风险预控管理手册

••牵引供电系统扩容改造工程

标段

风险预控管理手册

中目铁建

编制单位：••••

单位负责人：・・・

编制时间：•••年•月•日

目录

1、工程概况...............................错误！未定义书签。

2、工作任务及流程..........................................1

3、风险预控管理组织机构及职责.............................3

4、《风险预控管理手册》审核签字表.........................5

5、风险控制流程图..........................................6

6、风险评估等级划分表....................................7

7、危险源管控..............................................8

8、风险概述...............................................14

8.1、风险记录表.....................................15

8.2、高风险任务登记表..............................16

8.3、高风险场所登记表..............................17

8.4、重点消防部位登记表............................17

8.5、工作任务清单.................................18

8.6、风险预警.......................................20

9、工作任务风险管理表错误！未定义书签。

1、工程概况

本次工程重要结合--••运送发展II勺规划，将对牵引网系统

进行全面改造，将目前在用时直接供电方式改造为AT供电方式，以

提高♦•铁路电力牵引R勺供电能力。本次施工范围为・・（含）〜-•（不

含）牵引供电系统扩容改造,标段里程范围：kO+OOO〜k255+922,

线路正线长255.922km。

1.1、接触网工程概况

（1）对-・（含）至--（不含）接触网进行AT改造，将既

有加强线改造为正馈线，将回流线改为保护线，实现AT供电方式；

（2）对供电线系统进行增容改造。

1.2、牵引变电工程概况

（1）・・、••牵引变压器更换后采用110/2X27.5kV三相V/X

接线AT变压器，设备基础在原址加固改造预留年运量到达5亿吨时

变压器扩容安装条件•；

（2）对llOkv侧开关等设备进行增容更换；

（3）改造27.5kV与2X27.5kV侧开关设备，采用GIS开关柜

型式；GIS开关柜室将运用既有高压室改造或拆除变电所内生活房屋

新建;

（4）保护配置及综合自动化系统、远动及安全监控系统将根据

需要进行扩容升级；

（5）建设工程电力远动和监控系统。

1.3、房建工程概况

本标段拆除房屋459nl）新建房屋总建筑面积6426m2，重

要有：

（1）新建・、•牵引变电所；

（2）新建・、・、•等分区所；

（3）新建8座AT所房屋；

（4）拆除及改造房屋；

2、工作任务及流程

2.1接触网工作任务及流程

1）、施工准备

2）、加强线缺陷处理

3）、供电线改造

4）、基坑开挖

5）、基础浇筑

6）、支柱组立

7）、轨道车作业

8）、支柱装配

9）、供电线架设

10）、设备投运

2、2变配电工作任务及流程

1）、施工准备

2）、地网焊接

3）、旧变压器移位

4）、电源倒接

5）、新变压器安装

6）、冲击试验

7）、投入运行

2、3房建施工任务及流程

1）、基础土方开挖

2）、施工用电

3）、基础钢筋制做安装

4）、基础模板制做安装

5）基础混凝土浇筑

6）、基础模板拆除

7）、一层构造柱钢筋制做安装

8）、砌筑一层墙体，搭设脚手架

9）、一层构造柱模板制做安装、一层构造柱混凝土浇筑、一层

圈梁、楼板模板制做安装及养护

10）、测放二层柱墙轴线，其他同一层一致。

3、风险预控管理组织机构及职责

3.1•

领导小组负责本项目在建工程施工的风险管理组织领导工作。

领导小组办公室设在・。-为指挥部风险管理职能部门，配置专职

安全风险管理人员2名。

3.2重要职责分工

项目部风险预控与管理领导小组职责

（1）制定施工阶段风险评估和风险管理工作实行细则；

（2）制定风险管理计划。确定风险目的、原则和方略；提出阶

段性工作目的、范围、措施与评估原则；

（3）督导各单位开展施工阶段风险评估工作；

（4）负责对高度和极高的1风险等级工点施工方案进行审查;

