企业合同管理和法律风险防范作业指导书

企业合同管理和法律风险防范作业指导书TOC\o"1-2"\h\u25253第一章企业合同管理概述 3130001.1合同管理的意义与目标 3213961.2合同管理的原则与要求 329570第二章合同的订立与审批 4109952.1合同订立的基本程序 493132.1.1合同策划与需求分析 4267582.1.2草拟合同文本 470962.1.3合同审查 542082.1.4合同谈判与修改 581492.1.5合同签署 581082.2合同审批流程与要求 5291872.2.1提交合同审批申请 5126942.2.2审批权限与流程 526942.2.3审批要求 5180312.3合同审批中的注意事项 5218812.3.1审批时限 5233552.3.2审批意见的采纳与反馈 5327062.3.3审批资料归档 5177822.3.4审批权限的调整 67281第三章合同履行与管理 665033.1合同履行的基本原则 6282293.1.1诚实信用原则 6225573.1.2全面履行原则 6159173.1.3协作原则 6190433.1.4遵守法律法规原则 6120313.2合同履行过程中的风险管理 6225633.2.1风险识别 6163173.2.2风险评估 6266423.2.3风险应对 6310003.2.4风险监控与报告 6290903.3合同履行中的变更与解除 7266553.3.1变更合同的条件和程序 7316203.3.2解除合同的条件和程序 7223223.3.3变更与解除合同的法律后果 721317第四章合同纠纷处理 7326834.1合同纠纷的类型与处理方式 7283614.2合同纠纷的调解与仲裁 84944.2.1调解 8119574.2.2仲裁 878554.3合同纠纷的诉讼与执行 9125474.3.1诉讼 9173294.3.2执行 97508第五章法律风险防范概述 9203105.1法律风险的定义与分类 9247675.2法律风险防范的基本原则 10188565.3法律风险防范的重要性 1015662第六章法律风险识别与评估 1117426.1法律风险识别的方法与工具 11288066.1.1法律风险识别的概念 1115456.1.2法律风险识别的方法 1167016.1.3法律风险识别的工具 11147616.2法律风险评估的指标体系 11311506.2.1法律风险评估指标体系的概念 1119486.2.2法律风险评估指标体系的内容 11142206.3法律风险评估的实施步骤 1239726.3.1确定评估目的 12126626.3.2制定评估方案 12272596.3.3收集评估数据 12198536.3.4分析评估数据 12312076.3.5评估结果分析 12133956.3.6提出评估报告 12179426.3.7评估结果应用 123951第七章法律风险防范策略 12129097.1风险规避与风险承担 1270447.1.1风险规避 12154817.1.2风险承担 1334827.2风险分担与风险转移 13256377.2.1风险分担 1343327.2.2风险转移 1337947.3法律风险防范的具体措施 1320787.3.1完善企业内部法律风险防范体系 1310797.3.2提升企业员工法律意识 13217937.3.3加强合同履行过程中的法律风险监控 14233417.3.4建立法律风险预警机制 1417755第八章企业内部控制与法律风险防范 1476278.1内部控制与法律风险的关系 14275858.1.1概述 14264998.1.2内部控制对法律风险的影响 14166418.2内部控制体系的构建与实施 1454148.2.1内部控制体系构建的原则 14250938.2.2内部控制体系构建的主要内容 1476678.2.3内部控制体系的实施 15182368.3内部控制的有效性与评价 1597508.3.1内部控制有效性的评价标准 15254968.3.2内部控制有效性的评价方法 1577598.3.3内部控制有效性的持续改进 