船舶工程企业管理手册范本

总经理令

广州中船远航文冲船舶工程有限公司依据中华人民共和国国家标准建立质量管理管

控体系和职业健康安全管理管控体系。

公司按照《质量管理管控体系要求》GB/T19001-2000idtISO9001：2000标准

的要求，结合公司的产品、组织机构、方针目标和发展相关计划，建立质量管理管控体系。

包括：

1.公司质量管理管控体系的范围,它包括了GB/T19001-2000idtIS09001：2000标

准的全部要求，不予删减；

2.公司质量管理管控体系和产品质量管理管控要求的质量体系程序文件；

3.对质量管理管控体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。

公司按照GB/T28001-2001《职业健康安全管理管控体系规范》的要求，结合公司的

产品、组织机构、方针目标和发展规划，建立职'也健康安全管理管控体系。

现予以批准颁布，自2008年6月30日起实施GZD/MSA1-2008第2版《管理管控手

册》。

《管理管控手册》是公司的质量管理管控体系和职业健康安全管理管控体系的原则性

文件，是公司建立并实施质量管理管控体系和职业健康安全管理管控体系的纲领和行动准

则。公司全体员工和各部门都必须遵照执行。

我任命公司分管质量的副总经理为质量管理管控者代表，对公司的质量管理管控体系

的建立、实施和保持有效运行全面负责，并有权采取必要的措施，对任何不符合质量管理

管控体系要求的活动予以更正。

我任命公司分管安全生产的副总经理为职业健康安全管理管控者代表，对公司的职业

健康安全管理管控体系的建立、实施和保持有效运行全面负责，并有权采取必要的措施，

对任何不符合职业健康安全管理管控体系要求的活动予以更正。

本《管理管控手册》适用于公司船舶修理、改装、的结构制造等产品，适用于注入公

司内从事作业活动的所有人员。

广州中船远航文冲船舶工程有限公司

总经理：吕海燕

2008年6月30日

1范围

1.1总则

广州中船远航文冲船舶工程有限公司《管理管控手册》是公司质量管理管控体系、职

业健康安全（例S）管理管控体系的原则性文件，是公司建立并实施质量管理管控体系、

磁管理管控体系的纲领和行动准则。

本手册规定了公司的质量方针、颇方针和质量管理管控体系、。/6管理管控体系，

通过开展策划、过程控制、质量及保证和持续改进活动，满足顾客和法律法规的要求，

让顾客满意。

本手册描述的质量管理管控体系的过程方法及质量活动，是依据中华人民共和国国家

标准GB/T19001-2000idtISO9001：2000《质量管理管控体系要求》标准的要求，结

合本公司的产品、组织机构和经营方针目标而确定。用于公司内部质量管理管控和外部的

质量认证或合同合约要求，以证实公司：

a）管理管控者和全体员工以及所拥有的资源有能力持续稳定地提供满足顾客要求和

适用法律法规要求的产品。

b）建立符合标准要求的质量管理管控体系并有效地运行，包括持续改进和纠正预防

不符合的过程而使顾客满意。

本手册描述的管理管控体系，是依据GB/T28001-2001《职业健康安全管理管控体

系规范》的要求，结合公司的产品、组织机构、方针目标和发展规划而确定。用于公司

内部如S管理管控和外部的认证，以证实公司：

a）管理管控者和全体员工在从事生产经营活动中能够遵守国家法律法规，公司OHS

管理管控体制和设施符合国家法律法规的要求。

b）建立符合标准要求的OHS管理管控体系并有效地运行，通过持续改进不断提高公

司0/6管理管控水平。

1.2管理管控体系范围

根据公司提供产品的实现全过程，本手册包括GB/T19001-2000idtISO9001：2000

《质量管理管控体系要求》的全部要求，不进行删减。

广州中船远航文冲船舶工程有限公司管理管控体系的组织机构范围包括：1）市场部；

2）技术质量部；3）资产设动部；4）办公室；5）人力资源部；6）安全环保部；7）财务

部；8）物资部；9）企管告；10）生产管理管控部；11）劳务部；12）机电车间；13）

坞修车间；14）船体车间（见图4、5：质量管理管控体系结构图、OHS管理管控体系结构

图）。

产品范围包括：船舶(包括海洋工程)修理、改装、纲结构制造等°

区域范围包括：公司产品作业活动的所有场所。

人员范围包括：进入公司内从事作业活动的所有人员。

2引用标准

2.1质量管理管控体系引用标准

本手册引用的中华人民共和国国家标准质量管理管及体系系列标准等同于国际：S0

系列标准。引用标准是《管理管控手册》的依据和基础。

2.1.1GB/T19000-2000idtISO9000：2000《质量管理管控体系基础和术语》。

2.1.2GB/T19001-2000idtISO9001：2000《质量管理管控体系要求》。

2.1.3GB/T19004-2000idtISO9004：2000《质量管理管控体系业绩改进指南》。

2.2职业健康安全管理管控体系引用标准

采用GB/T28001-2001《职业健康安全管理管控体系规范》

3术语和定义

3.1质量管理管控体系采用GB/T19000-2000idtISO9000：2000《质量管理管控体系基

础和术语》中的术语和定义。

为反映当前的使用情况，表述供应链所使用的术语为：供方一组织一顾客

组织organization

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。组织可以是企事业单位、机构、

社团，也可以是这些组织的部分或组合。

供方supplier

提供产品的组织或个人。供方可以是组织内部的或外部的。在合同合约的情况下，供

方有时称为：承包方。

顾客customer

接受产品的组织或个人。顾客可以是组织内部的或外部的。

术语“产品”也可以指服务。

3.2职业健康安全管理管控体系采用GB/T28001-2001《职业健康安全管理管控体系规

范》中术语和定义，主要术语和定义如下。

职业健康安全occupationalhealthandsafety(OHS)

