风险分级管控方案

风险分级管控方案（一）目的为加强公司安全生产管理，有效管控各类风险，预防和减少事故发生，保障员工生命财产安全，依据相关法律法规和标准规范，结合公司实际情况，制定本风险分级管控方案。（二）适用范围本方案适用于公司内所有部门、车间、作业场所及相关活动中的风险识别、评估、分级、管控等工作。（三）工作原则1.全面覆盖原则：对公司生产经营全过程、各环节进行全面风险排查，确保不留死角。2.科学评估原则：运用科学合理的方法和标准，对识别出的风险进行准确评估和分级。3.分级管控原则：根据风险等级，实施差异化、针对性的管控措施，做到风险可控。4.动态管理原则：风险分级管控工作应根据公司内外部环境变化、生产工艺调整等因素，及时进行动态调整和优化。##二、风险分级管控体系建设（一）成立风险分级管控工作领导小组公司成立以总经理为组长，各副总经理为副组长，各部门负责人为成员的风险分级管控工作领导小组。领导小组负责统筹协调公司风险分级管控工作，制定工作方针和目标，审批风险分级管控相关文件和报告，研究解决工作中的重大问题。（二）明确职责分工1.安全管理部门-负责组织制定和修订公司风险分级管控管理制度和工作流程。-指导、监督各部门开展风险识别、评估和分级工作。-汇总、分析公司风险信息，建立风险数据库。-定期对公司风险分级管控工作进行检查和评估，提出改进建议。2.各部门-负责本部门风险识别、评估和分级工作的具体实施。-制定本部门风险管控措施，并组织落实。-定期向安全管理部门报告本部门风险管控工作情况。3.员工-参与所在岗位的风险识别工作，及时报告发现的风险隐患。-严格按照风险管控措施进行操作，确保自身安全。（三）建立风险分级管控工作流程1.风险识别-采用安全检查表法、工作危害分析法（JHA）、故障模式与影响分析法（FMEA）等方法，对公司生产经营活动中的人、机、物、环、管等方面进行全面风险识别。-识别范围包括但不限于生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理制度等。-各部门定期组织风险识别工作，填写风险识别清单，详细记录风险信息，包括风险名称、风险位置、可能导致的事故类型、风险描述等。2.风险评估-根据风险识别结果，采用风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法对风险进行评估。-评估内容包括事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）、事故后果的严重性（C），并计算风险值（D=L×E×C）。-根据风险值大小确定风险等级，风险等级划分标准如下：-一级风险（重大风险）：D≥320，红色标识，不可容许风险，必须立即采取措施进行整改，直至风险降低。-二级风险（较大风险）：160≤D＜320，橙色标识，重大风险，应制定针对性的管控措施，限期整改。-三级风险（一般风险）：70≤D＜160，黄色标识，中度风险，需要采取措施进行控制管理。-四级风险（低风险）：D＜70，蓝色标识，可接受风险，可考虑建立操作规程或予以注意。3.风险分级-安全管理部门对各部门上报的风险评估结果进行审核和汇总，按照风险等级划分标准确定公司各级风险清单。-绘制公司风险分级空间分布图，直观展示不同区域、不同环节的风险等级分布情况。4.风险管控-针对不同等级的风险，制定相应的管控措施。-一级风险：由公司主要负责人组织制定专项管控方案，落实责任部门和责任人，立即进行整改，整改期间采取严密的防范措施，确保风险处于可控状态。-二级风险：由分管副总经理组织制定管控措施，明确责任部门和整改期限，定期进行检查和评估，确保风险得到有效控制。-三级风险：由部门负责人组织制定管控措施，落实具体的防范措施和责任人，加强日常监督检查，及时消除风险隐患。-四级风险：由岗位员工严格按照操作规程进行操作，加强自我防护，定期进行巡检，及时发现和报告风险隐患。-风险管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、应急处置措施等，确保风险得到有效控制。5.