1520520第九章法律风险防范与合规管理 1585939.1合规管理的意义与内容 1645219.1.1合规管理的意义 1622669.1.2合规管理的内容 16121719.2合规管理体系的建设与运行 16119299.2.1合规管理体系的建设 16205439.2.2合规体系的运行 17261929.3合规风险的识别与防范 17278439.3.1合规风险的识别 1747069.3.2合规风险的防范 1732204第十章法律风险防范与企业文化建设 182077510.1企业文化建设与法律风险防范的关系 182226910.2法律风险防范意识的企业文化培育 181733510.3法律风险防范与企业价值观的塑造 18第一章企业合同管理概述1.1合同管理的意义与目标合同管理是企业运营过程中的一环，它涉及企业与其他主体之间权利义务关系的确立与履行。合同管理的意义主要体现在以下几个方面：（1）保证合同合法有效：合同管理有助于企业遵循相关法律法规，保证合同内容的合法性，避免因合同无效或存在法律风险而导致的企业损失。（2）维护企业利益：合同管理有助于企业明确合同条款，保证合同履行过程中企业权益得到充分保障。（3）提高合同履行效率：合同管理有助于企业对合同履行过程进行监督，保证合同条款得到有效执行，提高合同履行效率。（4）防范法律风险：合同管理有助于企业及时发觉和防范合同履行过程中的法律风险，降低企业法律风险暴露。合同管理的目标主要包括：（1）保证合同签订与履行合法合规。（2）提高合同履行效率，降低合同纠纷风险。（3）维护企业合法权益，实现企业发展战略。1.2合同管理的原则与要求合同管理应遵循以下原则：（1）合法性原则：合同管理应遵循国家法律法规，保证合同签订与履行合法合规。（2）公平公正原则：合同管理应保证合同条款公平合理，维护各方合法权益。（3）诚实信用原则：合同管理应遵循诚实信用原则，保证合同履行过程中各方诚实守信。（4）风险防范原则：合同管理应注重风险防范，及时发觉和解决合同履行过程中的问题。合同管理的要求主要包括：（1）建立健全合同管理制度：企业应根据自身实际情况，制定完善的合同管理制度，保证合同管理有章可循。（2）明确合同管理职责：企业应明确合同管理相关部门和人员的职责，保证合同管理工作的有效开展。（3）加强合同审查：企业应加强合同审查，保证合同内容合法、合规，降低合同风险。（4）强化合同履行监督：企业应对合同履行过程进行监督，保证合同条款得到有效执行。（5）提高合同管理信息化水平：企业应利用现代信息技术，提高合同管理信息化水平，实现合同管理的智能化、高效化。第二章合同的订立与审批2.1合同订立的基本程序2.1.1合同策划与需求分析企业在合同订立前，应进行合同策划与需求分析，明确合同目的、内容、双方权利义务、合同期限等关键要素。需求分析应充分考虑企业发展战略、经营目标、市场环境等因素。2.1.2草拟合同文本根据需求分析，草拟合同文本。合同文本应遵循合法性、公平性、严谨性原则，保证合同内容完整、明确、无歧义。草拟合同文本时，应参考相关法律法规、行业惯例及企业内部规定。2.1.3合同审查合同草拟完成后，由法律部门进行审查。审查内容包括合同文本的合法性、合规性、完整性、可操作性等。审查过程中，如发觉问题，应及时提出修改意见。2.1.4合同谈判与修改根据审查意见，与对方进行合同谈判，就合同条款进行修改和完善。谈判过程中，应充分沟通，保证双方对合同条款的理解一致。2.1.5合同签署在合同谈判完成后，双方签署合同。签署合同前，应保证合同文本已按照约定修改完善，双方权利义务明确。2.2合同审批流程与要求2.2.1提交合同审批申请合同签署前，需向企业合同管理部门提交合同审批申请。申请材料包括合同文本、合同审批表、相关附件等。2.2.2审批权限与流程合同审批应根据企业内部规定，明确各级审批权限。审批流程应包括部门负责人、法律部门、企业高层等环节。2.2.3审批要求合同审批过程中，审批人员应认真审查合同文本，关注合同合法性、合规性、风险控制等方面。审批意见应明确、具体，对合同修改提出合理建议。2.3合同审批中的注意事项2.3.1审批时限合同审批应在规定时限内完成。