影响工作场所内员工、临时工作人员、合同合约方人员、访问者和其他人员健康和安

全的条件和因素。

职业健康安全管理管控体系occupationalhealthandsafetymanagementsystem

（OHSMS）

总的管理管控体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的风险的管理管控。它

包括为制定、实施、实现、评审和保持0”S方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、

程序、过程和资源。

危险源hazard

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

风险risk

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

风险评价riskassessment

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

安全safety

免除了不可接受的损害风险的状态。

4管理管控体系

4.1总要求

根据GB/T19001-2000idtISO9001：2000《质量管理管控体系要求》标准和

GB/T28001-2001《职业健康安全管理管控体系规范》标准的规定，结合公司组织机构和

产品的特点，建立三个层次的文件化管理管控体系：第一层次一管理管控手册；第二层

次一程序文件；第三层次一作业指导书。各部门按照三个层次的文件建立和完善质量、

的管理管控体系，并运用过程方法和持续改进来保持体系的有效运行。

以过程为基础的质量管理管控体系由：质量管理管控体系一管理管控职责一资源

管理管控一产品实现一测量、分析和改进等部分组成，并与GB/T19001-2000idtISO

9001：2000《质量管理管控体系要求》相对应。

产品实现过程包括：产品实现的策划一与顾客有关的过程一设计和开发一采购

一生产和服务一监视和测量装置的控制一交付一售后服务。

外包（外委）过程包垢：合格外包（外委）方评审一外包（外委）工程的申请一外

包（外委）工程的批准一外包（外委）工程的验收。

持续改进的过程包括：监视和测量一不符合的控制一数据分析一改进。

公司质量管理管控体系按照合同合约或有关文件规定接受顾客或检验机构的质量监

督。

OHS管理管控体系模式见图2所示。

4.2文件要求

4.2.1总则

公司建立和实施质量、侬•管理管控体系的文件包括：

1）体系类文件一管理管控手册、程序文件、作业指导书等；

2）法规类文件一法律、法规等；

3）标准类文件一规范、标准、技术要求、操作规程等；

4）技术类文件一合同合约、技术规格书、图纸、工艺文件等；

5）策划类文件一过程策划、产品质量相关计划、质量工作相关计划、质量目标及其

他特定质量活动的策划如质量月活动相关计划、产品的创优相关计划等；OHS工

作相关计划、目标及其他活动的策划如安全月活动相关计划等。

6）管理管控类文件一管理管控规定、考核方法、二作环境和文明生产管理管控规定

等；

7）记录类文件一作为产品符合要求和管理管控体系有效运行证据的记录。

各类文件都有归口管理管控部门，各部门都要拥有满足工作需要的文件，文件兀以采

用任何形式（包括电子媒体等）。

4.2.2管理管控手册

本手册是阐述公司质量、方针和规定管理管控体系的原则性文件，旨在实现质量、

0〃S方针和目标，具有指令性、系统性和可检杏性。是公司建立并实施质量、OHS管理管

控体系的纲领和行动准则。

本手册适用于公司内部质量管理管控和OHS管理管控，对管理管控体系所规定的过程

实施全面的控制，以满足顾客和法律、法规的要求，并正行质量和OHS管理管控的持续改

进。

本手册也适用于外部质量保证和0〃S保证，以证实公司提供产品过程的控制能力和

0"S的监控能力，用于外部认证或合同合约评审。

本手册由技术质量部和安全环保部负责组织编制和修订，经技术质量部和安全环保

部经理审核，管理管控者代表审定，总经理批准后颁布实施。各部门负责组织全体员工学

习本手册并按照文件规定贯彻执行。技术质量部和安全环保部是贯彻执行本手册的指导和

监督部门。

技术质量部是本手册的归口管理管控部门，其他部门和个人不准外传。如因工作需要,

要经过技术质量部批准，才能外传。

本手册修改、批准、回收、发放的记录保存在技术质量部和安全环保部。当发放新的

手册时，收回旧的手册。

支持性文件：《体系文件管理管控程序》

4.2.3文件控制

管理管控体系文件以分级管理管控为基本原则，规定如下：

a）本手册由总经理批淮实施，程序文件由管理管控者代表批准实施，作业指导书按

适用范围由部门负责人批准实施；

b）一般情况下，本手册、程序文件经各部门评审后，在管理管控评审时提出修改意

见，经再次批准后实施；作业指导书的修改要经过原本部门的评审，修改要经过再次批准

后实施；文件中的修改日期就是批准实施的日期。

c）当收到新版或修改文件时，及时撤出失效或作废的文件；

d）各部门都要编制本部门的文件清单和检索方法，文件保管完好，便于查阅使用；

e）收到外来文件时，归口管理管控部门要及时将文件发放到需要的部门；

f）为防止作废文件（特别是标准规范和施工图纸）被使用，若因任何原因而需保留

作废文件时，要在这些文件的显眼位置加上醒目的作废标识，只能用于参考的用途。

g）记录作为特殊类型的文件，按4.2.4记录控制的要求执行。

支持性文件：《体系文件管理管控程序》、《技术图样文件管理管控程序》、《技术标准

和资料管理管控程序》。

4.2.4记录控制

记录是产品满足规定要求程度和管理管控体系有效运行的客观证据（包括来自供方的

记录），为保持产品及颂•管理管控可追溯性和采取纠正、预防措施提供依据和凭证。所

