2025法律资料国瑞瑞泰保本增值混合证券投资基金基金合同

2025[法律资料]国瑞瑞泰保本增值混合证券投资基金基金合同第一章总则第一条为规范国瑞瑞泰保本增值混合证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金投资者的合法权益，明确基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规以及中国证监会的有关核准文件，订立本合同。第二条本基金为契约型开放式混合型基金，运作方式为契约型开放式，基金合同存续期间为不定期。第三条本基金的基金管理人国瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）和基金托管人中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）承诺遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，保护基金投资者的合法权益。第四条基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照本基金合同的规定享有权利和承担义务。第二章基金基本情况第五条基金名称：国瑞瑞泰保本增值混合证券投资基金第六条基金类型：混合型证券投资基金第七条基金运作方式：契约型开放式第八条基金份额面值：人民币1.00元第九条基金存续期限：不定期第三章基金份额的发售第十条基金份额的发售日期、价格、费用等具体安排由基金管理人确认，并在基金份额发售公告中载明。第十一条基金份额的发售对象包括符合法律法规规定的投资者，具体条件由基金管理人和基金托管人在基金份额发售公告中载明。第十二条基金管理人应当为基金份额发售设立专门账户，确保基金资金的独立性和安全性，不得与基金管理人的固有财产或其他基金的财产发生混合。第十三条投资者认购基金份额，需按照基金管理人的规定支付相应的认购费用。第十四条基金Management的销售机构应当遵循法律法规规定，确保基金销售活动的合规性，公平对待所有投资者。第四章基金份额的申购与赎回第十五条基金管理人自基金合同生效后，根据基金合同和招募说明书的约定，开始办理基金份额的申购和赎回。开放日的具体安排由基金管理人在开放日前的三个工作日内公告。第十六条投资者可以按照基金合同和招募说明书的约定，通过基金管理人及其指定的销售机构办理基金份额的申购与赎回。第十七条申购和赎回的开放时间、办理方式和程序，以及申购和赎回的价格计算方式，由基金管理人在规定媒体上公告。第十八条基金份额的申购和赎回均以人民币进行，投资者在办理申购和赎回时应当持有中国内地法定的支付工具。第十九条基金管理人应当按照法律法规和基金合同的规定，对基金份额的申购和赎回进行办理，并在每个开放日后两个工作日内，确认投资者的申购或赎回申请。第二十条基金管理人应当向基金份额持有人提供基金账户查询、基本信息变更、基金份额转换等服务，并制定相应的服务流程和规定。第二十一条基金管理人和基金托管人应当共同建立基金份额申购和赎回的监控机制，防止任何可能导致不公平对待基金份额持有人的行为发生。第五章基金management和托管人的权利与义务第二十二条基金管理人的权利包括：按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产；获得基金管理人报酬；依据基金合同约定，监督基金托管人对基金财产的保管和资金的划付；根据基金合同约定和招募说明书的规定，编制并提供基金相关报告和信息披露文件。第二十二条基金管理人的义务包括：以基金份额持有人利益为最高准则，忠实履行管理职责；遵循谨慎原则，制定科学的投资策略；配套完善的内控机制，保障基金财产安全；按照基金合同和招募说明书的规定，按时对基金财产进行估值和信息披露。第二十三条基金托管人的权利包括：投资指令的审核权和资金划付的执行权；依据基金合同收取托管fees；监督基金管理人的投资行为，确保其符合法律及相关规定；在基金财产运作出现重大风险时，有权要求基金管理人采取相应的措施，并及时向中国证监会报告。第二十四条基金托管人的义务包括：保管基金财产，确保其安全性和独立性；按照基金合同和托管协议的规定，执行基金管理人的资金划付指令；配合基金管理人对基金财产的估值，提供必要的支持和协助；定期与基金管理人核对基金财产的账目及相关记录。第六章基金的费用与税收第二十五条本基金的费用包括但不限于以下各项：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；信息披露费用；基金份额持有人大会费用；与基金运作相关的其他费用。第二十六条基金管理费和托管费的具体计提标准和支付方式，由基金合同和托管协议另行约定。第二十七条基金财产的收益分配应当扣除基金财产运作过程中产生的相关费用。第二十八条本基金的税收按照相关法律法规和税务部门的规定办理，基金份额持有人应当依法缴纳其应承担的税款。第七章基金的信息披露与报告第二十九条基金管理人应当按照基金合同、招募说明书及有关法律法规，编制并披露基金相关信息。第三十条披露的信息包括但不限于基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金定期报告、临时报告等。第三十一条基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制并披露基金季度报告；在会计年度结束之日起60个工作日内，编制并披露基金年度报告。第三十二条在基金运作过程中，发生可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事件时，基金管理人应当及时编制并披露临时报告。第三十三条基金托管人应当定期向基金管理人提供基金财产保管和资金划付的报告，并配合基金管理人进行信息披露。第八章基金财产的管理与运用第三十四条基金财产由基金管理人进行投资管理，基金托管人负责保管。第三十五条基金财产的投资范围为法律法规允许的金融工具，包括股票、债券、货币市场工具等。第三十六条基金管理人应当制定科学的投资策略和严格的风险控制制度，确保基金财产的安全性和稳健增值。第三十七条基金管理人应当定期对投资组合进行审视和调整，确保其符合基金合同规定的投资比例和策略。第三十八条基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行合规性审查，确保资金划付符合法律法规和基金合同的规定。第三十九条在基金财产运作过程中，基金管理人和基金托管人应当严格遵守相关法律法规，防止利益冲突和不公平对待基金份额持有人。第九章基金的收益分配第四十条基金收益分配应当遵循公开、公平、公正的原则，严格按照基金合同和招募说明书的规定执行。第四十一条基金收益分配由基金管理人提出，基金托管人进行复核，具体内容应当包括分配方案、时间以及实施方式。第四十二条基金收益分配的具体税费处理，按照相关法律法规和税务部门的规定执行，基金份额持有人应当自行缴纳其应承担的税费。第四十三条基金收益分配后，基金资产净值不得低于合规标准，基金管理人应当在分配后进行相应的基金资产调整。第十章合同的变更、终止与基金财产的清算第四十四条本合同的变更应当由基金管理人和基金托管人协商一致，并在变更前向中国证监会备案。第四十五条基金合同的终止条件包括：基金份额持有人大会决定终止；基金管理人和基金托管人协商一致同意；基金管理人或基金托管人被依法取消相应资格；基金财产因故无法正常运作并达到规定的终止条件。第四十六条基金合同终止后，基金管理人应当组织基金财产的清算小组，对基金财产进行清算，并在清算完成后编制清算报告。第四十七条基金财产的清算过程应当公正、透明，并及时向基金份额持有人披露清算信息。第四十八条清算后的剩余基金财产，应当按照基金合同规定的程序进行分配，保障基金份额持有人的合法权益。第十一章争议的处理第四十九条因本基金合同产生的任何争议，当事人应当通过协商解决；协商不成的，可以提交至有管辖权的仲裁机构进行仲裁，或依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第五十条本合同适用中国内地法律。若在合同履行过程中适用的法律发生变更，双方应当依照新的法律进行调整。第十二章其他事项第五十一条本基金合同的签署应当由基金管理人和基金托管人加盖公章，并经各自法定代表人或授权代表签字。第五十二条本合同自中国证监会核准后正式生效。第五十三条本合同未尽事宜，基金管理人和基金托管人应当依照中国证监会的有关文件和规定进行处理。第五十四条本合同的任何修改和补充协议，应当在公开媒体上公告，并报中国证监会备案。第十三章附则第五十五条本基金合同由基金管理人负责解释，解释应当符合法