（5）必要时委托有关专业机构进行风险监测；

（6）进行施工阶段的动态风险评估工作；

（7）根据风险评估成果提出对应的处理措施，报建设单位同意

后实行；

（8）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与有关单位

沟通；

（9）根据风险监测成果，调整风险处理措施；

（10）对参与风险管理口勺人员上岗前进行培训。

（11）监督、检查、总结、分析、完善风险预控管理工作；并

根据状况实行奖惩；

3.3组长职责

（1）为工程施工阶段风险评估及管理工作的第一管理者；

（2）制定工程施工阶段风险评估及管理计划和方略，确定风险

评估对象及目的、风险等级原则和接受准则，提出风险识别和评价

措施等；

（3）保证工程施工阶段风险评估及管理工作切实有效执行。

3.4副组长职责

（1）工程施工阶段风险评估及管理工作的重要负责人;

（2）负责组织施工图纸查对，当施工图纸与现场实际状况不相

符时，提出有关风险：尤其是安全风险）口勺质疑；

（3）负责在施工前组织制定风险评估和管理实行细则及人员培

训I;

（4）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施

工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，负责组织对新出现

的风险进行识别，提出风险处理措施供队部决策；

（5）负责制定风险管理计划，进行风险管理；

3.5组员职责

（1）在副组长领导下制定风险评估和管理实行细则，督促队部

对施工人员进行培训；

（2）详细实行动态风险评估工作，根据风险评估成果提出对应

的处理措施，上报副组长审核；

（3）在副组长领导下进行风险管理工作，督促项目部、架子队

对风险实时监测，定期反馈。根据风险监测成果，上报副组长调整

风险处理措施；

（4）负责建立风险的预警、响应及信息报送机制。根据实时监

测数据、工况、环境巡视和作'也面异常状态等，确定预警级别;