有记录，按规定进行标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处置，在保存期内妥

为保存。

质量管理管控需要控制的记录包括：（1）管理管/评审记录；（2）人员的教育、培

训I、技能和经验的记录；（3）为过程实现及产品满足要求提供证据所需的记录；（4）产品

要求评审结果以及由此而采取相应措施的记录；（5）确定产品要求输入的记录；（6）设计

和开发评审结果，以及采取相应措施的记录；（7）设计和开发验证，以及采取相应措施的

记录；（8）设计和开发确认，以及采取相应措施的记录：（9）设计和开发更改，以及采取

相应措施的记录；（10）供方评价结果，以及评价过程=采取相应措施的记录；（11）生产

和服务提供过程的确认记录；（12）产品唯一性标识记录；（13）顾客财产丢失、损坏或不

适用情况的记录；（14）监视和测量装置的校准和验证结果的记录；（15）内部审核的策划、

实施及报告结果的记录；（16）体现产品符合接收准则的记录；（17）体现不合格性质及所

采取相应措施的记录；（18）纠正措施结果的记录；（19）预防措施结果的记录。其它记录

应根据顾客要求、产品特征、法律法规要求，以及公司或部门的需要而确定。

。必、管理管控需要控制的记录见程序文件《如S记录和记录管理管控程序》中附表《您

记录一览表》。

记录的形式可以是文伶（含复印件）、照片、胶片或磁带及磁盘电子媒体等。所有记

录应字迹清晰能正确辨认，保存方式便于存取和检索。保存环境适宜，以防止损坏、变质、

丢失。

记录的保存期按不同类别、不同产品而确定。当合同合约要求时，记录可提供顾客或

其代表查询。作为档案保存的记录，保存期分为永久、长期（50〜16年）、短期（W15年）

三种。部门保存的记录一般保存5年，各部门也可根据需要确定延长或缩短保存期。过期

记录的作废处理要经过部门的负贲人批准。

支持性文件：《质量记录控制程序》、《文件档案管理管控程序》、《。方S记录和记录管理

管控程序》。

5管理管控职责

5.1管理管控承诺

总经理通过下述活动对其建立和改进管理管控体系的承诺提供证据。

a）向公司各层次领导人员和各部门及全体员工传达满足顾客和法律、法规要求的重

要性，并满足其规定要求；

b）主持制定质量、OHS方针和目标，实行目标管理管控；

c）主持管理管控评审：

d）确保可获得必要的资源。

5.2以顾客为关注焦点

总经理以实现顾客满意为目标，建立相应的组织机构，实行系统管理管控，应用过

程方法，确保顾客的需求和期望得以确定，并转化为要求予以满足。经营部门负责识别顾

客的需求，将顾客需求的信息转达到相关部门。各部门将顾客需求的信息加以分析，采取

相应的改进措施，以满足J0客的要求。

支持性文件：《合同合约评审程序》。

5.3方针

公司质量方针由技术质量部提出草案，公司领导、各职能部门正职领导，技术质量部

经理参加会审，管理管控者代表审核，总经理批准。

公司职业健康安全方针由安全环保部提出草案，公司安全生产委员会会审，管理管控

者代表审核，总经理批准。

公司的质量方针和职业健康安全方针必须与公司的宗旨和战略相适应、与公司的经营

方针相协调，体现公司满足顾客需求和期望；符合有关法律法规的要求；为建立目标提供

依据。

5.3.1质・方针

总经理主持制定质量方针，确保以八项质量管理管咨原则为基础，并与公司的宗旨相

适应；包括对满足要求和持续改进质量管理管控体系有效性的承诺；为公司制定和评审质

量目标提供框架。

公司的质量方针是：以人为本，精益修船，诚信服务，客户满意

5.3.2职业健康安全方针

总经理主持制定而5方针，确保以国家安全生产方升为原则，保证满足法律、法规和

其他要求以及持续改进。价管理管控体系的承诺；为公司制定和评审3sbi标提供框架。

公司的勿/S方针是：培训督导，规范行为，整洁安康

5.3.3方针管理管控

总经理保持与各层次沟通，广泛宣传公司的质量、。彩1方针，确保可为相关方所获取，

使公司各部门和全体员工理解和贯彻方针，确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积

极参与质量、职业健康安全管理管控体系所有要素的活动，公司和各部门每年制定质量、

OHS目标，以达到方针的最终实现。

每次管理管控体系内部审核时，对各层次贯彻实施方针情况进行评价；每次管理管控

评审时，对方针持续适宜性进行评审。

5.4策划

5.4.1目标

5.4.1.1目标的制定

总经理确保在质量、0%■方针的基础上建立质量、0HS目标并在相关职能和层次上分

解。目标的要求包括:

a）对产品的性能、安全性、可靠性等特性做出规定，对作业活动中危险源和风

险制定控制措施，实施有效控制和持续改进。

b）对满足体系要求所需的资源、过程、文件和活动作出规定，实施全面有效管理管

控，使影响质量和〃力S的因素处于受控状态。

c）通过对管理管控体系内部审核和管理管控评审，不断完善和改进管理管控体系，

确保产品质量稳定可靠和保障员工的健康安全和公司财产安全。

d）目标应该是可量化和可评价的，管理管控体系覆盖的部门应进行层层分解和落实。

5.4.1.2质量目标

产品符合性能、合同合约要求，按质按期完工出厂，满足顾客要求。

质量目标测量方法：

a）生产周期：

3#坞进坞次数270次/年。

b）产品质量：

1）X光拍片一次合格率275%o

2）超声波探伤一次合珞率290%o

3）对外报验一次合格率293%o

c）质量体系：

1）质量损失率W1%。

2）顾客满意度283%。

5.4.1.3例S目标

a）安全事故发生率

1）无重大火灾、爆炸事故发生；

2）年死亡人数控制在广州市安全生产目标管理管控考核指标范围内；

3）年重伤人数W6人；

4）年轻伤人数＜0.5乐

b）职业病发生率=0

c）%管理管控

1）新员工三级安全教育率二100%;