风险信息更新-当公司生产工艺、设备设施、作业环境、人员、管理等因素发生重大变化时，应及时重新进行风险识别、评估和分级，更新风险信息和管控措施。-定期对风险分级管控工作进行回顾和总结，根据实际情况对风险分级管控体系进行优化和完善。##三、风险识别与评估（一）生产工艺风险识别与评估1.工艺流程梳理-对公司现有生产工艺流程进行详细梳理，绘制工艺流程图，明确各环节的操作要求和参数。-分析工艺流程中可能存在的风险点，如化学反应失控、物料泄漏、火灾爆炸等。2.风险评估-采用FMEA等方法，对生产工艺风险进行评估，确定风险发生的可能性、严重程度和可检测性。-根据评估结果，对生产工艺风险进行分级，制定相应的管控措施。（二）设备设施风险识别与评估1.设备设施清单建立-对公司内所有设备设施进行全面清查，建立设备设施清单，包括设备名称、型号、规格、购置时间、使用部门等信息。2.设备设施故障模式分析-采用故障模式与影响分析（FMEA）等方法，对设备设施的故障模式、影响因素和故障后果进行分析。-识别设备设施可能存在的风险点，如设备故障、电气故障、机械伤害、噪声危害等。3.风险评估-根据设备设施故障模式分析结果，评估风险发生的可能性、严重程度和可检测性。-按照风险矩阵法或LEC法对设备设施风险进行分级，制定针对性的管控措施，如定期维护保养、设备巡检、安全防护装置安装等。（三）作业环境风险识别与评估1.作业环境调查-对公司作业场所的环境条件进行调查，包括温度、湿度、噪声、粉尘、通风、照明等。-识别作业环境中可能存在的风险因素，如高温中暑、中毒窒息、噪声聋、粉尘爆炸等。2.风险评估-采用职业危害评价等方法，对作业环境风险进行评估，确定风险等级。-根据评估结果，采取相应的管控措施，如改善作业环境条件、配备个人防护用品、加强通风换气等。（四）人员行为风险识别与评估1.人员行为观察-对员工的日常工作行为进行观察，包括操作规范、劳动纪律、安全意识等方面。-识别人员行为可能导致的风险隐患，如违规操作、误操作、疲劳作业等。2.风险评估-根据人员行为观察结果，评估风险发生的可能性和严重程度。-制定相应的管控措施，如加强安全教育培训、建立健全考核制度、合理安排工作时间等。（五）管理风险识别与评估1.管理制度审查-对公司现有的安全生产管理制度、操作规程、应急预案等进行审查。-识别管理制度中可能存在的漏洞和缺陷，如制度不完善、执行不到位等。2.风险评估-根据管理制度审查结果，评估管理风险对安全生产的影响程度。-针对管理风险，制定相应的改进措施，如完善管理制度、加强监督检查、强化责任追究等。##四、风险管控措施（一）工程技术措施1.工艺优化-对生产工艺进行优化，消除或降低工艺过程中的风险。例如，采用先进的自动化控制系统，减少人工操作环节，降低人为失误风险。-对危险工艺进行技术改造，提高工艺的安全性和稳定性。2.设备设施改进-对存在安全隐患的设备设施进行更新改造，如更换老化的设备部件、增加安全防护装置等。-采用先进的设备监测技术，实时监测设备运行状态，及时发现和预警设备故障。3.作业环境改善-改善作业场所的通风、照明、温度、湿度等环境条件，减少职业危害因素的影响。-对存在粉尘、噪声、有毒有害气体等危害的作业场所，安装相应的净化、降噪、排毒设备。（二）管理措施1.完善管理制度-修订和完善公司安全生产管理制度，明确各部门和人员的安全职责，规范安全管理流程。-建立健全风险分级管控工作制度，明确风险识别、评估、分级、管控的工作要求和流程。2.加强安全培训教育-制定年度安全培训教育计划，定期组织员工进行安全培训，提高员工的安全意识和操作技能。-针对不同岗位、不同风险等级的员工，开展针对性的安全培训，确保员工熟悉岗位风险和管控措施。3.强化安全检查与隐患排查治理-建立定期安全检查制度，由安全管理部门组织，各部门参与，对公司生产经营活动进行全面安全检查。-加强隐患排查治理工作，对检查中发现的隐患，及时下达整改通知书，明确整改责任人和整改期限，跟踪整改落实情况，确保隐患得到及时消除。4.加强应急管理-完善公司应急预案体系，制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。