境因素•••••••••••

法律法规及

4.3.2★0000000000O

其它要求

目标、指针

4.3.3★000000000O0

和方案

4.4实施与运行

资源、作

4.4.1用、职责和★•000000000OO

权限

能力、培训

4.4.2••••★••••••

和意识

4.4.3信息交流★000000000OO

4.4.4EMS文件★•00000000000

4.4.5文件控制00★00000000

4.4.6运行控制★00000000000

应急准备与

4.4.7★00000000000

响应

4.5检查

4.5.1监测与测量★•0000000000

4,5,2合规性评估★00000000000

不符合,纠正

4.5.3★00000000000

和预防措施

4.5.4记录控制★00000000000

4.5.5内部审核★•0000000000

4.6管理评审★•000000000OO

第1章管理体系

1、总则

1.1本公司的管理体系包括:

1.1.1质量管理体系

1.1.2电子电气产品及组件有害物质过程管理体系

1.1.3环境管理体系

1.2本公司管理体系的建立、实施、维护与改善的依据

是？

GB/T19001-2008idtISO9001:2008

IECQQC080000•2012

GB/T24001-2004idtISO14001:2004

注：本公司管理体系对标准条文的参照未作任何之删减。

1.3管理体系的范围：

本公司的各项经营运作，包括生产、研发、销售及相关支

持和服务的管理均应遵守公司体系的规定，并采取适宜的管控,

以确保体系得以有效运行,且符合相关法律法规和客户的要求。

1.4本公司管理体系通过程控制（产品实现）及运行控制以

PDCA循环不断进行改善和完善，以保持体系的有效性，适用

性。

2、本公司管理体系的基本框架:

蟒正预防

持蛾改善

管理联责

贵源管理

符

法满

合

客tt足

法

户与客

*

9标户

与

求准要

标

要求

准

求f

3、公司的政策及方针

3.1本公司的质量政策

质量、环境、HSPM方针：

立足客户要求,提高管理效益;缔造行业精品,奉献真诚服

务.

遵守环保政策、预防环境污染、控制危害物质、提升环保

水平

3.2政策方针的制订和贯彻

3.2.1政策方针的制订应适合于顾客的需求和要求,适合于

本公司的活动、产品或服务的需求。

3.2.2对持续改善，遵守法律法规和其他要求，满足顾客

规定及要求作出承诺。

3.2.3依照政策及方针建立和审查质量、环境及HSF目标

质量目标如附页〈一〉

环境目标如附页〈二〉

HSF目标如附页〈三〉

3.2.4政策方针的宣达

3.3.1于全厂员工厂卡标识加质量、环境、HSPM政策和方

针，以便于全体员工知悉和掌握：

3.3.2于厂区主要通道制作标示牌，让公司全体员工及进

入本公司的客户、供货商、及其他相关方了解；

3.3.3于公司主要活动场所张贴印有公司质量、环境、

HSPM政策和方针的宣传标示，让公司员工及进入活动现场的相

关方了解公司的政策和方针；

3.3.4采取集会的方式进行倡导，以确保公司全体员工的

理解和目标一致的执行。

3.3.5新进员工入职培训时进行倡导。

4、管理体系的策划

4.1为实现HSF产品质量政策和环境方针的承诺，管理者

代表组织有关部门负责人，根据符合HSF产品质量政策与环境

方针，包括满足产品及相关制程要求的原则，建立文件化的质

量目标、环境目标和HSF目标，向相关部门传达并保持其有效

性，定期对各目标的适用性与达成状况进行评估。

4.2为实现新产品开发和客户需求，对质量管理体系和有

害物质过程管理体系应考虑规划如下的内容：

4.2.1确定产品的特性和要求（含HSF要求）

4.2.2规划产品实现所需要的过程，

4.2.3规划HSF目标实施的特殊过程

4.2.4规定过程的输入和输出

4.2.5确定和配备必要的管制手段

4.2.6确定需要的作业程序

4.2.7确定所需的判断和准则

4.2.8确定所须保持的质量记录

4.2.9制订文件化的控制计划

4.2.10必要时,得发展新的管制,检验及测试技术

4.2.11可行性评估:从签订合约到生产产品前，必须确认生

产制程的可行性

4.2.12错误防呆:在制程或相关设施,设备及工具中,应用

相关的防错措施,避免不必要的人为疏失：

4.2.13管制计划:拟定适当的QC工程图以控制产品质量；

当制程或产品有重大变更时，应重新拟定或更新QC工程图；必

要时，需考虑包括制样（如有制样阶段），试产及量产三阶段；

4.2.14产品安全性:在制订和执行制程管制时,必须考虑产

品安全。

4.2.15外包管理:产品过程外包（如SMT）,服务外包（如:运

输,通讯设施安装等）应加以必要的管理,其控制方法按标准7.4

要求进行。

4.2.16信息服务提供方的管理。

4.2.17工装管理:建立一能有效支持和服务于HSF产品实

现的工装开发和管理办法.