2）事故隐患整改率=100机

3）高温尘毒作业人员体检率=100%。

5.4.1.4目标的管理管控职责

a）总经理批准公司的质量、龙S目标。

b）质量管理管控者代表组织对公司质量目标的实施和评审；。/6管理管控者代表组

织对公司曲S目标的实施和评审。

c）技术质量部对公司的质量目标进行管理管控；安全环保部对公司的OHS目标进行

管理管控。

d）管理管控体系覆盖的部门依据公司的方针和目标，制定本部门的年度目标，部门

的目标不能低于公司目标的要求。

e）公司技术质量部、安全环保部按月度、季度和年度对相关部门进行考核。

支持性义件：《目标管理管控程序》。

5.4.2管理管控体系策划

总经理确保对实现目标所需的资源加以识别和策划，应用过程方法，将相关的货源和

活动作为过程进行管理管控，根据GB/T19001-2000idtISO9001：2000《质量管理管控

体系要求》和GB/T28OO1-2OOI《职业健康安全管理管控体系规范》标准的规定，建立

过程模式。将管理管控职责、资源管理管控、产品实现、测量、分析和改进及其支持过程，

确定为质量管理管控体系的过程，见图1《质量管理管控过程模式图》。

a）管理管控职责的过程包括：管理管控承诺一以顾客为关注焦点一质量方针一

策划（质量目标、质量管理管控体系策划）一职责、权限与沟通（职责和权限、管理管

控者代表、内部沟通）一管理管控评审。与质量管理管控体系过程有关的职能部匚、车

间规定其职贲、权限和相互关系。

b）资源管理管控过程包括：资源的提供一人力资源（能力、意识和培训）一基础

设施（建筑物、工作场所和相关的设施，过程设备，支持性服务）一工作环境。

c）产品实现过程包括：产品实现的策划一与顾客有关的过程（产品有关要求的确

定、与产品有关的要求的评审、顾客沟通）->设计和开发（策划、输入、输出、评审、

验证、确认、更改的控制）一采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证、采购产品

的保管一生产和服务（生产和服务提供的控制、生产和服务提供的特殊过程的确认、标识

和可追溯性、顾客财产、产品防护）一监视和测量装置的控制一交付一服务。

d）测帚、分析和改进过程包括：监视和测量（顾客满意、内部审核、过程的监视和

测量。）一产品的检验和试验（进货检验和试验、过程检验和试验、最终检验和试验、试

验控制。）一不合格控制一数据分析一改进（持续改进的策划、纠正措施、预防措施）。

O”S管理管控过程模式包括O”S方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理

管控评审、持续改进，见图2《O〃S管理管控过程模式图》。

总经理确保在对管理管控体系的更改策划和实现时，包括更改设定的过程、改变机构

设置、改变职责和权限或产品实现过程的顺序，以及引起其它过程的变化等进行评价，采

取相应措施，保持管理管控体系的完整性。

支持性文件：《管理管控体系策划程序》、《OHS管理管控合适的方案控制程序》。

5.4.3对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

5.4.3.1总则

公司应建立并保持程序，对危险源进行辨识、风险评价，识别和评价出公司在生产活

动过程中存在的危险源，特别是重要危险源，并制定和实施必要的风险控制措施。

5.4.3.2职贡

a）管理管控者代表负责危险源辨识、风险评价的组织领导工作。

b）公司各职能部门及各车间负责本部门生产活动过程中危险源辨识和风险评价的基

础工作以及本部门承包方和其它相关方带来的风险因素。

c）安全环保部负责对公司所有的危险源进行分析、归纳，并进行风险评价，对各部

门的风险因素辨识、风险评价结果进行核对和汇总，确定出重要危险源，制定相应的控制

措施，并编制《公司各类重要应S危险源及其风险控制措施清单》报管理管控者代表批准。

5.4.3.3要求

在危险源辨识、风险评价过程中，应坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”的原则，

包括：

a）体系包含的所有作业区域及所有进入生产活动场所人员的活动，包括承包方和参

观者；

b）工作场所的所有设施，包括外界所提供的；

c）考虑正常、异常、紧急状态下的危险（三种状态）；

d）考虑过去、现在、将来时态下的危险（三种时态）；

e）考虑危险因素的七种类型，即机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素•、

人机工程因素等。

f）确定合适的评价方法。

公司应根据内外部条件的变化，不断更新危险源辨识、风险评价的信息，并形成文件，

当发生下列情况时，对危险因素要重新识别、补充和评吩：

a）法律、法规及其他要求发生变化时；

b）有新建、改建、扩建相关项目，生产条件发生变化时；

c）有新材料、新工艺、新设备投入使用时：

d）工厂的生产结构、经营范围发生很大变化时；

e）相关方有合理抱怨时。

支持性文件：《危险源辨识、风险评价和风险控制管理管控程序》。

5.4.4法律、法规和其他要求

5.4.4.1总则

公司应建立并保持程序，获取法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，根

据其变化及时更新，并将其传达给全体员工和其他有关的相关方，确保公司在管理管

控活动中自觉遵守法律、法规及其他要求。

5.4.4.2职贡

a）安全环保部负责法律、法规和其他要求的获取、识别、更新及适用性确认，

并发放到各相关部门。

b）公司办公室、技术质量部、人力资源部、资产设动部、工会等相关部门负责接收、

获取有关0/6法律、法规和其他要求，并转交安全环保部。

c）各职能部门及各车间负责将适用的法律、法规及其他要求对员工进行培训，

并保证贯彻执行。

5.4.4.3要求

a）获取的法律、法规、标准包括国家宪法、劳动法、安全生产法等相关法律；国务

院as法规、国家磁技术规范、标准；各部门发布的磁规章及船舶修理、改装等行业

技术标准；省市。/£法规和技术标准。

b）获取的其他要求包括国家批准的国际公约等；公司与相关方签署的文件、协议等。

c）法律、法规及其他要求获取的渠道包括各级〃伤'管理管控部门、专业报刊、公共

图书馆、公共出版物、法规和标准汇编、电子网络等。

d）安全环保部应根据法律、法规、标准和其他要求的变化，及时更新清单以保持最

新，并将公司适用的法律、法规及其他要求及时传达到相关部门，各相关部门对有关人员

进行培训时应做好培训记录。

e）安全环保部应根据需求将OHS有关信息传达给相关方。

支持性文件：《法律法规及其他要求获取、识别及更新管理管控程序》。

5.4.5职业健康安全管理管控合适的方案

5.451总则

公司应制定O〃S管理管控合适的方案，规定各相关部门实现OUS目标的职责与权限，

确保OHS目标、指标的实现。

5.4.5.2职责

a）安全环保部负责组织有关职能部门研究、制定、修改管理管控合适的方案，

并监督实施。

b）管理管控者代表负费审查0Hs管理管控合适的方案，并报最高管理管控者批准生

效。

c）各车间、资产设动部根据分解的目标和指标，制定本单位。"S具体落实合适的方

案。

5.4.5.3要求

a）制定管理管控合适的方案，就是编写具体的实施相关计划，要求明确目标和指标、

责任和权限、完成时间、具体措施、费用预算及批准情况，以保证合适的方案实施的有效

性。

b）公司应每年至少组织一次对管理管控合适的方案进行评审，当公司生产经营

活动、作业条件发生变化或目标和指标发生重大变化时，管理管控者代表应组织有关

职能部门对0”S管理管控合适的方案进行修订或补充。

c）公司0Hs管理管控合适的方案以受控文件的形式发给各相关部门具体实施，各相

关单位负责对本单位的O，S管理管控合适的方案实施情况每月进行一次自查，安全环保部

每月对合适的方案的实施正度及效果进行一次跟踪监督验证，并向管理管控者代表报告。

支持性文件：《安全管理管控合适的方案控制程序》。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限

5.5.1.1质量管理管控职责和权限

公司建立与质量管理管控体系相适应的组织机构，并对部门的职能和权限以及各类人

员的职责和权限予以规定和沟通，并形成文件信息和正确传递，确保规定的职责、权限和

相互关系得以实现，保证质量管理管控体系的有效性。

技术质量部在总经理的领导下独立行使质量策划、组织、协调、评价、监督、审核和

产品验证的职权。

5.5.1.1.1总经理职责

a）向全体员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；

b）主持制定质量方针和质量目标，对质量作出承诺并形成文件。采取所有必要措施

以确保其各级人员理解和遵照执行质量方针；

c）对质量管理管控体系的建立、健全及有效运行负责，对公司最终产品质量和质量

管理管控负责，亲自主持管理管控评审；

d）任命管理管控者代表，批准《管理管控手册》；

e）确保可获得必要的资源。

5.5.1.1.2有关部门及人员职责和权限

a）公司最高管理管控层（副总经理、总经理助理等）在总经理领导下分别承担各自

的质量责任；

b）部门行政正职是本部门工作质量和产品质量的第一责任人，承担本部门的质量责

任;