如审批时间较长，应提前告知相关部门，保证合同签署顺利进行。2.3.2审批意见的采纳与反馈审批人员提出的意见，合同管理部门应认真采纳，并及时反馈给合同当事人。如需修改合同，应按照审批意见进行修改。2.3.3审批资料归档合同审批完成后，审批资料应及时归档，以便后续查询和管理。审批资料包括合同文本、审批表、相关附件等。2.3.4审批权限的调整企业业务发展，审批权限可能需要进行调整。企业应及时调整审批权限，保证合同审批的合理性和有效性。第三章合同履行与管理3.1合同履行的基本原则3.1.1诚实信用原则合同履行应遵循诚实信用原则，即各方在合同履行过程中，应本着真诚、善意、守信的态度履行合同义务，维护合同双方的合法权益。3.1.2全面履行原则合同履行应全面履行，即各方应按照合同约定的内容、质量、数量、时间、地点等要求，完成合同约定的全部义务。3.1.3协作原则合同履行过程中，各方应相互协作，共同解决合同履行中出现的问题，保证合同目标的实现。3.1.4遵守法律法规原则合同履行应遵守国家法律法规，不得违反法律法规的强制性规定。3.2合同履行过程中的风险管理3.2.1风险识别在合同履行过程中，企业应全面识别可能出现的风险，包括但不限于法律风险、商业风险、操作风险等。3.2.2风险评估企业应对识别出的风险进行评估，分析风险的可能性和影响程度，确定风险等级。3.2.3风险应对企业应根据风险评估结果，采取相应的风险应对措施，包括风险规避、风险减轻、风险分担等。3.2.4风险监控与报告企业应建立合同履行风险监控机制，定期对风险进行监控和报告，及时调整风险应对措施。3.3合同履行中的变更与解除3.3.1变更合同的条件和程序合同履行过程中，如需变更合同内容，应具备以下条件：（1）双方协商一致；（2）变更内容不违反法律法规的强制性规定；（3）变更内容不损害国家、社会公共利益。变更合同应遵循以下程序：（1）提出变更申请；（2）双方协商达成一致意见；（3）签署变更协议。3.3.2解除合同的条件和程序合同履行过程中，如需解除合同，应具备以下条件：（1）双方协商一致；（2）解除合同不违反法律法规的强制性规定；（3）解除合同不损害国家、社会公共利益。解除合同应遵循以下程序：（1）提出解除申请；（2）双方协商达成一致意见；（3）签署解除协议。3.3.3变更与解除合同的法律后果变更合同后，各方应按照变更后的合同内容履行义务。解除合同后，各方应根据合同约定和法律法规的规定，承担相应的法律责任。第四章合同纠纷处理4.1合同纠纷的类型与处理方式合同纠纷是指在合同履行过程中，因合同当事人之间对合同条款的理解、履行情况、违约责任等方面产生分歧而引发的争议。合同纠纷的类型主要包括以下几种：（1）履行纠纷：合同当事人对合同的履行内容、履行方式、履行期限等方面产生争议。（2）违约纠纷：合同当事人违反合同约定，未履行合同义务或履行不符合约定，导致合同不能履行或履行不适当。（3）解除纠纷：合同当事人对解除合同的条件、程序和解除后的责任承担等方面产生争议。（4）赔偿纠纷：合同当事人因违约、侵权等原因，对赔偿范围、赔偿金额等方面产生争议。合同纠纷的处理方式主要有以下几种：（1）协商解决：合同当事人通过友好协商，达成一致意见，解决纠纷。（2）调解解决：合同当事人可以申请调解组织或第三方进行调解，达成调解协议。（3）仲裁解决：合同当事人可以约定仲裁条款，将纠纷提交仲裁机构进行仲裁。（4）诉讼解决：合同当事人可以依法向人民法院提起诉讼，请求法院判决解决纠纷。4.2合同纠纷的调解与仲裁4.2.1调解调解是指在合同纠纷中，双方当事人自愿申请调解组织或第三方进行调解，通过调解员的协调、沟通，达成调解协议，从而解决纠纷的一种方式。调解具有以下特点：（1）自愿性：双方当事人自愿申请调解，调解协议的达成也基于双方自愿。（2）灵活性：调解程序较为灵活，可以根据当事人的需求调整调解方式、时间和地点。（3）经济性：调解相较于诉讼和仲裁，费用较低，有利于节约成本。（4）保密性：调解过程和调解协议具有保密性，有利于维护当事人的商业秘密。4.2.2仲裁仲裁是指合同当事人约定将纠纷提交仲裁机构进行裁决的一种方式。