4.2.18识别在产品实现过程中可能出现的有害物质污染或

交叉感染。

4.2.19制定相适应的预防措施、实施并评估其有效性。

4.2.20对己经或可能被使用在产品中的有害物质予以识别

并文件化；

4.2.21HSF目标相关管理的特定流程应在公司内部管理流

程中应用：

4.3环境管理体系的策划

4.3.1对本公司的各项活动（包括产品和服务）中可以控

制的或可望对其施加影响的环境影响进行全面的评估，对环境

产生影响的因素进行正确、有效的识别、评价与更新，并确定

重大环境因素。

4.3.2本公司将定期对环境因素进行重新的识别与评价，

当发生特殊情况（包括产品变更，工艺改变、原材料改变等）

时将及时地对环境因素进行评估和更新。

4.3.3收集对应本公司环境因素之相关法律法规及其他要

求，制订环境目标、指针和方案：

4.3.4在本公司的各项活动中贯彻和提倡节能降耗，防治

污染。

5、管理手册

5.1管理者代表主导编制《管理手册》，内容包括但不限

于：

5.1.1质量、环境、HSPM政策方针

5.1.2策划质量、HSF和环境管理体系须形成的文件的程序

及其相互作用的描述

5.1.3为系统规划编制的形成文件的程序引用及其查询相

关程序文件的途径

5.1.4HSF产品有害物质管控清单

5.L5HSF目标，适当时，包括消除HSF产品中有害物质的

时间计划表。

5.2本手册为受控文件，由文控中心管理并负责发放，未

经质量/HSPM/环境管理者代表批准，任何人不得将手册提供给

本公司以外的人员。

5.3在手册使用期间，如有修改建议，将信息回馈到管理

者代表，管理者代表进行评审，必要时提至管理评审通过后，

对手册予以修改。

6、文件管制

6.1本公司体系文件规划为一、二、三、四阶文件：

一阶文件：管理手册。

二阶文件：管理系统要项所含之各项作业程序书°

三阶文件：检验标准书;作业规范、办法等.

四阶文件：为方便数据整理，统计记录所引用之窗体。

6.2系统内所有文件与数据之制订,审查,会签,确认,核准,

分发及修订,作废,回收应受控制,具体遵循《文件管理程序》

6.3所有管制文件应建立文件总览表，以利查询以维持适

当而有效的文件，提供给适当的人员或部门使用。

6.4若有外来之文件时，参照《文件管理程序》予以处

理。

6.5若有客户提出或我司工程部需要，而变更原产品特性

时，工程部人员应依照《工

程变更管理

办法》作业。

6.6管理者代表每年至少组织一次对质量系统、HSPM系统

和环境系统文件进行评审。

6.7为法律法规、顾客或积累知识的需要，而保留的作废

文件，相关部门应进行适当标识。

6.8文控中心负责发放和保持有效版本文件，记录版本变

更情况，保存及保持最新版本的记录，及时撤出和作废过期文

件.

6.9所有对质量、HSPM和环境制度有效运作极为重要之工

作厂场所，均应持有适当之文件.

6.10工程规格:应建立一套书面记录以便确保对客户所有

的工程标准/规格/有害物质管制要求及其变更得以适时的审

查，审查通过后进行分发或执行。

6.11法规及客户要求的文件应得到控制；

相关程序文件

TD-P01《文件管理程序》

TD-P08-W03《工程变更管理办法》

7、记录管制

7.1为证实符合规定要求和质量系统、HSPM系统与环境系

统有效执行，对适用于质量、HSPM和环境管理系统之记录依

《记录管理程序》进行管制.

7.2各部门确定本部门记录的保存期限呈文控中心,保存期

限可视记录的重要程度予以分别规定,这些规定不能违反政府法

令，或按客户要求进行保管，依据《记录管理程序》执行.

7.3各部门负责确保记录方便查询,按保存期限要求对其进

行分类，标识和储存；

7.4记录应保存在适当的地方，以免损坏、丢失和变质.

7.5记录可包括但不限于：

7.5.1检验、试验、计量、监测、量测、维护和校准记

7.5.2不符合、纠正与预防措施记录；

7.5.3文件管制记录；

7.5.4培训记录;