c）各部门在产品质量形成过程中的主要质量职能和活动得到规定；

d）公司保障和支持质量工作人员独立行使其职能的权力；公司内的各类人员有越级

反映质量问题的权力和义宪，并受到保护。

5.5.1.1.3验证手段和人员

公司对质量管理管控体系过程和产品要求符合性，规定内部验证要求和程序，并配备

必要的测试仪器、设备等货源。验证活动包括：

合同合约评审、供方评审、设计评审、设计确认、工艺评审、工序审核、产品质量审

核、产品检验和试验、质量管理管控体系审核、过程监视和测量。验证活动由与该项工作

无直接责任，经过培训、考核并取得相应资格证书的人员进行。

支持性文件：《质量职责管理管控程序》。

5.5.1.2瞅'管理管控职责和权限

5.5.1.2.1总则

公司建立与0"S体系而适应的组织机构，对公司的活动、设施和OHS风险有影响的

部门以及从事管理管控、执行和验证工作的人员，应明确其职责和权限，形成文件，并予

以沟通，确保0"S体系的正常实施和运行。

a）公司总经理为本单位第一责任人，对本单位O/7S工作全面负责；公司分管生

产的副总经理为本单位。"S’直接责任人，对本单位工作负直接责任；公司安全环保

部为本单位0”s监督管理管控部门，负责公司。"S策划、组织、协调、监督工作。

b）公司应对体系包含的所有岗位的OHS职责和权限进行规定。

5.5.1.2.2总经理职责

a）为公司的磁第一责任人，对公司的的工作负全面领导责任。

b）主持制定颇方针和目标，批准《管理管控手册》，负责任命公司例S管理管控者

代表。

C）为公司提供足以实施合适的方案和活动，以及包括绩效测量和监测工作的人

力资源、专项技能、技术和财务资源。

d）主持管理管控评审，定期召开OHS工作会议，分析0”S管理管控情况，研究制定

相应措施，对公司的体系改进作出决策。

e）认真贯彻执行国家的方针、政策、法令以及有关的规章制度。

f）组织编制公司工作长远规划、年度相关计划，并纳入任期目标，并定期检查、

考核组织实施。

g）不断改善劳动条件和作业环境，使生产现场作业条件符合国家规定的质标准。

h）组织健全、实施公司06规章制度、规定、操作规程。

i）按要求设置安全生产管理管控机构和配备人员，并支持其工作，不断提高管理管

控水平和业务素质。

5.5.1.2.3公司对影响例5的部门和从事管理管控、执行和验证工作的人员规定其职责和

权限。

a）公司最高管理管控层（副总经理、总经理助理等）在总经理领导下分别承担各自

的OHS责任。

b）部门行政正职是本部门0"S第一责任人，对本部门的OHS管理管控工作全面负责

c）各部门对参与生产活动的主要人员的OHS职责要予以规定。

d）公司应保障和支持04S管理管控人员独立行使其职能的权力。公司内的各类人员

有越级反映0”S问题的权力和义务，并受到保护。

5.5.1.2.4

附件

图5：《0”S管理管控体系结构图》

附录B：《0〃5职责分配表》

支持性文件：《呢职责管理管控程序》。

5.5.2管理管控者代表

5.5.2.1质量管理管控者代表

管理管控者代表负责确保质量管理管控体系的过程得到建立、实施和保持，满足顾客

要求和法律法规要求。向总经理报告质量管理管控体系的业绩，包括改进需求，以便评审

和改进质量管理管控体系，代表公司在质量管理管控体系方面与外部的联络。

5.5.2.2%管理管控者代表

总经理任命。管理管控者代表，以确保体系的各项要求是根据标准而建立、实

施和保持的，促进公司对0”S持续改进的承诺的实现。对外代表公司对。HS管理管控体

系方面与外部各方联络，对内向最高管理管控者汇报OHS体系的绩效，以便评审和改进

o”s体系。

5.5.3内部沟通

公司确保在不同层次和职能之间，对质量管理管控为系的过程及其有效性进行信息沟

通，形成的文件进行传递和处理，保证信息传递的正确处理的及时性。

公司应建立和保持程序，确保不同部门之间以及公司与员工之间进行有关的。"S信息

的交流，员工的参与和协商相关计划应文件化，并向相关方通报，员工应：参与制定和审

查管理管控风险的方针和程序；参与改善作业场所o”s状况的讨论；有员工代表参加o”s

事务的管理管控；了解谁是OHS员工代表和管理管控者代表。

沟通的渠道可以是文件、报告、会议、报刊、声像和电子网络等。沟通的方向要有上

级对下级，也有下级对上级的沟通以及不同部门间的横向交流。

支持性文件：《质量信息管理管控程序》、《协商和沟通管理管控程序》。

5.6管理管控评审

5.6.1总则

公司每年至少进行一次管理管控评审，最长时间间隔不超过十二个月。原则上每进行

一次内部审核就进行一次管理管控评审。对管理管控体系适宜性、充分性和有效性进行评

审，评价管理管控体系改正的机会和变更的需要，包括方针和目标，以不断改善管理管控

体系。总经理主持管理管控评审，管理管控者代表向总经理报告公司管理管控体系运行的

情况，技术质量部、安全环保部向管理管控者代表提供管理管控体系运行的记录，并保持

管理管控评审的记录。

质量管理管控体系管理管控评审参加人员是公司领导、技术质量部经理、职能部门正

职、及总经理指定参加人员。

职业健康安全管理管控体系管理管控评审参加人员是公司领导、职能部门正职、安全

生产委员会成员及总经理指定参加人员。

管理管控评审流程：

5.6.2评审的输入

a）审核结果：包括第一方、第二方和第三方的审核以及自我评价等;