仲裁具有以下特点：（1）自愿性：双方当事人自愿选择仲裁机构、仲裁员和仲裁规则。（2）专业性：仲裁员具有专业知识，能够保证裁决的公正性。（3）独立性：仲裁机构独立于行政机关，保证仲裁的公正性。（4）执行力：仲裁裁决具有法律效力，可以强制执行。4.3合同纠纷的诉讼与执行4.3.1诉讼诉讼是指合同当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院判决解决纠纷的一种方式。诉讼具有以下特点：（1）法律性：诉讼过程严格依法进行，保证审判的公正性。（2）程序性：诉讼程序较为复杂，包括起诉、受理、审判、执行等环节。（3）权威性：法院判决具有法律效力，具有权威性。（4）强制性：法院判决可以强制执行，保障当事人的合法权益。4.3.2执行执行是指法院根据生效法律文书，采取强制措施，实现当事人合法权益的过程。执行程序主要包括以下环节：（1）申请执行：债权人向法院申请执行生效法律文书。（2）执行立案：法院审查执行申请，决定是否立案。（3）执行通知：法院向被执行人发出执行通知，要求其在规定期限内履行义务。（4）执行措施：法院采取查封、扣押、冻结、拍卖等强制措施，实现债权人的合法权益。（5）执行终结：被执行人履行义务或达成和解协议，执行程序终结。第五章法律风险防范概述5.1法律风险的定义与分类法律风险是指企业在经营活动中，因法律法规的不确定性、法律事务处理不当或法律环境变化等因素，可能导致企业权益受损、经营受阻或承担法律责任的可能性。根据法律风险的性质和来源，可以将法律风险分为以下几类：（1）合同法律风险：企业在签订、履行合同过程中，因合同条款不完善、合同主体不合法等原因产生的法律风险。（2）知识产权法律风险：企业在研发、生产、销售过程中，因侵犯他人知识产权或自身知识产权保护不力产生的法律风险。（3）劳动法律风险：企业在人力资源管理过程中，因违反劳动法律法规、劳动合同纠纷等原因产生的法律风险。（4）税务法律风险：企业在税务筹划、纳税申报过程中，因违反税法规定或税收政策变化等原因产生的法律风险。（5）环境保护法律风险：企业在生产、经营过程中，因违反环境保护法律法规、污染等原因产生的法律风险。5.2法律风险防范的基本原则法律风险防范应遵循以下基本原则：（1）合法性原则：企业在经营活动中，应严格遵守国家法律法规，保证企业行为的合法性。（2）预见性原则：企业应关注法律风险的前瞻性，对潜在的法律风险进行识别、评估和预警。（3）全面性原则：企业应全面防范各类法律风险，保证企业经营活动各个方面都受到法律保护。（4）适时性原则：企业应在法律风险发生前或发生后，及时采取措施进行防范和处理。（5）有效性原则：企业应采取科学、有效的法律风险防范措施，降低法律风险对企业的影响。5.3法律风险防范的重要性法律风险防范对企业具有重要意义，主要体现在以下几个方面：（1）保障企业合法权益：通过法律风险防范，企业可以避免因违法行为导致的权益受损，维护企业合法权益。（2）提高企业竞争力：法律风险防范有助于企业规范经营，提高企业整体竞争力。（3）降低经营成本：通过法律风险防范，企业可以避免因法律纠纷产生的额外经营成本。（4）维护社会稳定：企业遵守法律法规，积极参与法律风险防范，有助于维护社会稳定和谐。（5）促进企业可持续发展：法律风险防范有助于企业实现长期可持续发展，为社会创造更多价值。第六章法律风险识别与评估6.1法律风险识别的方法与工具6.1.1法律风险识别的概念法律风险识别是指企业对可能导致损失或不利法律后果的法律因素进行系统的查找、识别和梳理的过程。通过法律风险识别，企业可以及时发觉潜在的法律风险，为后续的风险评估和防范提供基础。6.1.2法律风险识别的方法（1）文献研究法：通过查阅相关法律法规、政策文件、案例等，了解企业所在行业的法律风险点。（2）实地调查法：通过访谈、问卷调查等方式，收集企业内部员工、客户、合作伙伴等对法律风险的认知和评价。（3）专家咨询法：邀请法律专家、行业专家等对企业的法律风险进行诊断和分析。（4）案例分析法：研究企业历史上的法律纠纷案例，总结法律风险发生的规律和特点。6.1.3法律风险识别的工具（1）法律风险清单：将企业可能面临的法律风险进行梳理，形成一份详细的清单。