7.5.5稽核报告、管理评审报告；

7.5.6客诉记录及相关讯息；

7.5.7事故报告和应急与响应讯息；

7.5.8来自供货商的记录；

7.5.9环境因素识别表；

7.5.10重大环境因素清单；

7.5.11能源消耗统计表。

7.5.12已经或可能被使用在产品中的有害物质清单

7.5.13法规及客户要求的记录

7.5.14相关程序文件

TD-P02《记录管理程序》

第二章管理责任

1、总则

1.1在ISO9001:2008xIECQQC080000:2在2和

15014001:2004的标准要求下,本公司致力于营建一个有管理意

识（含质量、有害物质及环境管理），并实施和持续维护满足

客户和法律法规要求的管理系统。

1.2在管理系统的建立、实施和保持中，本公司坚持以下

基本准则；

1,2,1领导重视

L2.2全员参与

L2.3顾客导向

1.2.4HSF生产

1.2.5节能降耗

L2.6预防和治理污染

L2.7过程控制

1.2.8不断改进

2、组织、职责和权限

2.1公司为实现质量、环境、HSPM方针的承诺,制订质

量、HSPM和环境权责，明确各级人员的职责与权限；

2.2管理者代表主导推动制订公司组织架构图与部门职

责，经总（副）经理批准后生效；

公司组织结构图见附页〈三〉

2.3各部门最高负责人依公司组织架构图与部门职责，审

查核准本部门内组织架构及相关人员职责和权限，管理者代表予

以确认；

各部组织结构附页〈四〉

2.4明确各级岗位及工作职称

参考附页〈五〉

3、管理者代表

3.1经（副）总经理指派,授权由适当高级主管担任本公司体

系之管理者代表.

3.2除其原职责外，管理者代表赋予职责如下：

3.2.1保证公司管理系统中所需之各种流程，均得以建

立、执行及维持。

3.2.2主导内部系统稽核工作并为管理制度之改善,完善提

供依据.

3.2.3向公司最高管理阶层报告管理系统的运作绩效状况，

建议改善事项.

3.2.4倡导提高满足客户需求的意识：

3.2.5倡导客户或相关各方针质量和HSF产品要求至公司

内部及相关厂商.；

3.2.6负责有关管理系统之外部连系和协调工作。

3.2.7代表客户贯彻实施ISO9001:2008、IECQ

QC080000:2012、ISO14001:2004和公司的管理要求

3.3管理者代表任命书

参考附页〈六〉

4、沟通与信息交流

4.1公司最高管理者必须确保在组织中建立适当的沟通管

道及方法，且在各作业程序中应就沟通之要点作适当描述或规

定，以确保对管理体系的有效性进行沟通。

4.2公司以电话、传真、电子邮件的方式保持内/外部的信

息交流，必要时以会议的形式作协调沟通以取得决议；

4.3采多元化决策模式在相关工作环节以适当窗体来确保

在概念、原型样品及生产各阶段等活动的沟通及衔接;

4.4客户要求时，使用客户规定的形式，沟通彼此间必要

的信息和数据；

4.5对应客户之窗口单位应适时主动联络或走访客户，以

了解客户的需求；

4.6对于产品或制程不符合规定或要求时，以异常单或矫

正单的形式通知相关单位作出原因分析及提出矫正预防措施；

4.7通过上网或其他电子媒体了解和收集相关法律法规及

其他要求；

4.8各部门从不同管道获取的有关客户需求、质量/HSPM/

环境的最新讯息，及相关法律法规等，经部门负责人分析确认

后，报相关职能单位归文件、整理，相关权责人员审查后，传

达到各相关部门。

相关程序文件

TD-P05《沟通与信息交流管理程序》

5、管理审查

5.1对管理系统进行定期评审每年至少一次，以确保管理

系统的持续改进、适用性及有效性：（副）总经理或委托管理者

代表主持召开管理评审会议.

5.2在每年最后一次管理审查会议上提出下年度之管理评

审计划，在管理审查会议召开前，将会议议程发给管理评审小

组成员；管理评审小组成员根据管理评审会议议程要求，组织

落实讯息数据的收集.

5.3管理评审会议内容可包括但不限于；

5.3.1内部和外部管理系统审查结果；

5.3.2预防及矫正措施的执行状况；

5.3.3客户反馈；

5.3.4公司营运及管理目标之达成状况；

5.3.5上次管理评审决议的执行状况；

5.3.6管理系统及过程的适宜和有效,对ISO9001:2008.

IECQQC080000:2012和15014001:2004标准体系要求的满足;

5.3.7满足法律法规及其他要求之达成状况（包括质量、

环境、HSF产品有关的要求）；

5.3.8讨论对体系运作、产品改进或提高生产绩效的改善

建议并作出决议；

5.3.9讨论资源的需求并作出决议；

5.3.10与HSF策划活动有关的识别;

5.3.11有害物质的使用及已识别出的有害物质;

5.3.12与HSF及HSPM有关的不符合。

5.3.13客户评估和反馈公司HS管理绩效；

5.3.14实现HSF产品和流程所需的资源；

5.3.15改进计划;

5.4管理者代表对管理评审会议进行记录，并依会议记录

整理成管理评审报告，呈（副）总经理或其代理人核准后，发给

相关部门及人员，并负责对管理评审报告中提出纠正与预防措

施的执行情况进行跟踪检查。

5.5管理评审小组由：（副）总经理或其代理人、管理者代

表、各部门负责人等组成。

相关程序文件

TD-P03《管理评审程序》

6、经营计划

6.1管理阶层需制定一份正序及全面的营运计划，以指导

公司运行；

6.2计划必须包括短程和长程目标，并采用适当的方法衡量

目前和未来的客户期望，

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