b）顾客反馈：包括对领客满意度的测量结果以及顾客的投诉；

c）过程的业绩和产品的符合性；

d）预防和纠正措施的状况；

e）以往管理管控评审整改措施的验证及评价；

f）可能影响管理管控外系的变更；

g）对改进的建议；

h）危险源辩识、风险评价和风险控制过程的适宜性；

i）资源的充分性；

j）应急准备和响应；

k）事故、事件的调查处理。

5.6.3评审输出

a）管理管控体系及其过程有效性的改进；

b）与顾客要求有关的产品的改进；包括产品的质量特性、产品实物质量；

c）资源需求。

管理管控评审的结果应予以记录。

6资源管理管控

6.1资源提供

总经理为建立、实施管理管控体系并保持有效运行和持续改进，批准有关部门获得必需

的资源，包括人力、基础设施、软件、硬件、工作环境、信息和财务等资源，以实现公司

的方针和目标。

6.2人力资源

6.2.1总则

人力资源部负责人力及源的归口管理管控。公司对从事与质量、OHS有关各类人员的

工作能力要求、资格，做出规定。对能力的判断应由受教育的程度、接受的培训、具备技

能和工作经历来决定，以确保各级人员的工作能力。

6.2.2能力、意识和培训

6.2.2.1质量能力、意识和培训

公司依据从事与质量有关各类人员能力和资格的要求，对其进行岗位专业技术工作能

力、管理管控体系规定的职责和员工意识的培训，以满足能力和资格的规定并评价其有效

性，确保员工认识其所从事活动的相关性和重要性，以及为实现公司的质量目标做出贡献。

保持教育、经历、培训、资格及培训评价的适当记录。

62.2.2OHS能力、意识和培训

人力资源部为公司OHS培训的归口管理管控部门，负责培训需求及培训教育组织工作,

并确定全体员工（含外包工）各岗位人员应具备方面相应的能力。确定培训需求和制

定培训相关计划时应考虑：人员素质，法律法规，OHS方针，OHS目标和指标，OHS管

理管控合适的方案，危险源辨识、风险评价和控制的结果，应急准备和响应要求，程序文

件和作业指导书，O”S职责等，并明确培训对象、方式、合适的内容、实施培训的责任部

门。相关计划下达后应对培训相关计划落实情况和培训效果进行检查和评价，并保持教育、

经历、培训、资格及培训评价的适当记录。

622.3资格审定

对法律、法规、规范、规则等要求持证上岗的人员，要进行资格审定和培训，实行持

证上岗。

支持性义件：《人力资源管理管控程序》、《安全教育培训管理管控程序》。

6.3基础设施

资产设动部负责基础设施的归口管理管控。为能满足顾客和法律、法规要求，公司及

时地确定并提供符合性能要求的工作场所和相应的设施、设备、硬件、软件和支持性服务。

需要时改进质量检测、生产和检验、试验技术，研制和配备新的设备、检测仪器、硬件和

软件。

公司策划和实施资源维护，定期对设施进行1、2级保养和鉴定并做好标识，适时进

行设施和工作场所的大修理，以保持过程能力，实现产品的符合性，确保顾客满意。

支持性文件：《基础设施管理管控程序》、《基础设施安全管理管控程序》

6.4工作环境

安全环保部负责工作环境的归口管理管控。公司工作环境符合法律法规要求；满足人

对环境的要求，以提高员工的工作效率和满足度；满足产品对环境的要求，以保证产品实

现过程的质量和安全。工作环境控制的要素有：卫生、清洁度、噪声、振动和污染；热度、

湿度、光线、空气流动等。

支持性文件：《工作环境管理管控程序》。

7产品实现

a）船舶修理产品实现过程

b）船舶改装、钢结构产品实现过程

生

产

交

技

术

准付

备

7.1产品实现的策划

7.1.1重大产品实现的策划由副总经理批准，一般产品的实现策划

由生产管理管控部经理批准，生产管理管控部负责产品实现策划的

归口管理管控。

7.1.2产品实现的策划以生产技术准备为主要合适的内容，系统确定产品的质量目标、产

品实现的过程及其过程需要的文件和资源，产品达到的要求以及验证、确认、监视、测量

活动和接收准则。

7.1.3产品实现的策划过程的记录必须保存。

支持性文件：《产品过程策划管理管控程序》。

7.2与顾客有关的过程

市场部负责与顾客有关过程的归口管理管控，各职能部门按职能分配参与合同合约评

审和售后服务。与顾客有关的过程包括顾客需求的识别、组织对产品合同合约评审和售后

服务以及与顾客的沟通。

7.2.1与产品有关的要求的确定

7.2.1,1进行充分的市场调查和研究，了解市场对产品的种类、性能、质量、价格、周

期、服务等相关项目在不同阶段的需求和期望，为公司经营工作提供依据。

7.2.1.2市场部根据顾客的要求对产品加以识别和分析，明确产品的主要要求，如顾客对产

品性能、规格、质量、交货期、备件、易损件、交付地点、交付方式、各类证书、售后服务、

价格、付款方式等；合同合约或协议书明确规定产品的用途和使用环境；根据产品特点，明

确产品必须符合有关的国际法、公约和我国及有关国家的法律、法规；明确规定产品技术服

务和保修期的要求；公司有关附加规定得到明确。与产品有关的要求都进行记录、分析，并

且将与产品有关的要求信息及时传达到有关部门。

7.2.2与产品有关的要求的评审

在公司向顾客作出提供产品的承诺之前，评审与产品有关的要求（如：提交标书、接

受合同合约或订单及接收合同合约或订单的更改）。市场部组织合同合约评审，包括合同合

约修改评审。合同合约评审的主要合适的内容有：

a）技术、商务、质量、生产、财务、物资供应、安全环保、法律等方面；