（2）法律风险地图：通过可视化手段，展示企业法律风险的分布和关联性。（3）法律风险数据库：建立企业法律风险数据库，便于企业对法律风险进行查询、分析和监控。6.2法律风险评估的指标体系6.2.1法律风险评估指标体系的概念法律风险评估指标体系是指对企业法律风险进行评估所采用的一系列指标，用于衡量企业法律风险的严重程度和可能性。6.2.2法律风险评估指标体系的内容（1）法律风险可能性指标：包括法律法规变化频率、企业法律意识、企业法律风险防范措施等。（2）法律风险严重性指标：包括法律风险对企业经营的影响程度、法律风险可能导致的经济损失等。（3）法律风险可控性指标：包括企业法律风险防范能力、企业法律风险应对措施等。6.3法律风险评估的实施步骤6.3.1确定评估目的明确企业进行法律风险评估的目的，如提高企业法律风险防范能力、降低企业法律风险损失等。6.3.2制定评估方案根据评估目的，制定详细的评估方案，包括评估范围、评估方法、评估工具、评估时间等。6.3.3收集评估数据通过问卷调查、访谈、实地调查等方式，收集企业法律风险的相关数据。6.3.4分析评估数据对收集到的评估数据进行整理、分析，确定各评估指标的具体数值。6.3.5评估结果分析根据评估指标体系，对企业法律风险进行综合评估，得出评估结果。6.3.6提出评估报告根据评估结果，撰写评估报告，提出企业法律风险防范的建议和措施。6.3.7评估结果应用将评估结果应用于企业法律风险防范工作，持续优化企业法律风险管理体系。第七章法律风险防范策略7.1风险规避与风险承担7.1.1风险规避企业合同管理中，风险规避是指通过预防措施、决策调整等手段，避免或减少法律风险对企业的影响。具体措施包括：（1）完善合同管理制度，规范合同签订、履行、变更、解除及终止等环节。（2）强化合同审查，保证合同内容的合法性、合规性。（3）加强合同履行过程中的监督，及时发觉并纠正合同履行中的问题。7.1.2风险承担风险承担是指企业在合同管理过程中，对已识别的法律风险进行评估，合理承担风险。具体措施包括：（1）建立风险承担机制，明确风险承担的责任主体。（2）合理分配风险承担比例，保证企业利益最大化。（3）制定风险应对策略，降低风险对企业的影响。7.2风险分担与风险转移7.2.1风险分担风险分担是指企业在合同管理中，通过合作、协商等手段，将风险分散至多个主体承担。具体措施包括：（1）与合作伙伴建立良好的沟通机制，共同应对法律风险。（2）通过合同条款约定，合理分担风险。（3）利用保险、担保等手段，分散风险。7.2.2风险转移风险转移是指企业通过合法手段，将法律风险转移至其他主体。具体措施包括：（1）购买保险，将风险转移至保险公司。（2）采用担保、抵押等方式，将风险转移至担保人或抵押物。（3）通过合同条款，将部分风险转移至合同相对方。7.3法律风险防范的具体措施7.3.1完善企业内部法律风险防范体系（1）建立健全法律风险管理制度，明确各部门的法律风险管理职责。（2）加强法律风险识别和评估，定期开展法律风险排查。（3）制定法律风险应对策略，保证企业合法权益。7.3.2提升企业员工法律意识（1）开展法律知识培训，提高员工法律素养。（2）强化员工法律意识，使其在合同管理过程中能够主动防范法律风险。（3）建立激励机制，鼓励员工积极参与法律风险防范。7.3.3加强合同履行过程中的法律风险监控（1）设立合同履行监控机制，保证合同履行过程中的法律风险得到及时发觉。（2）建立合同履行纠纷处理机制，降低合同纠纷对企业的影响。（3）定期对合同履行情况进行评估，优化合同管理策略。7.3.4建立法律风险预警机制（1）建立法律风险信息收集渠道，及时了解行业法律法规变化。（2）制定法律风险预警指标，对潜在法律风险进行预警。（3）建立快速响应机制，保证对法律风险的应对措施能够及时实施。第八章企业内部控制与法律风险防范8.1内部控制与法律风险的关系8.1.1概述企业内部控制与法律风险之间存在密切的关联性。内部控制作为企业内部管理的重要手段，旨在规范企业运作，保证企业目标的实现。而法律风险则是企业在运营过程中可能面临的各种法律纠纷和责任风险。