（5）负责与有关单位的沟通联络，及时报送多种资料。

3.6架子队管理人员职责

（1）负责现场施工人员的培训；

（2）负责在施工前结合设计文献对工程影响范围内日勺建（构）

筑物、公路、地下管线、车站生产生活用水等周围环境及地质条件

进行全面核查，并形成正式汇报报项目部；

（3）负责在施工现场公告识别的风险；

（4）负责全过程对残存风险进行监控；将地质超前预报、监控

量测纳入施工日勺重要工序，按照第三方地质超前预报及监控量测成

果组织施工，保证施工安全；

3.7工班长职责

负责各项处理措施日勺详细实行。

4、《风险预控管理手册》审核签字表

评审时2023年6月25日评审评审

评审负责人1会议项目二楼会议室

间—30日方式地点

S批日

审核■2023年7月4日古顺斌2023年7月5日

期准期

通过对所辨识出日勺施工生产活动和施工过程中存在H勺人、机、环、管危险源与否全

评审目H勺面、风险值与否精确，以及制定口勺控制原则和预控措施与否有效进行审定，以有效

地减小和控制各类风险，到达消除事故、减少故障延时、减少损失的目的。

评审内容•

参见签到表

加

评

审

人

员

5、风险控制流程图

6、风险评估等级划分表

风险矩阵图

—

也许导致的损失

中等风有效

风险矩重大风险尤其重大风险

险类别赋值

阵（W级）（V汲）非伤亡铁路交

;（ni级）人员伤寻程度

估算:向损失（元）通事故、设备

及范围

故隙

较大及以上事

51218243036A6多人死亡500万以上

故

51015202530B5一人死亡100万到500万之间一段A类

低度1

风险

多人受严重伤

4812162024C410万到100万一般B类

害

一人受严重伤

3G9121518D31万到10万段C类

害

一人受到伤害，

12j

246810E2需要急救；或多2023到1万一段D类

轻度人受轻微伤害

风险

•人受轻微伤

123456F10至112023设备故障

害

LKJIIIG有效类别风险等级划分

风险值风险等级备注

123456赋值

30-36极度风险V级

也许发发生也许

不也许很少低也许能发生时有发生

生性

.8-25高度风险IV级

23年以23年发生也许

5年内每年也1年内能

估计从上也许内也许性的衡量

也许发许发生发生】0

不发生发生一发生一（发生频9-16中度风险m级

生一次一次次或以上

次次率）发生频次

3-8低度风险【【级

1/1231/23>10/1发生频率

1/40年1/5年1/1年

年年年量化1-2轻度风险【级

7、危险源管控

7.1基本原则

致因理论揭示了事故口勺成因、过程，其最终止果无不归结于设

备隐患和人的不良行为所致。实行证明，在一定条件下隐患和违章

最终将转化为故障或事故，任何事故的前期体现形式或诱发条件均

为隐患或违章。因此，治隐患、防违章、阻断事故发生因果链是项

目推行安全风险预控管理的基本原则。

7.1.1闭环控制原则

查找发现危险源不是目的，其目口勺是最终消灭或控制危险源。

因此危险源预控工作必须从源头抓起，要从设计、制造、订货、安

装、调试、检修、运行各个环节层层把关。对运行中发现日勺固有危

险源要通过设备大修改造及时加以消除，并将信息反馈给设计或制

造单位，防止危险源的反复产生，从而最大程度地减少或消除危险

源。

7.1.2动态控制原则

危险源不应局限在人身安全面，应当做到人身和设备安全并重。

危险源不是一成不变日勺，虽然是静态危险源，在此时是危险源，在

彼时不一定是危险源；有的此时不是危险源，在彼时由于条件的变

化也许成为危险源。动态危险源更是如此。因此对危险源H勺控制应

是动态的。应当不停调整预控思绪和措施，积极探索危险源的变化

规律及时加以捕捉，适时适地精确进行预控，才能收到良好的效果

7.1.3分层控制原则

危险源有大小、轻重、缓急之分，并且控制难度也不同样，

因此对预控工作应分层次，对单位、部门、班组、个人应分别进行

控制：

五级危险源：由企业进行控制

四级危险源：由项目进行控制

三级危险源：由部门进行控制

二级危险源：由班组进行控制

一级危险源：由个人进行控制

7.L4危险源控制的针对性原则

(1)队部安全员应提前1小时抵达现场，查看施工环境，巡检自

己岗位管辖的重要施工及影响范围，对运行方式、设备状况做到心

中有数，有针对性地对本次工作进行危险源分析。

(2)在班前预想会上，队部安全员应针对当日日勺施工内容和设

备状况、本队估计的施工项目、天气及季节特点，向全队人员做本

次生产中以〃三保〃为重点口勺危险源宏观分析，做好事故预想。

(3)在施工完毕后，应对本队部生产中口勺危险源控制状况进行

点评，总结和积累安全生产危险源控制口勺经验。

(4)进行停电或倒闸操作，应由操作人填写操作票并提出针对

该项操作H勺危险源预测和控制提议，由监护人补充完善，然后由操

作人填写〃危险源预测卡〃，交安全员审批后执行。