b）当合同合约或协议书出现与以前表述不一致时，市场部及时与顾客进行协商，予以

解决；

c）公司是否有能力满足合同合约要求。

保持合同合约评审的结果包括相应措施和合同合约修改的记录，并都传达到相关部门。

支持性文件：《合同合约评审程序》。

7.2.3顾客及相关方沟通

7.231顾客沟通

与顾客接触的各部门通过询问、商谈、征求意见、拜访等形式，收集顾客的信息，并

将信息汇总到市场部，信息处理必须闭环。保持顾客沟通的记录。

顾客沟通的合适的内容：

a）顾客关于产品要求的信息。

b）询问、合同合约或订单的处理，包括其修改。

c）在产品实现过程中以及向顾客提供产品售后的反馈信息，包括投诉利抱怨。

支持性文件：《质量信息管理管控程序》。

723.2OHS相关方沟通

安全环保部负责对0，S以下方面的识别，并实施与相关方沟通。

a）向执法机关和上级管理管控单位报告监测结果、应急相关计划、事故、文件处理以

及对0/7S事务进行交流并取得支持；

b）接受外部相关方的要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；

c）向顾客（含外来工）明确公司的0，S方针、目标、规章制度、操作规程等。

支持性文件：《协商和沟通管理管控程序》。

7.3设计和开发

产品设计和开发由技术质量部归口管理管控。

7.3.1设计和开发策划

公司对产品的设计和开发进行策划和控制：

a）划分设计和开发的阶段，明确阶段的接口。前一阶段工作没有达到要求，不能转入

下一阶段。委外产品设计，除了按规定评选合格供方和采购产品外，由双方确定设计和开

发的阶段和接口，编制出产品设计和开发相关计划。

b）按产品的实际情况，确定适合于设计和开发阶段的评审、验证等活动和投入费源。

c）根据不同的产品，设计部门规定产品设计和开发的职责和权限。

d）设计和开发策划的文件，按规定经过审核和批准后实施。

7.3.2设计和开发的输入

设计和开发的输入信息文件，并经过评审，确保其是适宜的和完整性。输入包括：

a）产品规格书及产品相关要求：

b）各种图表、详细相关计划书、产品功能和性能要求的文件；

c）与产品有关的国际法、我国和外国的法规和规范；

d）曾经设计过的同类产品相关信息；

c）公司生产条件改变的有关信息。

7.3.3设计和开发的输出

把设计和开发的输入转化成设计和开发的输出，输出在放行前应得到规定部门或人员

的批准。设计和开发输出应包括：

a）满足设计和开发输入要求的图纸、规格书、计算书和说明、送审资料目录等；

b）给出采购清单、采购纳期表、自制件清单、外协件清单、托盘表、工艺文件等；

c）产品接收准则和报验相关项目表、试验大纲等以及产品提供的适当信息。

7.3.4设计和开发评审

按设计和开发策划规定的安排，分级评审设计和开发的结果：

a）评价设计和开发的结果满足要求的能力，包括顾客要求和法规规定；

b）识别产品结构和系统布置的合理性、工艺性、安全性、可靠性存在的问题并提出必

要的措施。

设计评审的合适的内容

7.3.4.1对设计和开发三个阶段进行评审的合适的内容：

a）是否已经完成设计任务；

h）对设计和开发过程改进的机会。

7.3.4.2对设计和开发图样文件的正确性和符合性进行评审：

a）在本部门要求校对、审核、审定；

b）对关键图要组织相关部门进行评审。

7.3.5设计和开发验证

为保证设计阶段的输出满足设计输入要求，必需对所有设计进行验证，除按规定进行

设计评审外，设计验证还可按下列一种或多种方法：

a）变换方法进行计算，以验证原计算结果和分析的正确性；

b）可能时，将新的设计与已证实的类似设计进行比较；

c）进行试验和证实，式验结果形成文件。

7.3.6设计和开发的确认

按设计和开发策划规定的安排，一般在产品交付或实施之前进行，按规定的方法确认

产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求。

7.3.7设计和开发更改的控制

设计和开发的更改，必要时应对设计和开发的更改法行评审、验证的确认，并在实施前

得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。

7.3.8产品设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改的控制应保持全过

程的记录。

支持性义件：《产品设计控制程序》。

7.4采购

物资部负责物资采购的归口管理管控，包括供方的评价、选择，采购合同合约的签订，

组织对采购物资的验收。

物资部和技术部门负责采购信息的编制，技术部门负责设计供方的评价。

技术质量部负责采购产品的质量验证，生产管理管控部门负责工程外委的供方评价利

过程质量管理管控。

7.4.1采购过程

由供方评价的归口管理管控部门组织相关的职能部门进行供方评审，择优选择合格的

供方，保持供方评审记录和合格供方名单。每年评审一次合格供方。

支持性文件：《供方评审程序》。

7.4.2采购信息

技术和管理管控部门提供的采购信息一般包括采购物资的型号、规格、数量、质量、

检验或质量证书及产品质量验证的方法和服务等要求，必要时主要产品应提出供方质量管

理管控体系的要求，性能安杂的产品由技术部门与供方签订技术协议，服务类产品应提出

供方人员资格的要求，采购信息应得到审杳批准后实施。

7.4.3采购产品的验证

采购产品的验证按采购合同合约规定的方法进行，凡进厂的采购产品，都必须由物资

