基金与证券法理论 课程教学大纲

ADDINCNKISM.UserStyle《基金与证券法》课程教学大纲（理论课程）一、课程基本信息课程号0723S07001开课单位法学院课程名称基金与证券法FundsandSecuritiesLaw课程性质选修考核类型考查课程学分2课程学时34课程类别学科基础课程先修课程无适用专业（类）法学二、课程描述及目标（一）课程简介《基金与证券法》课程是法学专业的一门重要的理论课程，旨在通过理论教学与实践操作训练，使学生了解基金与证券法的基本概念、基本制度，掌握基金与证券法的基础知识、基本原理，具备发现问题、解决问题的基本能力，训练学生基金与证券法领域研究能力，培养学生运用基金与证券法律知识解决实际法律问题的应用能力。（二）教学目标本课程以基金与证券领域基础法律知识为主要内容，结合基金与证券法领域实务案例，以培养法学专业学生法律思维、提高解决基金与证券领域实务法律问题能力为目标。通过本课程，使学生掌握基金与证券法中重点法律制度，了解司法实践中基金与证券领域法律问题分析和解决的步骤、程序与方法，深入理解国内基金与证券领域理论和实践，能够运用所学过的法律知识，准确的分析基金与证券领域法律关系，解决法律实务问题，具备从事法律实务工作的能力。具体而言，该课程的教学目标主要有以下四项：课程目标1：系统理解基金与证券法相关规定；课程目标2：准确分析基金与证券领域法律关系；课程目标3：熟练掌握解决基金与证券领域实务问题的技巧和方法，设计合理的、多元的解决方案；课程目标4：培养个人独立思考、实操能力和团队合作能力。三、课程目标对毕业要求的支撑关系毕业要求指标点课程目标权重1-1：牢固掌握基金与证券法的基本知识和基本理论；课程目标1课程目标260%2-2：具有运用法学理论知识分析问题和解决问题的基本能力；课程目标320%3-1：热爱社会主义祖国，拥护中国共产党的领导，掌握中国特色社会主义理论体系，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观；课程目标1课程目标2课程目标3课程目标410%3-4：具有较高的理论素养，具有创造性思维和创新精神，具有从事法学研究工作的能力。课程目标3课程目标410%四、教学方式与方法本课程以基金与证券法相关基础知识为主要内容，以案例分析为辅，采用启发式、讨论式等多种行之有效的教学方法，加强师生之间、学生之间的交流，引导学生既能独立思考，又能团队合作，强化法律思维的训练。习题课、讨论课、案例课是启迪学生思维、培养学生提出、分析、解决问题能力的重要教学环节，应在教师引导下以讨论、交流为主。鼓励通过有代表性的个案分析、类型化案例分析、疑难案例专题研究等多种方式展开探究性学习。因材施教，激发学生的智力和潜能，调动学生的主动性和积极性。在教学方法上，应发挥好课堂教学主渠道的作用，教学手段应服务于教学目的，提倡有效利用网络资源，扩大教学信息量，提高教学质量和效益，培养学生分析问题和解决问题的能力。特别是应充分利用PBL（Problem-basedLearning）这一问题导向式教学模式，个人独立分析和小组讨论学习相结合，鼓励学生，自行提出问题、分析问题，解决问题，以获得最有效率的学习，激发学生的求知欲。五、教学重点与难点（一）教学重点重点在于掌握基金与证券法的基本概念、基本制度，了解司法实践中基金与证券领域法律问题分析和解决的步骤、程序与方法。（二）教学难点难点在于深入理解国内基金与证券领域理论和实践，运用所学过的法律知识，准确的分析基金与证券领域法律关系，解决实务中的基金与证券领域法律问题。六、教学内容、基本要求与学时分配序号教学内容基本要求学时教学方式对应课程目标1第1章基金与证券法总论掌握证券投资基金的基本范畴和分类、证券市场的基本要素，掌握证券法的调整对象和基本原则。2讲授课程目标1、22第2章证券发行法律制度掌握证券发行概念、证券发行条件与证券发行程序等相关法律知识。4讲授课程目标2、33第3章证券上市与交易掌握证券在证券交易所上市交易相关相关法律知识。4讲授课程目标24第4章信息披露制度掌握证券市场信息披露的基本原则与信息披露的方式、要求与披露程序，以及违反信息披露法律规定应当承担的法律责任等相关知识。2讲授、讨论、案例分析课程目标25第5章投资者保护掌握投资者保护的基本理论、法律措施以及相应规则。2讲授课程目标2、36第6章证券交易场所掌握证券交易场所的主要功能、主要工作内容和主要工作程序，以及证券交易场所的主要法律规则。4讲授课程目标27第7章证券公司掌握证券公司的主要功能、主要工作内容和主要工作程序，以及与证券公司相关的主要法律规则。2讲授课程目标28第8章基金服务机构法律制度掌握基金服务机构的范围及性质，了解各类服务机构的准入机制、权利义务和主要职责。4讲授课程目标2、39第9章基金与证券监管法律制度掌握证券市场监管主体、监管机制、监管体系和监管措施等方面的知识。6讲授、讨论、案例分析课程目标210第10章基金与证券法律责任制度掌握证券市场违反法律法规的行为类型、证券市场违法行为的归责与责任承担以及救济措施的相关法律知识。4讲授、讨论、案例分析课程目标2、3合计34七、实验内容、基本要求与学时分配序号实验项目名称实验内容与要求学时类型对应课程目标1案例研习：课前阅读指定的案例及参考文献，课堂主要通过课堂报告与讨论形式进行。分析和解决基金与证券领域的相关问题。2案例报告课程目标32组织与律师交流学习了解律师处理基金与证券领域纠纷的步骤、方法、方案设计。2参观考察课程目标3合计34注：实验要求包括必修、选修；实验类型包括“演示性”、“验证性”、“设计性”、“探究性”、“其它”等。八、学业评价和课程考核（一）考核类型：考试þ考查（二）考核方式：开卷考试闭卷考试þ课程论文课程报告其它：（三）成绩评定：考核依据建议分值（百分比）考核/评价细则对应课程目标平时考核30%出勤5%全勤满分；出勤率≥90%为出勤成绩80分；出勤率≥80%为出勤成绩70分；出勤率≥70%为出勤成绩60分；出勤率＜70%，出勤成绩0。课程目标1作业20%按时完成作业进度、基本概念准确、正确性高，同时满足三个条件90-100分，两个条件的，80—89分，一个条件的70-79分，其他60分以下。课程目标2表现5%依照回答次说和质量考核。积极回答问题，次说最多和质量优等为90分以上，次说其次，质量良为80-89分，次说再次，质量又差为70-79分。次数再少，质量又差为60-69分，每次都没有回答上问题的0分。课程目标3期末考核70%依照论文评分标准。课程目标1课程目标2课程目标3课程目标4九、课程目标达成评价课程目标的实际达成效果计算方式如下，达成值越高，教学效果越好。课程目标达成度毕业要求指标点达成度十、教材与教学参考书（一）教材《商法学》，《商法学》编写组（马工程），高等教育出版社，2019年1月版。《证券法学（第五版）》，朱锦清，北京大学出版社，2022年7月版。《证券法（第三版）》，范健，王健文，法律出版社，2020年5