2025企业合同风险管控制度

2025企业合同风险管控制度第一章总则第一条制定目的为规范企业合同管理，防范合同风险，维护企业合法权益，提高企业经济效益，根据国家有关法律法规及企业实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司在经营活动中签订的各类合同，包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同、合作合同、技术合同等。本制度所称合同是指企业与自然人、法人或其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。第三条管理原则合同管理实行统一领导、分级负责、全程控制的原则。公司法定代表人或授权代表为合同管理第一责任人，各职能部门、分支机构及全体员工应严格遵守本制度，确保合同管理规范、有序、可控。第四条术语定义合同风险管理：指在合同管理过程中，识别、评估、应对合同履行过程中可能面临的法律、经济、信用等风险，以确保合同目标的实现。合同审查：指对合同内容的合法性、合规性、合理性进行审核，确保合同条款符合国家法律法规和企业利益。合同档案管理：指对合同文件进行全面、系统的收集、整理、存储和利用，确保合同信息准确、完整、可追溯。第二章合同管理职责第五条管理机构及其职责法务部门：负责合同的合法性审查，参与重大合同谈判，提供法律支持和风险评估。财务部门：负责合同涉及的财务条款审核，监督合同履行过程中的资金支付与回收。业务部门：负责合同的起草、谈判、签订及履行，确保合同内容符合业务需求。行政部门：负责合同档案的归档和管理，确保合同文件的安全性和完整性。审计部门：负责对合同管理过程进行监督和审计，发现问题及时提出整改建议。第六条合同管理权限公司法定代表人或授权代表为合同签订的最终审批人，未经审批不得签署合同。重大合同需经公司董事会或股东大会审议批准后方可签订。各分支机构负责人在授权范围内签署合同，超出授权范围的需报总公司审批。第三章合同风险管理流程第七条合同风险识别在合同签订前，应全面了解合同相对方的资质、信用、履约能力及历史合作情况，识别潜在风险。对于涉及金额较大、条款复杂或合作时间较长的合同，应进行专项风险评估。第八条合同风险评估法务部门应对合同条款进行合法性审查，确保合同内容符合国家法律法规。财务部门应对合同涉及的经济条款进行合理性审查，评估经济可行性。业务部门应对合同履行的可能性进行评估，确保合同目标可实现。第九条合同风险应对对于存在较大风险的合同，应采取以下措施：（1）增加担保措施，如要求对方提供保证、抵押或质押；（2）设置风险分担条款，明确双方责任范围；（3）约定争议解决方式，确保纠纷处理途径清晰。对于潜在风险较大的合作方，应避免与其签订长期或大额合同，必要时可采取分阶段合作的方式降低风险。第四章合同签订与履行第十条合同签订合同签订前，应确保合同内容经相关部门审核通过，并经法定代表人或授权代表签字盖章。合同文本应采用正式书面形式，语言清晰、条款完整，避免歧义性表述。对于外文合同，应由专业翻译人员进行翻译和校对，确保翻译准确无误。第十一条合同履行合同签订后，业务部门应严格按照合同条款执行，定期跟踪合同履行进度。如遇合同履行中出现的问题，应及时与对方协商解决，并将情况报相关部门备案。对于可能影响合同履行的重大事项，应提前制定应急预案，并报管理层审批。第十二条合同变更与解除合同变更或解除需经双方协商一致，并签订书面补充协议或解除协议。变更或解除合同前，需对新条款的合法性、合理性进行审查，并报相关部门审批。第五章合同档案管理第十三条档案收集合同签订后，相关部门应将合同文本、补充协议、往来函件等相关资料及时移交至行政部门存档。档案管理人员应确保合同文件的完整性和准确性，对重要文件需进行电子备份。第十四条档案保管合同档案应分类存放，便于查询和管理。档案保管应符合安全保密要求，未经授权不得向第三方披露。第十五条档案利用需调阅合同档案的人员，应填写申请表并经部门负责人审批后方可查阅。档案管理人员应做好档案借阅登记，确保档案安全return。第六章合同风险监督检查第十六条监督检查审计部门应定期对合同管理过程进行监督检查，发现问题及时提出整改建议。监督检查内容包括合同签订、履行、变更、解除及档案管理等环节的合规性。第十七条责任追究对于因合同管理不当导致企业损失的行为，将追究相关责任人的责任。责任追究方式包括但不限于经济赔偿、纪律处分、解除劳动合同等。第七章附则第十八条制度解释本制度由公司法务部门负责解释，修订时需经公司管理层审议批准。第十九