部组织质量验证。到供方现场实施验证时，物资部应组织有关职能部门人员进行质量验证,

产品质量验证都应保持记录。

支持性文件：《采购控制程序》。

7.5生产和服务提供

各生产和服务提供部门负责提供和控制产品生产条件。技术质量部负责组织生产和服

务提供过程的确认。

7.5.1生产和服务提供的控制

生产和服务提供部门应提供并控制生产条件，保持过程的稳定进行。每个生产工序都

应有明确的产品特性信息，包括图纸、标准、规范和要求；有齐全的工艺文件或作业指导

书；保持符合上岗资格的各类人员和技术培训的安排，每个操作者都应熟悉过程的要求；

有足够生产能力的完好设备；合适的设施和环境；安全生产的设施；有适合产品监视和测

量的装置并经校准、检定；按“三检”制度控制质量。

生产和服务提供过程的控制流程：

7.5.2生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程不能由后续的监视或测量加以验证时，甚至在产品使用或服务

已交付之后问题才显现的过程为特殊过程，如焊接、喷漆、热处理等。当条件发生变化时，

如设备、环境、人员、方法、材料改变，必须对特殊过程进行确认并保持记录，记录作为

生产和服务提供过程确认的证据。技术质量部是特殊过程确认的归口管理管控部门。

支持性文件：《修船产品过程控制程序》、《船舶改装、钢结构产品过程控制程序》。

7.5.3标识和可追溯性

从原材料、半成品到完工产品，用文字和区域进行产品标识和检验状态标识，都按分

工由各职能部门进行管理管控，保持标识的记录。当文件有可追溯性的要求时，应控制并

记录唯一性的标识。

支持性文件：《标识和可追溯性控制程序》。

7.5.4顾客财产

对识别、验证、保护和维护公司使用或构成产品一部分的顾客财产由物资部归口管理

管控。当顾客财产发生任何问题，都应及时向顾客反饿信息。因赶周期而使用有不确切问

题的顾客财产，此过程应经有关部门和顾客确认后才能实施，顾客应对提供的顾客财产质

量负责。

支持性文件：《顾客财产控制程序》。

7.5.5产品防护

凡进入公司的产品（包括原材料、半成品、完工产品）直到交付为止，都由物烫部和

生产部门分阶段分别实行标识、搬运、包装、储存和保护等措施，从而保持产品质量的符

合性。

支持性文件：《产品防护控制程序》

7.6监视和测量装置的控制

由资产设动部归口管理管控全公司的监视和测量装置的控制。

7.6.1监视和测■装置控制的实施

对监视和测量装置的校准和验证结果要做好记录。

7.6.1.1公司根据产品特点、生产和服务提供过程确定需实施的监视和测量，包括活动和

方法以及所需的装置，为产品符合确定的要求提供证据。

7.6.1.2为确保监视和测量装置的检测结果的有效性，对测量设备控制要求有：

a）各种监视和测量装置的确定度必须达到国际或国家标准的要求，按照规定的时间

间隔或在使用前进行校准和检定，应有检定记录和检定证书；

b）监视和测量装置使用前或连续使用过程都应进行必要的校准；

c）周期校检应由使用或管理管控部门负责，保持校准记录和证书：

d）监视和测量结果可疑，应重新校准后再测量，或使用不同的监视和测量装置进行

验证；

e）在搬运、维护和储存期间应采取必要的防护措施。

7.6.1.3当监视和测量设备发现不符合要求时，计量检测设备使用部门应对该设备的检测

记录进行跟踪，必要时组织对以往检测结果的有效性进行评价，并作好有关记录。

7.6.1.4当使用计算机软件用于规定要求的监视和测量之前，应确定其满足预期用途的

能力，必要时在使用过程正行再确认。

7.6.1.5资产设动部、监视和测量装置使用部门应对上述规定的实施进行检查和验证。

支持性文件：《监视和测量装置控制程序》。

7.7OHS运行控制

7.7.1总则

对匕有关的运行和活动（包括维护工作）进行策划，建立相应的程序义件，采取

控制措施予以有效控制，确保其执行和运行不偏离OHS方针、目标和指标。

7.7.2职责

a）设计、工艺部门负责研究开发新产品或工艺设计时应考虑将O”S风险降到最低限

度；

b）安全环保部负责对。方针、目标及有关0”S活动的综合控制管理管控，并制定

与运行控制有关程序文件；

c）资产设动部负责设备、设施及新建、改建、扩建相关项目O，S“三同时”的控制；

d）物资部负责对所购买和（或）使用的货物、设备的采购、储存的安全控制；

e）各车间负责按照相关运行控制和程序的规定组织执行和落实。

7.7.3要求

a）确定编制运行控制程序文件时包括编制作业文件，要规定危险源、特别是重要危险

源的有关的作业活动的程序，确保活动不偏离方针、目标、指标，要保证传达到全体员工

和承包方，并付诸实施；

b）对运行与活动建立文件化的控制程序和规定运行准则，定期评审程序，以保持其适

用性和有效性并持续改进；

c）对于所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的0/7S风险，要建立并保

持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同合约方：

d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，

包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低OHS风险：

e）安全环保部要定期对运行情况进行检查，对不符合进行纠正，以确保其运行

不偏