(5)对于《安规》规定日勺，容许不使用操作票日勺单一操作，监

护人或安全员应在操作之前口头向操作人做针对该操作的1危险源预

测。

(6)在办理停电二作票日勺许可手续之前，安全员有义务查对停

电工作票所附〃危险源预测卡〃的危险源控制措施，审核其与工作票

所列的工作内容与否相符，与否具有针对性。

7.1.5危险源控制的可操作性原则

(1)危险源控制措施应在不影响其他人员正常工作日勺前提下，

具有简朴易行的可操作性。

(2)危险源控制措施应在不影响其他设备正常运行口勺前提下，

具有简朴易行的可操作性。

(3)危险源控制措施应在不损坏附近设施的前提下，具有简朴

易行的I可操作性。

(4)危险源控制措施应在不使用特殊或大型工器具口勺前提下，

具有简朴易行的可操作性。

7.1.6危险源控制的知情性

(1)危险源控制措施不仅停电操作人、监护人应当执行，协助

操作和跟随学习的人员也应知情。

(2)危险源控制措施不仅参与施工日勺工作组员应当执行并在〃

危险源预测卡〃上签名，并且协助和配合检修的工作人员也应知情。

(3)危险源控制措施不仅现场工作人员应当执行，莅临现场检

查、指导、监察、监理的工程技术人员也应知情。

(4)危险源控制措施不仅单项工作日勺人员应当执行，在同一现

场进行其他工作的人员也应知情。

7.2危险源管控措施

7.2.1动态危险源的控制措施

(1)由于动态危险源往往带有隐蔽性和随机性，伴随时间的推

移或外部条件变化才出现，因此在动工前应深入分析和预测在施工

过程中也许出现日勺多种不安全行为，有针对性地采用可靠日勺安全措

施，防止危险源的产生。一般可以采用下面几种措施加以预控。

合理安排有关人员的工作

（2）防止由于人员分派不妥，在施工中产生危险源。如对于技

术比较复杂或难度较大的工作必须由能胜任的人员担任，对出现过

习惯性违章的人员应加强监护；对有危险的工作，除了采用可靠日勺

安全措施外，还必须由有经验的职工带领和监护，严禁临时工参与

此类工作；对体质不适或精神状态不佳口勺人员，合适安排从事比较

简朴的工作或暂停其工作等。

（3）防止误动设备或接触带电设备，根据施工需要，调整或变

化设备系统的运行方式，防止因工作人员靠近或接触运行设施，导

致误动设备或触电事故。对无法变化运行方式日勺设备，应采用严密

的封闭措施，使工作人员无法靠近或接触运行设备。如在开关室过

道上更换照明灯时，应考虑万一人在梯子上站立不稳而倒在带电母

线上口勺后果，必要时应将有关母线停役；有些二次系统上的工作，

如校验或更换保护装置，需要倒换或停用CT、PT或直流电源，必须

考虑对其他运行设备（如母线保护等）的影响，若也许导致误动或拒

动，必须采用可靠的技术措施加以防止。

（4）严格执行管理制度，强化安全措施，对在施工或操作过程

中也许产生工作人员行为不妥的危险源必须从强化安全措施着手加

以防止。从数年来的教训可以看出，许多事故是由于工作人员习惯

性违章导致的，因此应结合本单位习惯性违章口勺特点，有针对性地

采用严密口勺安全措施。如为了防止倒送电事故，除了规定多电源或

有自备发电机的顾客必须装设可靠日勺联锁装置外，还应建立完善日勺

停送电管理制度，在对顾客停电作业前采用可靠的隔离措施；为了

防止误登带电杆塔、误入带电间隔，防止在邻近带电设备工作时导

致触电事故，防止运行人员在倒闸操作时误拉合开关、带电挂接地

线、带接地线合刀闸或强送电，在作业时必须有具有一定实践经验

的人员进行监护。

7.2.2静态危险源的控制措施

(1)属于静态危险源的，要建立静态危险源档案，每月一次跟

踪静态危险源的发展状况，静态危险源一般包括设备缺陷，陷落交

叉跨越、违章建筑导致H勺隐患、险恶的地理条件、不合格的用品用

品、剧毒及危险物品等一般静态危险源是固有日勺、长期存在，不采

用彻底的更改措施是无法消除的，对作业人员H勺威胁是永久性的。

因此必须尽最大努力从主线上消除危险源，同步兼顾现实也许性和

经济性，可以采用下面儿种措施。

(2)彻底根除危险源。对铁路改造工程，要从设计、现场、施

工、安装、验收各个环节严格把关，采用多种技术手段从主线上防

止危险源的产生。对于已经存在的危险源应结合施工进行技术改造,

彻底消除。

(3)将危险源隔离。对于某些无法消除日勺危险源，可采用设置

现场警告牌、加装围栏或隔离档板等，从空间上将危险源隔离开来。

如在10kV开关柜上面加装隔离封板，防止工作人员作业时误碰带

电母线等。

(4)强化工作人员的防护措施。对于无法隔离日勺危险源，可从

加强工作人员的防护措施着手加以处理。如在有毒有害物质泄漏的

场所工作时，除了增长必要日勺通风设施外，工作人员都应戴防毒面

具和呼吸器；对登高作业需要从无护笼日勺钢直梯攀登日勺工作，规定

工作人员使用安全带等。

(5)采用补充安全措施消除危险源。对于某些短时间尚未改造

和消除W、J危险源，在动工前应根据现场实际状况采用切实可靠时安