内部控制的有效实施能够在很大程度上降低企业法律风险的发生概率。8.1.2内部控制对法律风险的影响（1）内部控制有助于规范企业行为，降低违法行为的发生概率。（2）内部控制能够提高企业对法律风险的识别和防范能力。（3）内部控制有助于企业及时应对法律风险，减轻损失。8.2内部控制体系的构建与实施8.2.1内部控制体系构建的原则（1）合法性原则：内部控制体系应符合国家法律法规的要求。（2）全面性原则：内部控制体系应涵盖企业各个业务环节。（3）有效性原则：内部控制体系应保证企业目标的实现。（4）适应性原则：内部控制体系应适应企业发展的需要。8.2.2内部控制体系构建的主要内容（1）组织架构：明确内部控制组织架构，保证内部控制工作的有效开展。（2）风险评估：对企业各个业务环节进行风险评估，识别潜在的法律风险。（3）控制措施：针对风险评估结果，制定相应的控制措施。（4）内部监督：建立内部监督机制，保证内部控制体系的有效运行。8.2.3内部控制体系的实施（1）明确内部控制责任：各级管理人员应承担内部控制责任，保证内部控制体系的实施。（2）加强内部控制培训：提高员工对内部控制的认知，保证内部控制体系的有效运行。（3）建立内部控制评价机制：定期对内部控制体系进行评价，发觉并纠正问题。8.3内部控制的有效性与评价8.3.1内部控制有效性的评价标准（1）内部控制制度是否健全：评价内部控制制度是否全面、合理、可操作。（2）内部控制措施是否有效：评价内部控制措施是否能够有效防范法律风险。（3）内部控制体系是否适应企业发展：评价内部控制体系是否能够适应企业发展的需要。8.3.2内部控制有效性的评价方法（1）自我评价：企业内部定期进行自我评价，发觉并改进内部控制问题。（2）外部评价：邀请专业机构对企业内部控制有效性进行评价，提供改进建议。（3）综合评价：结合自我评价和外部评价结果，对企业内部控制有效性进行综合评价。8.3.3内部控制有效性的持续改进（1）根据评价结果，及时调整内部控制措施，提高内部控制有效性。（2）加强内部控制培训，提高员工对内部控制的认知和执行力。（3）持续关注法律法规变化，及时更新内部控制体系。（4）建立内部控制信息反馈机制，保证内部控制体系的持续改进。第九章法律风险防范与合规管理9.1合规管理的意义与内容9.1.1合规管理的意义合规管理是企业为了保证其业务活动符合法律法规、行业规范、公司规章制度及道德准则的要求，从而降低法律风险、提升企业竞争力的一种管理活动。合规管理对于企业的长远发展具有重要意义，主要体现在以下几个方面：（1）防范法律风险：合规管理有助于企业识别和防范法律风险，保证企业业务活动合法合规，避免因违法、违规行为而产生的法律纠纷和损失。（2）提高企业信誉：合规管理有助于提升企业的社会形象和信誉，增强合作伙伴、客户及投资者的信心。（3）优化公司治理：合规管理有助于完善公司治理结构，提高公司决策效率和执行力。（4）促进企业可持续发展：合规管理有助于企业遵循可持续发展原则，实现经济效益、社会效益和环境效益的协调发展。9.1.2合规管理的内容合规管理主要包括以下几个方面：（1）法律法规合规：保证企业业务活动符合国家法律法规、地方性法规、行业规范等。（2）公司规章制度合规：保证企业内部规章制度与法律法规、行业规范相衔接，形成完善的制度体系。（3）道德合规：保证企业员工在业务活动中遵循诚实守信、公平竞争、尊重商业道德等原则。（4）反洗钱合规：建立反洗钱制度，预防和打击洗钱行为。（5）数据合规：保证企业数据管理符合相关法律法规要求，保护客户隐私和信息安全。9.2合规管理体系的建设与运行9.2.1合规管理体系的建设（1）制定合规政策：明确企业合规管理的目标、原则和要求，形成具有企业特色的合规政策。（2）设立合规组织：建立合规管理部门，负责企业合规管理的日常工作。（3）制定合规制度：根据企业业务特点，制定合规管理制度，保证合规要求在企业内部得到有效落实。（4）开展合规培训：对员工进行合规知识培训，提高员工的合规意识和能力。（5）建立合规监督机制：对合规管理实施情况进行监督，保证合规要求得到有效执行。9.2.2合规体系的运行（1）合规管理日常工作：合规管理