-定期组织应急演练，提高员工的应急处置能力，确保在事故发生时能够迅速、有效地进行应对。（三）培训教育措施1.新员工入职培训-对新入职员工进行三级安全教育培训，包括公司级、部门级和班组级培训。-培训内容包括公司概况、安全生产规章制度、岗位操作规程、风险识别与管控等，经考试合格后方可上岗。2.岗位技能培训-根据不同岗位的工作要求，开展针对性的岗位技能培训，提高员工的操作水平和业务能力。-培训内容包括设备操作技能、工艺控制要点、质量标准等。3.风险专项培训-针对公司内存在的重大风险、较大风险等，组织相关人员进行专项培训，使其熟悉风险特点和管控措施。-培训可采用案例分析、现场讲解、模拟演练等方式，提高培训效果。（四）应急处置措施1.制定应急预案-根据公司风险特点，制定完善的应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急处置措施等内容。-应急预案应定期进行修订和演练，确保其科学性、实用性和可操作性。2.配备应急救援物资-在公司内配备必要的应急救援物资，如灭火器、消防水带、急救药品、防护用品等。-定期对应急救援物资进行检查、维护和保养，确保其处于良好状态。3.应急演练-定期组织应急演练，演练内容包括火灾事故应急演练、泄漏事故应急演练、人员伤亡事故应急演练等。-通过演练，检验应急预案的可行性，提高员工的应急处置能力和协同配合能力。##五、风险分级管控的实施与监督（一）实施步骤1.准备阶段（[具体时间区间1]）-成立风险分级管控工作领导小组，明确职责分工。-制定风险分级管控工作方案和相关制度，组织宣传培训，使员工了解风险分级管控工作的目的、意义和方法。2.风险识别与评估阶段（[具体时间区间2]）-各部门按照风险识别方法和流程，对本部门的生产经营活动进行全面风险识别。-采用科学的评估方法对识别出的风险进行评估，确定风险等级。-各部门将风险识别与评估结果上报安全管理部门。3.风险分级与管控阶段（[具体时间区间3]）-安全管理部门对各部门上报的风险评估结果进行审核和汇总，确定公司各级风险清单。-根据风险等级，制定相应的管控措施，明确责任部门和责任人。-各部门组织实施风险管控措施，确保风险得到有效控制。4.持续改进阶段（长期）-定期对风险分级管控工作进行回顾和总结，分析存在的问题和不足。-根据公司内外部环境变化、生产工艺调整等因素，及时更新风险信息和管控措施，不断完善风险分级管控体系。（二）监督检查1.公司内部监督-安全管理部门定期对各部门风险分级管控工作的开展情况进行监督检查，检查内容包括风险识别是否全面、评估是否准确、分级是否合理、管控措施是否落实等。-对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改，并跟踪整改落实情况。2.上级主管部门监督-积极配合上级主管部门的监督检查工作，及时汇报公司风险分级管控工作情况。-对上级主管部门提出的意见和建议，认真落实整改，不断提高公司风险分级管控工作水平。##六、培训与宣传（一）培训计划1.制定详细的风险分级管控培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间和培训方式等。2.培训内容包括风险分级管控的基本概念、方法、流程，公司风险分级管控体系建设情况，各部门风险识别与管控措施等。3.培训对象包括公司全体员工，重点是各级管理人员、安全管理人员、一线操作人员等。（二）培训方式1.集中培训-定期组织全体员工参加集中培训，邀请专家进行授课，系统讲解风险分级管控知识和技能。-集中培训可采用课堂讲授、案例分析、互动交流等方式，提高培训效果。2.现场培训-结合实际工作，在现场对员工进行风险识别和管控措施的培训，使员工更加直观地了解风险情况和应对方法。-现场培训可由安全管理人员或技术骨干进行讲解和示范，确保员工能够掌握实际操作技能。3.网络培训-利用公司内部网络平台，发布风险分级管控相关的培训资料和视频，供员工自主学习。-建立网络学习交流群，及时解答员工在学习过程中遇到的问题。（三）宣传活动1.制作风险分级管控宣传手册、海报、标