全措施。如施工现场照明局限性，应加装临时照明设施；通风不良，

应增长临时通风设施；施工电源没有漏电保护，可采用带有漏电保

安器的接线盘等。

(6)采用更可靠日勺安全措施使危险源在施工时不存在危险性。

对于某些从技术上难以改造或从经济上考虑不值得改造的危险源,

必须采用可靠的安全措施加以防备。如线路停电作业，对同杆架设

和交叉跨跃的带电线路，可采用停电的措施或其他防止触电的可靠

措施等。

7.3、队部危险源管控措施

(1)队部组应严格执行作业原则化程序，施工中发现危险源应

及时整改或制止；对临时难于处理日勺危险源应采用对应安全措施；

(2)队长安排出工前应结合工作内容、工作特点、工作重点，

对也许发现的危险源进行明示，并提出针对性措施；

(3)队长每月应对本月危险源管控状况进行分析，看待整改危

险源安全措施进行复查；

7.4、项FI危险源管控措施

(1)项目部有关部室下现场以辨识危险源为主，并对各作'业队

风险识别评估、危险源辨识管控状况随机抽查；

(2)项目部有关部室负责对有关专业或队部《安全风险预控库》

审核、评价。

7.5、培训

(D办公室和安质部应强化安全预控体系培训I,并将本《措施》

和《风险评价和预控手册》列入新员工培训和季度抽考H勺重要内容。

(2)员工应掌握本专业和本岗位管理对象、风险名称、风险等级、

控制措施和控制原则。

7.6、风险预控信息化管理

(1)由项目部组织建设安全风险预控管理信息化平台，实现危险

源动态信息化管控。

(2)保证安全信息传递及时性、全面性、持续性、针对性；

(3)便于队部、部门、专业、时间等分类查询、记录、督办、限

期整改；

(4)对未及时整改的危险源或急待处理的安全隐患将拨打叫

告知有关人员督办；

(5)对各队部安全状况进行分析评估，实时、动态显示各队安全

风险指标；

(6)实现风险识别、评估和危险源管控时信息化管理，使安全监

控、信息处置、数据分析、安全事件督办实现信息化动态管理。

(7)项目部安全预控体系领导组对各单位风险预控管理状况进

行随机抽查、评估、提出奖惩提议意见。

8、风险概述

以铁路工程施工安全管理为背景，在分析其现实状况H勺基础上,

应用风险控制的措施，通过总结归纳以往控制措施实行经验，提出

优化安全风险控制的合理措施。铁路工程的施工安全管理，可归纳

为生产过程中对人、设备、环境风险原因的评估、消除和控制的综

合管理。因此，铁路工程项目在开展安全风险评价工作的基础上，

通过应用风险控制的基本措施，采用合理措施，将对项目的安全管

理会起到积极的主导作用，增进安全生产良性循环。我们在实行安

全管理决策之前，必须对的认识风险。风险是危险、危害事故发生

的也许性与危险、危害事故严重程度的综合度量。危险是客观存在

时，不过风险可以随人们意志而变化。假如采用防备措施，变化危

险出现的概率；变化后果严重程度和损失的大小，那么我们可以说

风险是可以控制H勺，危险危害是可以运用风险控制措施来减小、减

少甚至消除的。当然风险不是越低越好，减少风险要投入技术、资

金和劳务。风险与利益间要获得平衡，因此在这里将通过实践中采

用的某些措施来归纳出合理措施。

2023年风险等级分为5级，风险评估措施采用矩阵法，作业条件

危险性评价法(LEC),使风险等级愈加科学，风险评估愈加精确。

此外，根据项目组织机构、设备、环境等原因状况，对危险源风险

等级，发生频次、预控措施等进行了评估，增长了风险事件也许性

评估，并对管理类、通用类危险源进行了单独建库，使条块愈加清

晰，通过辨识评审确定了项目651个危险源，明确了管理对象、风险

等级、整改期限、预控措施和控制原则，形成了《工作任务风险管

理表》、《生产安全风险预控库》、《高危任务（项目）登记表》、

《重点消防部位登记表》、《重大危险源登记表》、《安全要情（紧

急状况）登记表》。

8.1风险记录表

2023年安全生产风险记录表（单位；个）

风险等级风险类别

序号专业合计

极度高度中度低度轻度行为设备环境管理

1通用01334920314

2接触网02530920011

3变电所03330922013

4房建02540821011

合计081613435833139

序繁

任务

号登记

专业

备注

施

预控措

后果

地点

定位

时间

封锁

训。

识培

全知

业安

路作

化铁

电气

进行

人员

作业

1、对

点内

点。

记要

室登

运转

车站

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联络

驻站

指派

责人

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「2、施

未接

各

进

人员

接到

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告知

开始

后，

命令